【文章內(nèi)容簡介】 施工一星期以上的外來人員，必須交辦證人身份證復(fù)印件到人事部辦理臨時出入證，并填寫外來人員登記表。 對外發(fā)單位送的樣品、貨件、資料等要有登記，注明時間、收貨值班員、貨物數(shù)量、收貨部門等，另外需及時聯(lián)系收貨部門。 人員進(jìn)入廠區(qū)規(guī)定 本廠員工進(jìn)出廠區(qū)、生活區(qū)范圍內(nèi)，必須掛廠證于左胸扣位處，無佩戴廠證者將要受到盤查并被拒之門外 ,新招聘的員工所持本人身份證必須是真實的，并需填寫好 資料，對不正確填寫以上基本內(nèi)容及無法核實其真實身份，社會背景者一律不準(zhǔn)在本廠招考范圍之內(nèi)。具體參見 人力資源安全控制程序 . 外來訪客 /裝修工程人員出入廠 外來施工人員進(jìn)出廠區(qū)、生活區(qū)需出示臨時出入證 施工證。 被授權(quán)的訪客經(jīng)過保安 /接待處員工的身份核實之后會以配戴《訪客證》之方式識別 . 要保存來訪的訪客 /供應(yīng)商提供識別證件所作的記錄。 禁止帶牲畜、兇利器、及易燃易爆之非生產(chǎn)用品進(jìn)入廠區(qū)。 車輛出入檢查 外來車輛進(jìn)入工業(yè)區(qū)前必須經(jīng)過驗證才能入閘，非經(jīng)驗證確認(rèn)不能放行入閘，同時需要有保安引導(dǎo)其將車輛停放在指定的?？繀^(qū)域。對車輛司機身份 進(jìn)行 識別 ， 在查驗之后，會派發(fā)一張《車輛出入卡》給司機作為進(jìn)入憑證。 本廠車輛進(jìn)入時，如有客戶隨行，同樣要登記 ****電 子 文件編號： CM01 印 章 CTPAT 管理手冊 版 本： 1 章節(jié) : 標(biāo)題 : 出入控制 生效日期： 2020 年 03 月 01 日 頁 次 : 11 of 17 業(yè)務(wù)部或 人事及行政部簽發(fā)的《 放行條 》，經(jīng)值班保安查驗才能出廠；本廠載貨車輛出廠需憑貨倉部開出《 放行條 》 ,經(jīng)值班保安查驗 才能出廠 外來非送貨車輛（例如接送客人 /職員出差）出廠需要憑入廠時派發(fā)的《車輛出入卡》， 經(jīng)值班保安查驗才能出廠； 外來送貨車輛出廠需要憑貨倉部開出之《 放行條 》，經(jīng)值班保安打開載貨車廂查驗核實才能出廠。 對出廠 車輛（包括摩托車）一律開箱檢查，要檢查人員及貨物。貨物外出，必須持 有效的放行條并核對放行條上的數(shù)量與實際數(shù)量是否一致，并如數(shù)收回客訪證或其他相關(guān)出入證。 ,行政部負(fù)責(zé)規(guī)劃車輛之?？繀^(qū)域。各類車輛而要按照指定區(qū)域停泊和作業(yè) ,除裝成品貨柜車外，其它任何車輛都不許靠近成品落貨區(qū) ,有關(guān)貨物的運輸安全具體依照 貨物運輸安全控制程序 執(zhí)行 . 監(jiān)視器管理 : 本廠 在廠大門、生活區(qū)主門、生產(chǎn)大樓出入口和落貨區(qū)域，安裝了閉路監(jiān) 測器，實行每天 24 小時實時電腦監(jiān)控和動態(tài)錄相，錄相 存盤保留至少一個月的資料備案，以備查取。保安 員在實行出入監(jiān)控時，如發(fā)現(xiàn)有任何可疑情況，應(yīng)向上級反映，及時調(diào)查并采取相應(yīng)措施。 中央電視錄影系統(tǒng)至少每 36 月進(jìn)行一次維護(hù)保養(yǎng)并保持記錄 產(chǎn)、裝配和包裝區(qū)域的安全控制程序 進(jìn)出生產(chǎn)裝配和包裝區(qū)域不能攜帶包裹，不能攜帶違禁物品 ,所有原料和零部件都需要有帳冊記錄 ,所有原料和零部件都需要有清晰、容易識認(rèn)的狀態(tài)和數(shù)量標(biāo)識（如合格、不合格、待驗、待包裝、待翻工等狀態(tài)以及數(shù)量）。所有入倉的成品需要有入倉單記錄（ 有關(guān)之?dāng)?shù)量、編號、名稱、箱號等）。所有生產(chǎn)、裝配和 包裝區(qū)域都需要配備可上鎖的門以及可以關(guān)閉的窗。工場需要安排每天的值日生于下班后，關(guān)閉所有的門窗、水電等。 如有其它異常詳見 《 應(yīng)急處理及反偷竊控制程序 》 相關(guān)支持文件 《出入安全控制程序》 《人力資源安全控制程序》 《貨物運輸安全控制程序》 《 應(yīng)急處理及反偷竊控制程序 》 ****電 子 CTPAT 管理手冊 文件編號 : CM01 印 章 版 本 : 1 章節(jié) : 標(biāo)題 : 集裝箱安全 生效日期 : 2020 年 03 月 01 日 頁 次 : 12 of 17 目的 為預(yù)防貨物的遺失或者未被授權(quán)付運的物品的傳入， 指引如何檢查集裝箱的完整性， 確保運作過程的安全符合 CTPAT 運作要求。 范圍 適用于成品集裝箱的安全檢查 職責(zé) 保安隊負(fù)責(zé)裝柜過程安全的監(jiān)控 貨倉部負(fù)責(zé)貨物理貨和裝柜 品管部負(fù)責(zé)裝柜貨物質(zhì)量監(jiān)控及拍照 船務(wù)負(fù)責(zé)出貨資料的提供和裝柜后密封控制 程 序概要 裝運區(qū)域的安全控制 為預(yù)防貨物的遺失或者未獲授權(quán)或者未被付運的物品的傳入，成品貨柜的裝運和收貨的區(qū) 域必須有清晰 界 定劃分 , 只能允許那些被明確識別在此區(qū)域內(nèi)工作的雇員才能進(jìn)入和操 作。貨倉部會在顯眼地方（貨倉總部門口）張貼收發(fā)貨程序 /告示去告知有關(guān)之注意事項 , 在收發(fā)貨區(qū)會安排有值班保安去檢查和監(jiān)測 . 外來人員的貨車和私家車需要按規(guī)定?？? 在指定停車場 , 工廠設(shè)立 CCTV 去監(jiān)測、記錄?？吭谑瞻l(fā)貨區(qū)域、成品 /貨柜裝運區(qū)域以及 工業(yè)區(qū)內(nèi)停放的貨柜車、拖車的裝載過程。 集裝箱檢 查 裝運來料貨車在進(jìn)入廠房時，需要經(jīng)過大門保安的驗證和登記， 具體依照 出入安全控制程序 執(zhí)行 . 車輛到廠后，貨倉部負(fù)責(zé)引導(dǎo)車輛臨時停泊，然后通知船務(wù)部核對司機和車輛的資料，在裝貨前要清掃干凈，車輛保持干爽。 保安負(fù)責(zé)人有責(zé)任在裝貨前檢查集裝箱 . 裝運貨柜 為了貨物安全，所有的拖車 /貨柜都有立體圍墻式的構(gòu)造和處于良好狀態(tài) , 到廠后，通知 船務(wù)部車輛已到廠，貨倉負(fù)責(zé)裝車， 品管部和 船務(wù)部監(jiān)督。在進(jìn)行貨物裝卸時，都會有貨 倉部裝運組專責(zé)人員現(xiàn)場監(jiān)察裝運情況 .在裝運成品時， 品管部 還會根據(jù)客戶不同的要求 對裝卸過程和貨柜情況進(jìn)行拍照等。 保安或高級管理人員必須監(jiān)督成品裝入車輛的過程 , 發(fā)現(xiàn)問題 不能入柜，應(yīng)立即通知 品管部 裝柜完成后安全控制 貨物裝柜 后需要適當(dāng)?shù)孛芊夂?/或上鎖，如果有需要并貼封條 , 并記錄在 貨柜裝封檢驗單 和保存密封號碼之 記 錄，以及在到達(dá)目的地時需進(jìn)行驗證。封條需要保存至上鎖過關(guān)待海關(guān)查車，需要時才能打開， 封條遺失 \有損詳見《封條使用和保管控制程序》。 相關(guān)支持文件 出入安全控制程序 封條使用和保管控制程序 貨物裝柜安 全控制程序 ****電 子 CTPAT 管理手冊 文件編號 : CM01 印 章 版 本 : 1 章節(jié) : 標(biāo)題 : 程序安全 生效日期 : 2020 年 03 月 01 日 頁 次 : 13 of 17 程序安全 目的 :建立完整的反恐安全管理體系 ,保證供應(yīng)鏈上的運輸﹑貨物處理和存放過程安全無 誤 . 范圍 : 適用于 公司反恐安全管理體系的運作和維持以及 所有交接收貨物記錄 \資料安全控制 適用于交收貨物的管理 以及 貨物異常的管 理 適用于 公司反恐安全管理體系的內(nèi)外部審核以及對供應(yīng)商的監(jiān)控 職責(zé)及權(quán)限貨物異常的管理 貨倉部負(fù)責(zé)物料 /產(chǎn)品收發(fā)存單據(jù)的記錄和控制、對貨物裝載及外來物料的核查和驗收。 船務(wù)部負(fù)責(zé)付運文件資料的外部聯(lián)絡(luò)和控制 各部門負(fù)責(zé)車間內(nèi)物料流通的記錄和控制 及盤點 管理代表負(fù)責(zé)組織內(nèi)審 采購部和 PMC 負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的評審和監(jiān)控 行政部負(fù)責(zé)公司的安全監(jiān)控 程序概要 公司指定 CTPAT 管理代表 \行政經(jīng)理 \安全主任等 專人負(fù)責(zé)保安裝備事宜 , 并且 每 個部門都 指定保安代表負(fù)責(zé)保安實施及審 核交收貨物過程中的保安問題 具體請參見管理職責(zé)章節(jié) 公司建立 書面保安政策及 15 份 程序 文件 2 份管理規(guī)范 ,包括實施保安 ,門禁管理 ,人事保安 ,教育和培訓(xùn) ,貨櫃保安 ,提貨單及運輸保安 ,出入貨物管理以監(jiān)定有否超重或短缺以及是否有不明或違法物品 ,具體請參見 CTPAT 方針章節(jié)相應(yīng)的文件 . 公司 與當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門 ,如當(dāng)?shù)毓矙C關(guān) \海關(guān)等 維持良好關(guān)系 ,定期進(jìn)行溝通 ,并建立書面的聯(lián)系電話以便及時溝通 .確保 當(dāng)有保安事件發(fā)生時 ,存在有效的通報程序通知保安人員和執(zhí)法部門 公司 準(zhǔn)備及更新與執(zhí)法部門 ,公司管理層 ,客 戶 和承包商的緊急聯(lián)絡(luò)電話以供不時 公司 內(nèi) 部定期至少 每 年對保安事宜包括交收制造及貨物存放做自我審核 ,如果存在問題還會制定 書面保安改進(jìn)計畫 公司 與要處理 本公司 出口貨物到美國的運輸公司及其它服務(wù)公司 簽定書面的協(xié)議或合同 ,該 合同中已包含了符合 CTPAT 的最低保安要求 . 公司在可能和情況下積極參與 其它類似的國外海關(guān)管理供應(yīng)鏈的保安計劃 公司制定 物件及信件管理規(guī)范 ,由公司保安核實派發(fā) 物件和信件的人的身 份 并對 有否對收到的物件和信件在廠 內(nèi) 分發(fā)前定期抽 查 . 公司采購部和 PMC 部分別負(fù)責(zé)對供應(yīng)商和分包商進(jìn)行 CTPAT 評估 并保行評估記錄 . 付運文件資料的準(zhǔn)備和處理 : 付運前 2 天將文件傳送給貨運公司 , 為了能夠準(zhǔn)時、準(zhǔn)確地交貨給客戶，做好出貨前的準(zhǔn)備 工作非常重要，為此，統(tǒng)籌出貨的部門－－船務(wù)部需要按照客戶的走貨期，提前做好出貨文 件資料的準(zhǔn)備和跟進(jìn)生產(chǎn)工場的進(jìn)度。船務(wù)部根據(jù)客戶之 PO、 SI 等資料跟進(jìn)生產(chǎn)工廠之生產(chǎn) 落貨進(jìn)度是否符合客戶走貨期，然后與業(yè)務(wù)運作部聯(lián)絡(luò)預(yù)定車輛 /貨柜。貨物有否按期付運主 要依據(jù) Shipment Note 上之走貨時間與客戶之走貨期相比較而得出。 Shipment Note 上會填 寫有付運資料 在付運方面發(fā)現(xiàn)、報告和糾正錯誤文件資料的處理 在進(jìn)入付運工作的過程中，如果發(fā)現(xiàn)資料有錯誤等，需要及時更改有關(guān)資料 ,為確保出口資料 正確無誤，如屬新貨，船務(wù)部需通知貨倉先取一箱成品過磅，復(fù)測總重量是否跟船務(wù)部所填 寫之出口集中報關(guān)清單資料相符，如有不符，不可放車離廠，須立即通知船務(wù)部復(fù)核是否需 要更改資料。貨倉收到 Shipment Note 及出口清單后，在走貨前，出貨人員必須核對實貨與 資料是否一致，并核對實貨與《成品檢驗狀態(tài)紙》數(shù)量是否一致，如有不符，立即聯(lián)絡(luò)船務(wù) 部 /品管部有關(guān)人員查詢 . 來料 /貨物的接收和處理 所有來料由貨倉部和物料經(jīng)理或指定代表人核對 PMC 發(fā)出的《采購單》，對無貨單物料一律 拒收。經(jīng)核實后的外來物料，第一時間進(jìn)入獨立的待檢區(qū)域，并由 IQC 對貨品質(zhì)量的檢驗。 產(chǎn)品質(zhì)量及檢驗程序按 來料檢驗控制程序 執(zhí)行 .來貨數(shù)量必須符合《采購單》或《送貨單》 數(shù)量，貨物的多少貨倉部應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查，嚴(yán)重的需向 公司報告。經(jīng) IQC 檢查后，合格的 來料貨物應(yīng)存放于合格區(qū)內(nèi)，分區(qū)擺放，并附上適當(dāng)標(biāo)識；物料的進(jìn)出應(yīng)記錄于《物料儲存 記錄卡》上，以便日后追溯 一些高度危險的物品（例如易燃易爆的化學(xué)溶劑等）會專門儲存 在危險倉，非經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)是不能接近和進(jìn)入。詳細(xì)運作程序可參看《來料檢驗控制程序》、 《貨倉安全工作程序》、《貨倉管理制度》 廠內(nèi)廠外（付運成品）貨物的流轉(zhuǎn)的跟蹤 廠內(nèi)貨物流轉(zhuǎn)的跟蹤：廠內(nèi)貨物的流轉(zhuǎn)主要在各分倉、生產(chǎn)車間、組別之間流轉(zhuǎn)，凡是進(jìn)出 都會有相應(yīng)的發(fā)貨單或領(lǐng)料單支持和跟隨以及電腦記錄 。貨物在廠內(nèi)流動遷移會有《領(lǐng)料單》、《發(fā)料單》的支持和跟隨，單據(jù)上之資料和內(nèi)容會與貨物上的標(biāo)識互相一致。即使是各工序/各組別之間的遷移流動，也有《內(nèi)部發(fā)貨 /領(lǐng)料單》做支持和追蹤。如果發(fā)貨給外發(fā)廠， ****電 子 CTPAT 管理手冊 文件編號 : CM01 印 章 版 本 : 1 章節(jié) : 標(biāo)題 : 程序安全 生效日期 : 2020 年 03 月 01 日 頁 次 : 14 of 17 貨倉部會根據(jù)《 S/O 之電腦記錄》的資料開出《外發(fā)單》備料 ,再轉(zhuǎn)開《送貨單 》給外發(fā)廠簽收 .為了如實反映存貨的狀態(tài)，每一筆貨物的收發(fā)都需要在當(dāng)天內(nèi)輸入電腦。各部門 /各分倉每個月都會做一份月結(jié)，以反映本部門 /本倉儲位置的存貨情況。同時，電腦記錄上可以即時查閱已入數(shù)的物料 /制品的收發(fā)、結(jié)存數(shù)目、流轉(zhuǎn)部門 /倉儲位置等。 跟蹤成品 /物科的付運 每批成品付運會有 Shipment Note 和出口清單等資料記載 Shipment Note 上會寫上貨柜車的車牌號碼、貨柜號碼等資料，以及要求司機簽署。根據(jù) Shipment Note 可以追蹤付運成品的去向。每批物料 /制品向外發(fā)貨前，貨倉都會依 S/O 之電腦記錄，貨倉會據(jù)此開出“外發(fā)單”從相應(yīng)的分倉提貨，然后開出“送貨單”交收貨方簽署蓋章。 貨物短缺、盈余、損壞的控制詳見 貨物異常分析和處理程序 接近 /使用信息資料 /電腦安全維護(hù) /信息的安全傳遞和保存的控制詳見 計算機系統(tǒng) 安全控制程序 文件和資料控制程序 記錄控制程序 內(nèi)部溝通控制程序 .計算機網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)定 數(shù)據(jù)完整性規(guī)定 為保持?jǐn)?shù)據(jù)的完整性，防止未獲授權(quán)人員違規(guī)更改并指定有權(quán)填