【正文】 多時 ， 應(yīng)明確各部門間的協(xié)作關(guān)系 、 協(xié)作方式和相互制約關(guān)系 。 五 、 相關(guān)附件：與該制度文件相關(guān)的記錄或表單 。 ?強(qiáng)化監(jiān)督檢查 建立健全合理有序的監(jiān)督檢查制度，加大檢查的頻率和力度，對制度的有效性進(jìn)行連續(xù)性監(jiān)管； 成立由企管與法規(guī)處牽頭，相關(guān)職能部門參與的制度監(jiān)督檢查小組，落實(shí)和檢查制度的執(zhí)行情況，督促有關(guān)單位按制度規(guī)定開展工作，收集反饋意見，定期開展督促檢查和評估。 ?制度的年度審視及維護(hù) 每年年初 ， 由企管與法規(guī)處組織開展制度的年度審定 ， 在征詢各部門意見及建議的基礎(chǔ)上 ， 提出制度調(diào)整和完善的建議及相應(yīng)的工作計(jì)劃并組織落實(shí) 。在新的制度體系里，共有制度 198個，其中現(xiàn)階段維持的制度 75個，需新增的制度 43個，需修訂的制度 80個。 ?本次制度梳理范圍為公司現(xiàn)行所有的制度、文件，共涉及現(xiàn)行制度、文件近 300個。 2021/11/10 40 40 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計(jì)與制度建設(shè)建議報(bào)告 加強(qiáng)制度宣貫和組織溝通，并充分利用典型案例的警示和激勵效用，營造良好的制度氛圍，使制度切實(shí)發(fā)揮其應(yīng)有的激勵和約束力 ?對制度執(zhí)行過程中產(chǎn)生的各類正面或反面的典型案例進(jìn)行宣傳或開展討論 主 要 舉 措 目 的 ?增進(jìn)員工對制度的理解和認(rèn)同，并使管理者能夠及時了解制度執(zhí)行過程中遇到的各種問題并加以有效解決，有利于消除制度執(zhí)行過程中可能產(chǎn)生的各種抵觸心理，從而掃除制度執(zhí)行的各種障礙。 規(guī)范性審核的主要內(nèi)容 2021/11/10 35 35 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計(jì)與制度建設(shè)建議報(bào)告 建立保證制度體系規(guī)范運(yùn)作的機(jī)制 2021/11/10 36 36 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計(jì)與制度建設(shè)建議報(bào)告 制度建設(shè)首先要保證制度本身的公平性、合理性、科學(xué)性和可操作性 公平性 ?要以企業(yè)的使命為指南，綜合性參考客戶、股東、員工等各方面的利益，不偏袒或排擠某些團(tuán)體或個人，盡量得到廣大員工最廣泛的認(rèn)同 合理性 ?應(yīng)以國家的法律、法規(guī)為基礎(chǔ)，不能與其相違背； ?應(yīng)與企業(yè)的現(xiàn)狀相適應(yīng)，與企業(yè)文化相符合； ?各項(xiàng)制度之間不能在指導(dǎo)思想上或編制思想上出現(xiàn)自相矛盾的現(xiàn)象 科學(xué)性 可操作性 ?來源于管理實(shí)踐，注重實(shí)用和實(shí)效，并且要在實(shí)踐中，隨著情況的不斷變化而完善、修正和創(chuàng)新 ?用詞用句避免歧義，減少伸縮性，壓縮彈性； ?做到有的放矢，突出針對性，切不可泛泛而論，不痛不癢 ?制度要體現(xiàn)管理科學(xué)，要系統(tǒng)性、專業(yè)性相統(tǒng)一 ?不論體裁、格式和內(nèi)容，要規(guī)范、系統(tǒng)和整合一致 2021/11/10 37 37 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計(jì)與制度建設(shè)建議報(bào)告 要堅(jiān)持規(guī)章制度面前人人平等，企業(yè)的全體員工都應(yīng)處于規(guī)章制度的硬性約束之中 ?遵守規(guī)章制度所規(guī)定的義務(wù)平等； ?享受規(guī)章制度所賦予的權(quán)利平等，不可因人而異，寬嚴(yán)不一 平 等 的 含 義 ?有利于調(diào)動員工的積極性和創(chuàng)造性，做得好，貢獻(xiàn)大，就應(yīng)得到獎勵，甚至重用；做得不好或違紀(jì)違規(guī)，就要無一例外地承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，受到相應(yīng)的處罰 ?有利于維護(hù)制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，確保制度貫徹實(shí)施應(yīng)具有的剛性 2021/11/10 38 38 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計(jì)與制度建設(shè)建議報(bào)告 提高管理者素質(zhì)，加強(qiáng)員工參與，加大制度執(zhí)行力度 影響員工對企業(yè)制度的認(rèn)同以及制度的效力的主要因素有： ?企業(yè)管理者的素質(zhì)、領(lǐng)導(dǎo)力和執(zhí)行藝術(shù)； ?管理者在制度執(zhí)行過程中表現(xiàn)出來的對制度貫徹的態(tài)度、意愿； ?員工的參與程度； ?制度本身的合理性、科學(xué)性、公平性、可操作性和連續(xù)性； ?制度執(zhí)行的力度、持續(xù)性、公平性和公開性。 文字要準(zhǔn)確 、 簡練 ， 容易引起歧義的名詞須作出明確解釋 ， 不得使用沒有定義的簡稱 。 制定原則：制度制定需要遵循的相關(guān)原則 。 二 、 總則主要包括以下內(nèi)容： 編制目的及編制依據(jù)：明確該制度文件要解決的實(shí)際問題和要達(dá)到的控制目標(biāo) ，并明確說明所依據(jù)的相關(guān)文件 。 2021/11/10 26 26 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計(jì)與制度建設(shè)建議報(bào)告 建立規(guī)范的管理制度 2021/11/10 27 27 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計(jì)與制度建設(shè)建議報(bào)告 管理制度一般是由規(guī)范性因素和規(guī)則性因素組合而成的 ?一個專業(yè)性的企業(yè)管理制度一般是由一些與此專業(yè)或職能方面的規(guī)范性的標(biāo)準(zhǔn)、流程或程序、規(guī)則性的控制、檢查、獎懲等因素組合而成的 ?在很多場合或環(huán)境里，規(guī)則 =規(guī)范 +程序 ?規(guī)范性的因素 : 編制目的、編制依據(jù)、適用范圍、制度的構(gòu)成等 ?規(guī)則性的因素： 構(gòu)成制度實(shí)施過程的環(huán)節(jié)、制度實(shí)施的具體程序、控制制度實(shí)現(xiàn)或達(dá)成期望目標(biāo)的方法及程序、形成制度的過程、完善或修訂制度的過程、制度生效的時間、與其他制度之間的關(guān)系 2021/11/10 28 28 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計(jì)與制度建設(shè)建議報(bào)告 建立管理制度的流程建議 使命 任務(wù) 1 2 3 目標(biāo) 業(yè)績 制度化？ 規(guī)范行為 修改 評估 修訂 新建 所有相關(guān)者討論 規(guī)范化審議 批準(zhǔn) 試行 已有制度？ 納入管理制度體系 分發(fā) 存檔 通過 修改 是 有 無 否 調(diào)整 糾正 2021/11/10 29 29 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計(jì)與制度建設(shè)建議報(bào)告 管理制度類文件的命名規(guī)則建議 文件類別 功能作用及影響范圍 制定實(shí)施的程序 管理制度 ?企業(yè)管理系統(tǒng)的基本框架，是企業(yè)為了保證企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營管理秩序的根本性（不可缺少的、影響全局的）的管理制度； ?對企業(yè)全體成員皆須遵循的和企業(yè)的專業(yè)性職能管理系統(tǒng)工作的職能、管理原則、工作流程、方法等所做出的原則性的要求； ?是企業(yè)與國家、行業(yè)性法規(guī)相結(jié)合的、企業(yè)內(nèi)部可以自成一體的（如檔案、保密、防火）專業(yè)性管理制度，是企業(yè)管理系統(tǒng)的必備組成部分 構(gòu)成企業(yè)管理系統(tǒng)的職能部門經(jīng)理制訂，總經(jīng)理審核，董事會批準(zhǔn)、實(shí)施 管理規(guī)定 ?對某一個專項(xiàng)的涉及到全公司人員的事情（不是企業(yè)管理系統(tǒng)的必備組成要素）或某一個專業(yè)系統(tǒng)內(nèi)的職能性工作所作出的具體要求； ?或職能部門對其所管轄的、企業(yè)全體人員皆會涉及到的環(huán)境、資產(chǎn)、工作等所作出的具體要求（嚴(yán)禁吸煙的規(guī)定） 部門經(jīng)理制訂，總經(jīng)理審定、批準(zhǔn)實(shí)施 管理辦法 ?對于一項(xiàng)非企業(yè)全體人員皆會介入的、具體工作的控制環(huán)節(jié)、操作步驟或?qū)τ谄髽I(yè)一個具體的項(xiàng)目、事物的管理所作出的要求； ?可以是管理制度、規(guī)定中的一個組成部分，也可以從管理制度、規(guī)定中分離、延伸出來的獨(dú)成一項(xiàng)規(guī)范性文件 部門經(jīng)理制訂，總經(jīng)理審定、批準(zhǔn)實(shí)施 實(shí)施細(xì)則 ?對于企業(yè)管理系統(tǒng)內(nèi)某一個管理制度的具體實(shí)施步驟所作出的具體規(guī)定 由相應(yīng)的管理制度制訂部門經(jīng)理組織人員制定 工作條例 ?對于企業(yè)內(nèi)部局部性的、或階段性的、不屬于一個系統(tǒng)的相關(guān)方面的工作所作出的系列化規(guī)定 一般由總經(jīng)理安排或指定相關(guān)部門經(jīng)理、人員參與、聯(lián)合制定，總經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施 2021/11/10 30 30 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計(jì)與制度建設(shè)建議報(bào)告 管理制度編制的原則和方法 ?編寫項(xiàng)目要全面 所有與正在進(jìn)行的工作有關(guān)的制度文件都必須納入此體系中，除此以外，還需考慮近期發(fā)展可能需要的制度和條款。 ?制度不是上級管理下級的工具 ?制度不是可有可無的，全體員工都應(yīng)處于企業(yè)規(guī)章制度的硬性約束之中 ?制度一定要有所為，制定一項(xiàng)制度就必須執(zhí)行一項(xiàng)制度 定 義 對 制 度 的 理 解 2021/11/10 23 23 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計(jì)與制度建設(shè)建議報(bào)告 企業(yè)制度建設(shè)必須具備根本性、全局性、穩(wěn)定性和長期性 根本性 ?制度的建立和實(shí)施，必須體現(xiàn)事物的根源或最重要的部分，必須具有廣泛的認(rèn)知性，反映問題的主要方面，從主要矛盾方面確定人們行為的規(guī)范，具有一定的法律效力和強(qiáng)制性 全局性 ?要從事物的整體和發(fā)展的全過程確定制度建設(shè)的內(nèi)容，必須具有一定的現(xiàn)實(shí)性和全面性，使之成為保障一個部門或一個單位整體工作正常開展的有力措施，不能出現(xiàn)空白點(diǎn) 穩(wěn)定性 長期性 ?必須在一定時期內(nèi)具有可行性，不能因事物的局部變化而使制度走形，失去指導(dǎo)性和約束力 ?在一定時期內(nèi)必須具有相對的確定性，它的建立和廢止都必須經(jīng)過一定的行政程序，不能朝