【文章內容簡介】 資委、北京國資委等已將外部董事的年度基本報酬納入國有資本經營預算，山東、湖北、湖南等省市目前是由任職公司根據國資委確定的標準將外部董事年度基本報酬劃撥到國資委指定的賬戶，由國資委統(tǒng)一支付。建議加強對外部董事的履職評價，健全激勵機制。科學評價外部董事履職行為，有利于促進外部董事保持最佳工作狀態(tài)?，F行外部董事評價制度，存在評價主體單一、評價內容缺乏針對性、評價方法簡單且定性化指標多、難以操作等問題，尤其是評價結果作用有限，對外部董事的激勵、任免影響不大。因此，要制定并逐步完善科學量化、可操作的評價體系。其次，為理順國資監(jiān)管機構與外部董事之間的關系，建議將外部董事薪酬納入國有資本經營預算，由國資監(jiān)管部門統(tǒng)一發(fā)放，促進外部董事獨立客觀地發(fā)表意見、行使職權。根據工作安排，2019年5月5日至5月10日，***公司對外部審計發(fā)現共性問題進行了自查自糾，現將有關情況報告如下：***公司通過自查共發(fā)現問題1個，涉及金額0萬元；已整改1個，整改率100%；整改金額0萬元，整改率100%；尚未整改到位的問題0個，涉及金額0萬元。問題描述如下：***公司堅決貫徹中央八項規(guī)定，嚴守黨的政治紀律，能自覺遵守黨的政治紀律，切實做到清廉從政、務實為民，目前無違反黨的政治紀律情況。但是公司在執(zhí)行中央八項規(guī)定方面仍存在一些不足：貫徹落實中央“八項規(guī)定”方面，工作創(chuàng)新還不夠，有待進一步改善和提升；個別干部員工對執(zhí)行中央八項規(guī)定的重視程度還不夠，思想觀念有待提升。（一）整改措施。，統(tǒng)一思想，提高認識。***公司將及時組織學習傳達文件精神，并結合實際，認真抓好落實各項工作。通過召開公司各項會議、宣傳欄、發(fā)送微信學習鏈接等方式進行宣貫，營造公司上下學習的氛圍，教導引導干部員工自覺遵守、執(zhí)行中央八項規(guī)定的實施細則。，切實轉變工作作風。堅持一切從簡，精簡各類會議、文件；大力推行節(jié)約型建設，盡量減少公務接待，厲行節(jié)約，杜絕浪費；扎實做好節(jié)假日厲行節(jié)約各項工作，大力倡導勤儉節(jié)約、文明過節(jié)理念，堅決反對各種奢侈浪費行為，自覺抵制不良風氣。公司認真落實領導干部主體責任，發(fā)揮領導干部的模范領頭作用，暢通投訴舉報渠道，接受干部群眾的監(jiān)督評議，堅決落實群眾監(jiān)督責任。（二）整改成效。目前公司全員能自覺遵守黨的政治紀律，認真學習貫徹黨的中央八項規(guī)定細則，領導干部在抓好落實黨風廉政建設責任制的同時，能夠切實做到管好身邊人、做好自身事，目前公司未發(fā)現違反中央八項規(guī)定的情況，未接到群眾信訪舉報。（三）長效機制建立情況。***公司將深入貫徹落實中央八項規(guī)定，繼續(xù)開展自查自糾，嚴格按照各項管理辦法，進一步完善公務接待、差旅費管理制度，嚴格控制公司各項費用，健全完善相應制度，確保中央八項規(guī)定落到實處。本人堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真學習領會黨的十九屆歷次全會精神，堅持“立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構建新發(fā)展格局”理念，貫徹落實公司各項決策，在公司黨委的正確領導下和**董事會的大力支持下，本人嚴格按照有關規(guī)章制度的規(guī)定，緊緊圍繞**發(fā)展戰(zhàn)略方向，認真、勤勉、忠實、盡責的地履行把方向、管戰(zhàn)略、議大事、防風險、解難題、做實事、促發(fā)展的重要職責，充分發(fā)揮外部董事作用，維護公司的整體利益和合法權益，切實推進**高質量發(fā)展?，F將本人一年來的履職情況總結如下：3月參加**第一次董事會，審議**2020年度總經理工作報告、2020年年度財務決算報告、公司2021年戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃等；11月參加**第二次董事會，審議董事會授權管理辦法、董事會議事規(guī)則、董事長專題會議議事規(guī)則，表決同意相關重要規(guī)劃、辦法、規(guī)則的制定與實施。在董事會閉會期間閱研**公司2021年戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，對規(guī)劃的內容和有關注意事項提出建設性意見；閱研市場營銷考核獎勵實施細則，從市場營銷管理角度對考核細則和具體實施發(fā)表了個人的看法，鼓勵和動員公司打造全員營銷氛圍。閱研公司董事會議事規(guī)則和授權管理辦法，建議制度的完善以及如何確保規(guī)章制度具體、具體工作的落實。于7月參加**年中工作會議，聽取了年中工作報告，**新簽合同額超額完成時間節(jié)點任務，提出**要加強集團外市場開拓，加大市場績效考核力度，同時要夯實傳統(tǒng)業(yè)務基礎，大力拓展“三新”業(yè)務等，全面促進公司業(yè)務發(fā)展邁向新臺階。分別于9月、10月對**進行現場調研，圍繞組織機構、營銷體系、營銷隊伍、營銷制度、市場開拓、業(yè)務轉型等方面的經驗及存在問題進行了深入的溝通與交流。通過調研，進一步了解了**工程質量等業(yè)務的開展情況，以及在市場獎勵機制、全員營銷方面取得的成效和存在的問題，指出**要進一步完善公平公正公開的市場獎勵機制，切實調動員工積極性和主動性，在業(yè)務方面要充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，積極開展品牌建設。9月26日9月28日，參加了2021年公司系統(tǒng)董監(jiān)高領導人員培訓，深入學習了中國特色現代國有企業(yè)制度內涵與具體實施和國有企業(yè)董監(jiān)高行權履職能力建設等內容，進一步加深對獨立董事的職責與使命的認識。在此我將和**公司全體干部員工一起在今后的實際工作中牢固樹立‘企興我榮，企衰我恥’的高度責任感和榮譽感，履行好職責，努力工作，為**公司的高質量發(fā)展添磚加瓦。2021年，本人堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真學習領會黨的十九屆歷次全會精神，堅持“立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構建新發(fā)展格局”理念，貫徹落實公司各項決策，在公司黨委的正確領導下和**董事會的大力支持下，本人嚴格按照有關規(guī)章制度的規(guī)定，緊緊圍繞**發(fā)展戰(zhàn)略方向，認真、勤勉、忠實、盡責的地履行把方向、管戰(zhàn)略、議大事、防風險、解難題、做實事、促發(fā)展的重要職責，充分發(fā)揮外部董事作用，維護公司的整體利益和合法權益，切實推進**高質量發(fā)展?，F將本人一年來的履職情況總結如下：3月參加**第一次董事會，審議**2020年度總經理工作報告、2020年年度財務決算報告、公司2021年戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃等；11月參加**第二次董事會，審議董事會授權管理辦法、董事會議事規(guī)則、董事長專題會議議事規(guī)則，表決同意相關重要規(guī)劃、辦法、規(guī)則的制定與實施。在董事會閉會期間閱研**公司2021年戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，對規(guī)劃的內容和有關注意事項提出建設性意見；閱研市場營銷考核獎勵實施細則，從市場營銷管理角度對考核細則和具體實施發(fā)表了個人的看法，鼓勵和動員公司打造全員營銷氛圍。閱研公司董事會議事規(guī)則和授權管理辦法，建議制度的完善以及如何確保規(guī)章制度具體、具體工作的落實。于7月參加**年中工作會議，聽取了年中工作報告，**新簽合同額超額完成時間節(jié)點任務，提出**要加強集團外市場開拓，加大市場績效考核力度，同時要夯實傳統(tǒng)業(yè)務基礎，大力拓展“三新”業(yè)務等，全面促進公司業(yè)務發(fā)展邁向新臺階。分別于9月、10月對**進行現場調研，圍繞組織機構、營銷體系、營銷隊伍、營銷制度、市場開拓、業(yè)務轉型等方面的經驗及存在問題進行了深入的溝通與交流。通過調研，進一步了解了**工程質量等業(yè)務的開展情況，以及在市場獎勵機制、全員營銷方面取得的成效和存在的問題，指出**要進一步完善公平公正公開的市場獎勵機制，切實調動員工積極性和主動性，在業(yè)務方面要充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，積極開展品牌建設。9月26日9月28日，參加了2021年公司系統(tǒng)董監(jiān)高領導人員培訓，深入學習了中國特色現代國有企業(yè)制度內涵與具體實施和國有企業(yè)董監(jiān)高行權履職能力建設等內容，進一步加深對獨立董事的職責與使命的認識。在此我將和**公司全體干部員工一起在今后的實際工作中牢固樹立‘企興我榮，企衰我恥’的高度責任感和榮譽感，履行好職責，努力工作，為**公司的高質量發(fā)展添磚加瓦。第一章總則。第一條為適應市屬國有企業(yè)改革發(fā)展要求,進一步完善企業(yè)法人治理結構,規(guī)范外部董事管理,依據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》等法律法規(guī)以及《遼寧省省屬企業(yè)外部董事管理暫行辦法》,制定本辦法。第二條本辦法適用于阜新市人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會(以下簡稱市國資委)履行出資人職責的國有獨資公司(以下簡稱企業(yè))。第三條本辦法所稱外部董事,是指市國資委依法聘用、由任職企業(yè)以外的人員擔任的董事。第四條外部董事選聘和管理遵循以下原則:。(一)出資人認可。(二)公開、平等、競爭、擇優(yōu)。(三)權利、義務和責任相統(tǒng)一,激勵與約束相結合。(四)依法辦事,規(guī)范管理。第五條實行外部董事制度的企業(yè),董事會中外部董事的數量不少于2名。根據公司法人治理結構完善情況,逐步實現外部董事在董事會成員中占多數。第二章任職條件。第六條擔任外部董事應具備下列基本條件：(五)一般應當具有大學專科以上文化程度或者相關專業(yè)高級以上職稱。(七)符合《公司法》等相關法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。第七條具有下列情形之一的，不得擔任外部董事：（一）本人及其直系親屬、主要社會關系２年內曾在該公司重要崗位擔任領導職務；（二）本人２年內曾與該公司有直接商業(yè)交往；（三）本人持有擬任職公司所投資企業(yè)的股權；（四）本人在與公司有競爭或潛在競爭關系的企業(yè)任職；（五）有關法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的限制擔任董事的其他情形。第三章選聘與任期。第八條外部董事的選聘由市國資委負責。選聘外部董事一般采取直接選聘或市場化選聘的方式進行。第九條直接選聘是指邀請國內外知名專家、學者以及企業(yè)管理經驗豐富的人員等擔任外部董事。市場化選聘是指采取面向社會公開招聘的方式選聘外部董事。第十條外部董事實行任前公示制度。外部董事人選任職前應面向社會進行公示,公示期一般為5個工作日。任前公示時,擬任人選應當就本人與任職企業(yè)之間不存在任何可能影響公正履職的關系發(fā)表聲明,并就誠信履職向市國資委和任職企業(yè)作出承諾。第十一條外部董事實行任期制,每屆任期不超過3年,考核合格的可以連任,但在同一個企業(yè)連續(xù)任職不得超過6年。在市屬企業(yè)擔任外部董事的,同時任職企業(yè)一般不超過3家。第四章職責、權利和義務。(三)及時、如實向市國資委報告任職企業(yè)重大事項,依法維護出資人的知情權。(六)《公司法》和公司章程規(guī)定的其他職責。第十三條外部董事享有以下權利:。(一)在董事會會議上獨立發(fā)表意見并行使表決權。(二)提議召開臨時董事會會議,但須經1/3以上董事同意；(七)對可能損害出資人或任職企業(yè)合法權益的情況,直接向市國資委報告。(八)《公司法》和公司章程規(guī)定的其他權利。第十四條外部董事負有以下勤勉義務：(六)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他勤勉義務。第十五條外部董事負有以下忠實義務:。(二)保守企業(yè)商業(yè)秘密。(三)不得利用職權收受賄賂和其他非法收入,不得侵占企業(yè)財產。(四)不得利用職務便利為本人或他人謀取利益。(五)不得經營、未經市國資委同意也不得為他人經營與企業(yè)同類或關聯的業(yè)務；(七)遵守國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)的規(guī)定。(八)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他忠實義務。第十六條外部董事參加董事會會議,應當就會議討論決定事項發(fā)表以下幾類意見之一：同意。保留意見及其理由。反對意見及其理由。無法發(fā)表意見及其障礙。第十七條建立外部董事報告制度。年度和任期結束后外部董事須向市國資委書面報告本人年度和任期履行職責的詳細情況,內容主要包括:履行外部董事職責情況。對任職企業(yè)國有資本運作和維護出資人合法權益的意見及建議。對任職企業(yè)改革發(fā)展與法人治理結構建設的意見或建議等。第十八條外部董事須參加市國資委定期召開的工作例會,介紹履職情況,交流工作經驗,匯報任職企業(yè)法人治理結構建設、經營管理、改革改制等方面存在的突出問題,并提出解決問題的建議。第十九條任職企業(yè)要積極為外部董事履職提供必要條件,保證外部董事的知情權、決策權、監(jiān)督權等職權,保障外部董事參與企業(yè)重大活動和會議。企業(yè)應保證外部董事及時獲得履行職責所需的企業(yè)文件、材料等信息,并保證所提供信息的真實、完整和準確。第五章考核評價。第二十條市國資委負責外部董事考核評價工作?？己嗽u價。采取年度評價與任期評價相結合，企業(yè)內部評價與外部評價相結合的方式進行。年度考核期與董事會相同,任期評價與外部董事任期時限保持一致。任期不滿三年的，只進行年度考核評價。企業(yè)內部評價是指由黨委班子成員、董事會成員、經理層成員和部分職工代表對外部董事分別進行評價。外部評價是指由市國資委及有關部門對外部董事進行評價。第二十一條外部董事考核評價要點分為，職業(yè)操守、能力素質、勤勉程度、專業(yè)貢獻四個部分，占比分別為10％、15％、30％、45％。其中，職業(yè)操守包括職業(yè)道德、遵規(guī)守法２項指標；能力素質包括戰(zhàn)略決策能力、風險控制能力２項指標；勤勉程度包括履職出勤、調查研究、工作作風３項指標；專業(yè)貢獻包括發(fā)言質量、表決意見、其他建議３項指標。具體見《阜新市市屬企業(yè)外部董事考核評價要點》（附表１）。第二十二條外部董事年度考核評價一般于次年一季度與企業(yè)領導人員年度考核一并進行，主要程序如下：（一）組成考核評價工作組，擬定考核評價方案。（三）征求考核評價意見?？己嗽u價工作組采取發(fā)放《阜新市市屬企業(yè)外部董事評價表》征求意見，查閱董事會會議記錄、專門委員會會議記錄，聽取任職企業(yè)黨委班子成員、董事會成員、經理層成員、部分職工代表和相關部門意見等方法進行。（四）確定外部董事考核評價結果?？己嗽u價工作組根據各考核評價主體的權重，通過對外部董事履行職責情況進行論證，形成對外部董事的考核評價意見。（五）反饋考核評價結果?？己嗽u價結果由市國資委向外部董事本人和任職企業(yè)董事會反饋。第二十三條外部董事年度考核評價采用百分制計算，依據企業(yè)內部評價得分、外部評價得分，各按50%折算確定。企業(yè)內部評價得分依據黨委班子成員、董事會成員、經理層成員、部分職工代表的評價，分別按30%、30%、30%和10%折算的得分之和計算。外部評價由考核評價工作組負責現場調閱有關資料，個別談話了解情況，并征求監(jiān)事會、紀檢部門和市國資委相關部門意見后確定。計算方法為：外部董事年度考核評價得分=企業(yè)內部評價得分50%+外部評價得分50%=（黨委班子成員考核評價得分30%+董事會成員考核評價得分30%+經理層成員考核評價得分30%+部分職工代表考核評價得分10%）50%+外部評價得分50%。第二十四條外部董事考核評價結果分為優(yōu)秀、稱職、