【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 9. 審核組長(zhǎng)簽字 /日期 : 10. 總經(jīng)理 簽字 /日期： 企業(yè) ()大量管理資料下載 Page 14 of 31 對(duì)審核報(bào)告的反應(yīng) 管理者應(yīng)對(duì)審核報(bào)告和不符合項(xiàng)做出反應(yīng)。這種反應(yīng)包括由管理者執(zhí)行的兩個(gè)階段，也可能需要審核員執(zhí)行的第三個(gè)階段。這些階段是： 階 段 1. 管理者的立即反應(yīng) 1) 經(jīng)理和 /或部門經(jīng)理審閱報(bào)告中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)那些同意的或認(rèn)為應(yīng)慎重對(duì)待的情況加以調(diào)查； 2) 對(duì)相應(yīng)的糾正措施確認(rèn)并做出計(jì)劃安排； 3) 向?qū)徍诵〗M組長(zhǎng)提交一份關(guān)于采取的糾正措施及對(duì)“觀察記錄”的反應(yīng)的詳細(xì)的書面答復(fù)。 階段 2. 管理者的后續(xù)反應(yīng) 1) 被審核部門的管理者和 /或經(jīng)理負(fù)責(zé)執(zhí)行糾正措施； 2) 糾正措施圓滿落實(shí)后以書面形式通知審核組長(zhǎng)，可以采取交回填好的不符合項(xiàng)報(bào)告的方式； 3) 在商定的時(shí)間進(jìn)度內(nèi)，審核組長(zhǎng)要檢查經(jīng)理、部門經(jīng)理或執(zhí)行經(jīng)理的： a. 對(duì)報(bào)告和 不符合項(xiàng)的反應(yīng) b. 完成糾正措施的聲明 4) 審核組長(zhǎng)跟蹤糾正措施的落實(shí)以確保不符合項(xiàng)已得到有效的糾正，所有的更改也得到了控制； 5) 如審核組長(zhǎng)對(duì)已落實(shí)的糾正措施感到滿意，應(yīng)在填好的不符合項(xiàng)報(bào)告上簽字。這項(xiàng)工作可在跟蹤審核中進(jìn)行 。 如管理者未作反應(yīng)，審核員應(yīng)采取的行動(dòng)： 使每項(xiàng)審核圓滿結(jié)束是審核組長(zhǎng)的責(zé)任。有時(shí)候，管理者未對(duì)審核報(bào)告做出反應(yīng)，審核組長(zhǎng)有必要采取跟蹤措施。這就是審核后續(xù)活動(dòng)的第三個(gè)階段，如下所示： 階段 3 如果管理者沒(méi)有做出以上兩種反應(yīng)中的任何一個(gè)，審核組長(zhǎng)應(yīng) 采取以企業(yè) ()大量管理資料下載 Page 15 of 31 下措施： 1) 索取對(duì)審核報(bào)告的一份書面反應(yīng)； 2) 評(píng)估反應(yīng)的合適性； 3) 確認(rèn)商定的糾正措施已經(jīng)按計(jì)劃有效完成； 4) 完成跟蹤措施，這可以通過(guò)書面聯(lián)系、評(píng)審及其他合理的手段，如由另一名審核員執(zhí)行，審核組長(zhǎng)認(rèn)可；或在原審核之后由客戶或其他人再進(jìn)行一次體系審核。 6. 記錄 審核記錄是判斷 HACCP 體系合適性的主要依據(jù) ， 也是審核已經(jīng)執(zhí)行的證據(jù)。 外部審核員或?qū)徍藛T在進(jìn)行體系認(rèn)證，或者需方、顧客或客戶進(jìn)行審核時(shí)，經(jīng)常要檢查審核記錄。 HACCP 體系審核記錄應(yīng)按照審核程序規(guī)定的期限保管，包括 ： 1) 審核計(jì)劃 2) 審核報(bào)告及核查表 3) 對(duì)報(bào)告的反應(yīng) 4) NCR(不符合項(xiàng)報(bào)告 )的副本 5) 有效完成糾正措施的證據(jù) 6) 所有的審核來(lái)往信函 7) 跟蹤報(bào)告 8) 所有受過(guò)培訓(xùn)的審核員及其資格的清單 9) 審核員的資格和培訓(xùn)記錄應(yīng)與其參加過(guò)的審核的報(bào)告保存同樣長(zhǎng)的時(shí)間。 HACCP 小組、管理者應(yīng)定期分析審核記錄以了解體系缺陷、需要改進(jìn)的區(qū)域、培訓(xùn)要求、客戶投訴和體系的新要求。從所有工作區(qū)域 /員工、以及客戶和市場(chǎng)得到的反饋信息必須加以認(rèn)真考慮。 企業(yè) ()大量管理資料下載 Page 16 of 31 7. 審核人員 對(duì)審核人員的要求是受過(guò)“合適的培訓(xùn)”。“合適的培訓(xùn)”一詞在 ISO 100112 中作了定義。 要求對(duì)每個(gè)審核員應(yīng)建立考核、培訓(xùn)和業(yè)績(jī)審查制度。 審核員和審核組長(zhǎng)都應(yīng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)。因?yàn)椴唤?jīng)過(guò)培訓(xùn)而去執(zhí)行一項(xiàng)復(fù)雜任務(wù) , 可能導(dǎo)致審核工作不能圓滿完成，這將危害到企業(yè)的活動(dòng)。 審核員和審核組長(zhǎng)的能力水平可以根據(jù)以下幾方面加以考慮 。 資格 審核人員的資格應(yīng)具備 ： 1) 參加過(guò)公認(rèn)的培訓(xùn)課程，有記錄 2) 學(xué)歷 3) 審核技術(shù)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn) 4) 專業(yè)能力 (有證明 )。例如，注冊(cè)的審核員或評(píng)審員 5) 特長(zhǎng) 6) 表達(dá)能力 7) 具備所審核領(lǐng)域有關(guān)適用規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、法令、程序、應(yīng)用和工 藝過(guò)程的專業(yè)知識(shí) 8) 管理一個(gè)審核組的能力 9) 對(duì) HACCP 體系要求的理解程度 對(duì)以上要求的綜合考慮有助于評(píng)定內(nèi)部審核員的能力水平 。 能力記錄 每個(gè)食品組織必須保存其內(nèi)審員的培訓(xùn)、經(jīng)歷、學(xué)歷、特長(zhǎng)等的記錄，以便必要時(shí)用以證明審核員的能力水平 。 企業(yè) ()大量管理資料下載 Page 17 of 31 8. 口頭報(bào)告 執(zhí)行審核的一個(gè)非常重要的方面就是口頭報(bào)告。你會(huì)被要求在實(shí)施審核之前解釋訪問(wèn)的目的，在總結(jié)會(huì)上講解你發(fā)現(xiàn)的情況。在任何情況下，聽(tīng)眾都比較容易接受和領(lǐng)會(huì)清楚簡(jiǎn)潔的而不是雜亂無(wú)章的報(bào)告。 應(yīng)牢記的金科玉律是 ： 1) 講話之前預(yù)做準(zhǔn)備； 2) 用精 煉的語(yǔ)言陳述，使聽(tīng)眾能清楚地理解你的意思； 3) 談大家感興趣的問(wèn)題，不要引用聽(tīng)眾可能聽(tīng)不懂的專業(yè)術(shù)語(yǔ)，應(yīng)代之以可能會(huì)引起共鳴的內(nèi)容。如在什么情況下會(huì)導(dǎo)致勞而無(wú)功、成本增加、或怎樣使運(yùn)作更平穩(wěn)更經(jīng)濟(jì)的方法。效率詞匯更易被管理者理解和接受； 4) 總結(jié)你的結(jié)論，申明你下步的行動(dòng) (如向你的管理者匯報(bào) )并對(duì)相關(guān)人員的幫助與合作表示感謝 。 附 HACCP 體系內(nèi)部審核程序文件供參考 企業(yè) ()大量管理資料下載 Page 18 of 31 企業(yè)內(nèi)部 HACCP 審核程序 一、目的 對(duì)本公司已運(yùn)行的 HACCP 體系進(jìn)行全面審核，以確保該體系達(dá)到預(yù)期的食品安全衛(wèi)生控制效果，持續(xù)改進(jìn)。 二、范圍 本 公司 HACCP 體系范圍內(nèi) 產(chǎn)品 生產(chǎn)所涉及的管理部門和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)。 三、職責(zé) HACCP 小組負(fù)責(zé)組織和策劃內(nèi)部審核，各相關(guān)部門協(xié)助內(nèi)部審核活動(dòng)。 四、內(nèi)部審核程序 HACCP 小組負(fù)責(zé)制定內(nèi)審計(jì)劃，并報(bào)公司最高管理層批準(zhǔn)，內(nèi)審計(jì)劃的修改也由最高管理層批準(zhǔn)。 HACCP 的基本原理、相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及本公司的 HACCP 計(jì)劃文件。 由 HACCP 小組長(zhǎng)在審核前任命審核組長(zhǎng)并組成審核組，審核組成員必須受過(guò)相關(guān)的培訓(xùn)，并且與被審部門無(wú)直接的責(zé)任關(guān) 系，審核組長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)整個(gè)審核工作。 正常情況下，一年至少兩次，當(dāng)發(fā)生影響體系的變化時(shí)，要進(jìn)行全面或部分審核。 本公司的內(nèi)部審核一般安排在生產(chǎn)不是很繁忙的季節(jié)，全面內(nèi)部審核一般為兩天時(shí)間。 企業(yè) ()大量管理資料下載 Page 19 of 31 本公司的文件審核與現(xiàn)場(chǎng)審核同時(shí)進(jìn)行。 首次會(huì)議一般由總經(jīng)理、各部門的負(fù)責(zé)人以及其他相關(guān)人員參加，在首次會(huì)議上介紹審核的目的、范圍、方法和審核的具體時(shí)間安排，說(shuō)明審核的依據(jù)，介紹審核組成員，落實(shí)審核組所需要的資料和設(shè)施，澄清不明確的內(nèi)容，并由總經(jīng)理或 管理者代表講話。 審核組按審核計(jì)劃的安排，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，利用審核方法和技巧尋找符合和不符合的客觀證據(jù)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，要調(diào)查到必要的深度，與被審核負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)，做到客觀、公正和有禮貌。 審核組在審核期間或?qū)徍私Y(jié)束前，要對(duì)審核結(jié)果作匯總、分析、分類，審核組成員之間要相互溝通，保持意見(jiàn)一致，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)審核組工作。 在審核組對(duì)審核結(jié)果匯總分析后，應(yīng)與被審核方負(fù)責(zé)人溝通，并征求他們的意見(jiàn)，形成審核報(bào)告。 末次會(huì)議應(yīng)由總經(jīng)理、各部門負(fù)責(zé)人及其 他相關(guān)人員能參加，由審核組長(zhǎng)宣布審核結(jié)果，重審目的、范圍和審核的簡(jiǎn)要概況，強(qiáng)調(diào)審核只是抽樣活動(dòng)。如有不符合項(xiàng)，應(yīng)確定整改時(shí)間 /方案，由被審核方在審核報(bào)告及不符合項(xiàng)報(bào)告上簽字，確認(rèn)不符合項(xiàng)。審核報(bào)告必須分發(fā)給各相關(guān)部門。 對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，由被審核方按規(guī)定的期限進(jìn)行整改。審核組對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，如達(dá)到了整改效果，由審核組成員在不符企業(yè) ()大量管理資料下載 Page 20 of 31 合項(xiàng)報(bào)告上簽字，關(guān)閉不符合項(xiàng)，內(nèi)部審核工作至此結(jié)束。 五