【正文】 適用于潛在級(jí)（ C 級(jí)）供應(yīng)商的篩選，由項(xiàng)目招采負(fù)責(zé)人牽頭，針對(duì)新接觸的單位進(jìn)行考察后進(jìn)行打分評(píng)價(jià)，經(jīng)加權(quán)計(jì)算后 85 分以上可錄入潛在級(jí)（ C 級(jí)）供應(yīng)商庫(kù)。 （五）咨詢管理類：此類囊括對(duì)于我公司提供咨詢管理服務(wù)的供應(yīng)商。 （一） 研發(fā)設(shè)計(jì)類 ：此類囊括項(xiàng)目研發(fā)階段的供應(yīng)商，主要可分為圖審類、規(guī)劃方案類、效果展示類、施工圖設(shè)計(jì)類?，F(xiàn)有合同結(jié)束或中止后，天山拒絕同其繼續(xù)合作。 在現(xiàn)有合作范圍完成后，天山不愿意同其繼續(xù)合作 。 與天山從未合作過(guò)，通過(guò)考察和接觸其工作質(zhì)量和工作標(biāo)準(zhǔn)已獲基本認(rèn)可 。 是天山同類分供方中的“雞肋”，應(yīng)著手引入同類新的資源 。 競(jìng)標(biāo)報(bào)價(jià)不偏離市場(chǎng)，有較大的誠(chéng)意 。 能勝任現(xiàn)有的合作范圍，其工作質(zhì)量、工作標(biāo)準(zhǔn)均能達(dá)到天山的要求 。 是天山分供方的典范，天山愿意同其繼續(xù)合作（甚至給予其略優(yōu)于其他分供方的條件） 。 （一）戰(zhàn)略級(jí)（ S 級(jí)） 此類供應(yīng)商與我公司合作良好 ，具有一定的企業(yè)規(guī)模，與我公司簽訂年度性戰(zhàn)略（框架）協(xié)議。 第二十一條 本制度自投資集團(tuán)總裁批準(zhǔn)并公告之日起執(zhí)行，原《投資集團(tuán)招標(biāo)管理作業(yè)指引》 、 《投資集團(tuán)招標(biāo) 系統(tǒng) 管理作業(yè)指引》 、 《投資集團(tuán) 集中采 購(gòu) 管理作業(yè)指引》 、 《投資集團(tuán) 物價(jià) 管理作業(yè)指引》 、 《投資集團(tuán) 招標(biāo)文件審批流程 》同時(shí)廢止 9 附件 1：招標(biāo)采購(gòu)業(yè)務(wù)流程圖 10 管理 標(biāo)準(zhǔn)化 體系文件 編 號(hào)： TSREZC02 版 本： 2020A 生效日期： 20200601 供應(yīng)商管理制度 TSREZC02 供應(yīng)商管理制度 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版本修訂記錄 序號(hào) 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂人 版本 備注 11 第一章 總 則 第一條 為了更好的管理 公司 供方資源，積累 公司 戰(zhàn)略合作供方的合作伙伴，提高招標(biāo)的效率，保證招標(biāo)的質(zhì)量，提高項(xiàng)目管理水平，制定 本制度 。情節(jié)嚴(yán)重的，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，有年薪的從年薪中扣除，無(wú)年薪的從工資中扣除，構(gòu)成犯罪的移交司法部門處理： 違反本辦法 相關(guān)規(guī)定， 串通投標(biāo) 單位牟取私利的 ； 接受已經(jīng)被取消資格的投標(biāo)人參加招標(biāo)的。 第 十九 條 對(duì)發(fā)生以下行為的部門或個(gè)人，公司將給予一定處罰 （一） 凡有違反本 制度及相關(guān)規(guī)程、指引等 中招標(biāo)步驟和規(guī)定的，視情節(jié) 減發(fā)責(zé)任人崗位補(bǔ)貼 100 元及以上罰款，并可按學(xué)習(xí)班管理辦法進(jìn)入學(xué)習(xí)班學(xué)習(xí) 。 第十七條 直接采購(gòu) （一）在接到需求部門的招采需求單后， 一線公司 招采負(fù)責(zé)人應(yīng)立即開展工作， “預(yù)計(jì)金額”在 5000 元以下的，可以市場(chǎng)比較（不少于 3 家）直接進(jìn)行采購(gòu)。 （二）在接到需求部門的招采需求單后， 一線公司 招采負(fù)責(zé)人應(yīng)立即開展工作， “預(yù)計(jì)金額”在 5000 元（含）以上， 50000 元以下的，必須以“貨比三家”單的形式進(jìn)行報(bào)批，并在 2 日內(nèi)確定單位。 （七） 定標(biāo)后，由責(zé)任部門編制《招標(biāo)結(jié)果表》 安授權(quán)流程進(jìn)行審批，招標(biāo)文件、資格預(yù)審表、技術(shù)交底報(bào)告、中標(biāo)預(yù)算必須作為招標(biāo)結(jié)果表的附件進(jìn)行審 批。 第十五條 開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo) （一） 投標(biāo)單位應(yīng)在招標(biāo)文件中規(guī)定的日期前，將投標(biāo)文 件送交規(guī)定的地點(diǎn)，未按時(shí)回標(biāo)視為無(wú)效標(biāo)書； （二） 開標(biāo)前半小時(shí)，招標(biāo)評(píng)委人員到場(chǎng)簽到。 第十 三 條 發(fā)標(biāo) （一）招標(biāo)文件審核批準(zhǔn)后，由 招標(biāo)采購(gòu)負(fù)責(zé)人 向資格審查合格的投標(biāo)單位發(fā)放招標(biāo)文件。 （四） 銷售類招標(biāo)需施工單位進(jìn)行活 動(dòng)設(shè)計(jì)的，招標(biāo)前需投標(biāo)單位先報(bào)出活動(dòng)方案和預(yù)算，招采負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目營(yíng)銷 部會(huì)同項(xiàng)目 總經(jīng)理，對(duì)各投標(biāo)單位的方案進(jìn)行評(píng)審，確定最優(yōu)活動(dòng)方案。在各投標(biāo)單位報(bào)價(jià)之后，參與開標(biāo)的成本控制專業(yè)人員拆開密封袋確定標(biāo)底。 （二） 招標(biāo)文件按集團(tuán)審批通過(guò)的制式招標(biāo)文件執(zhí)行，特殊招標(biāo)項(xiàng)可依據(jù)行業(yè)特性起草非制式招標(biāo)文件，非制式招標(biāo)文件必須包含以下內(nèi)容： 招標(biāo)內(nèi)容； 4 招標(biāo)范圍； 項(xiàng)目（工程）簡(jiǎn)介； 供貨周 期（施工工期）； 質(zhì)量、技術(shù)、數(shù)量、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等要求； 工程量清單或報(bào)價(jià)要求 材料、（設(shè)備、工程造價(jià)）要求； 投標(biāo)截止日期； 開標(biāo)時(shí)間和地點(diǎn) 評(píng)標(biāo)辦法； 1違約責(zé)任； 1投標(biāo)保證金的要求（投標(biāo)保證金繳納的額度應(yīng)不低于招標(biāo)額度的 3%）； 1投標(biāo)文件應(yīng)提交的資料； 1付款方式； 1投標(biāo)文件格式以及其他特別約定等。 第 三 章 招標(biāo)實(shí)施 第十條 基本規(guī)定 （一） 招標(biāo)采用公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)相結(jié)合的方式，凡金額在 (人民幣下同 )五萬(wàn)元（含）以上的工程或物料采購(gòu)，要采取招標(biāo)（投標(biāo)單位不少于五家）的形式，確定合作單位。 第二章 職責(zé)分工 第五條 需求部門職責(zé) （一） 根據(jù)《招標(biāo)采購(gòu)書需求編制工作指引》編制《招標(biāo)采購(gòu)需求書》并審批； （二） 協(xié)助責(zé)任部門進(jìn)行《招標(biāo)文件》、《貨比三家審批單》、《技術(shù)交底文件》的編制； （三） 溝通成本 合約 部門進(jìn)行標(biāo)底的制作 。小于五萬(wàn)元的材料、設(shè)備或工程采購(gòu)，可采用貨比三家的形式進(jìn)行；小于 5 萬(wàn)元且工程緊迫情況下，經(jīng) 一線公司 決策委員會(huì)及集團(tuán)定標(biāo)委員會(huì)批準(zhǔn)，可直接進(jìn)行采購(gòu)。未在本制度中明確的條例，在各專項(xiàng)規(guī)程、作業(yè)指引中明確。 第二條 本制度適用于 天山投資集團(tuán)及所屬 一線公司 的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)有關(guān)的材料、設(shè)備、工程、施工、監(jiān)理、銷售代理服務(wù)、廣告宣傳、活動(dòng)、評(píng)估定價(jià)等供應(yīng)商的招標(biāo)或選定 工作。低于五千元的材料、設(shè)備或工程，可以通過(guò)采購(gòu)人員市場(chǎng)詢價(jià)對(duì)比后（不少于 3 家）直接進(jìn)行采購(gòu)。 第六條 責(zé)任部門職責(zé) （一） 根據(jù)《 供應(yīng)商 資源庫(kù)管理 制度 》 給投資集團(tuán)招采 管理部門 提供所需材料 ； （二） 根據(jù)《招標(biāo)采購(gòu)需求書》編制《招標(biāo)文件》或《貨比三家審批單》并審批； （三） 根據(jù)《招標(biāo)管理規(guī)程》組織專項(xiàng)考察小組 ； （四） 負(fù)責(zé)招標(biāo)的組織和實(shí)施工作； （五） 負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)、邀請(qǐng)供應(yīng)商參與投標(biāo)； （六） 負(fù)責(zé)與 投標(biāo)單位 進(jìn)行初步聯(lián)系和前期洽談； （七） 負(fù)責(zé)組織技術(shù)答疑，并形成《技術(shù)交底文件》審批并下發(fā)投標(biāo)單位； 3 （八） 根據(jù)合同制式模板編制、審批合同，并根據(jù)《合同管理規(guī)定》協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合同進(jìn)行簽字、蓋章； （九） 根據(jù) 《 供應(yīng)商 資源庫(kù)管理 制度 》 組織、 協(xié)助集團(tuán)招采管理部門 對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估、總結(jié)。 （二） 招標(biāo)根據(jù)類型不同招標(biāo)完成時(shí)限限定為 7~15 個(gè)工作日，總包、景觀、消防、精裝修等大型招標(biāo)限定時(shí)間為 20~40 個(gè)工作日。 第十二條 開標(biāo)準(zhǔn)備工作 （一） 如果設(shè)有標(biāo)底，標(biāo)底必須保密。 （三） 特殊工程需要施工單位進(jìn)行二次設(shè)計(jì)的工程的招標(biāo)方式，招標(biāo)前要求投標(biāo)單位先報(bào)二次設(shè)計(jì)的方案和概算，招標(biāo)需求部門、 項(xiàng)目工程部會(huì)同集團(tuán)設(shè)計(jì)管理部門 ，對(duì)各投標(biāo)單位的方案進(jìn)行評(píng)審，確定最優(yōu)施工方案。招采負(fù)責(zé)人將確定的最優(yōu)施工方案發(fā)給投標(biāo)單位，統(tǒng)一按此方案報(bào)價(jià)。 （二） 通過(guò)資格預(yù)審審批的投標(biāo)單位，按要求向 一線公司 財(cái)務(wù)部足額交納投標(biāo)保證金后方可具備參標(biāo)資格。在招標(biāo)前開碰頭會(huì)，簡(jiǎn)要介紹對(duì)投標(biāo)單位考察情況以及其他注意事項(xiàng)。所有招標(biāo)評(píng)委確認(rèn)招標(biāo)結(jié)果，將確認(rèn)好的招標(biāo)結(jié)果發(fā)至集團(tuán)招采管理部門 備案。 （三）貨比三家表單詳見附件 （四）注意事項(xiàng) 工程類貨比三家除在表單中體現(xiàn)技術(shù)參數(shù)、承包范圍等，還需將確定單位的工程量造價(jià)單作為附件一并進(jìn)行審批。 （二）注意事項(xiàng) 不可以短期內(nèi)多次采買相同物品的形式逃避貨比三家或招標(biāo)等公司流程； 通過(guò)貨比三家單審批通過(guò)的物料或工程確定的價(jià)格，有效期限不超過(guò) 1 個(gè)月（自審批之日起計(jì)算），超過(guò)期限需重新進(jìn)行價(jià)格比對(duì)。 7 （二）招采人員或相關(guān)責(zé)任人有下列之一的，視情節(jié) 減發(fā)責(zé)任人崗位補(bǔ)貼 200 元至 1000元罰款，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任： 未審批定標(biāo)結(jié)果表或合作 合同，施工單位提前進(jìn)場(chǎng)施工的； 未審批貨比三家，經(jīng)辦人直接采購(gòu)或確定供貨單位的； 未審批相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)性洽談或直接洽談申請(qǐng)，經(jīng)辦人直接確定合作單位的 。 （ 五 ）以下工作，每晚一天 減發(fā)責(zé)任人崗位補(bǔ)貼 100 元： 未按時(shí)上報(bào)（下發(fā)）招標(biāo)計(jì)劃； 未按時(shí)完成招標(biāo)任務(wù)書的制定； 未按時(shí)完成招標(biāo)文件的制定或?qū)徟约熬W(wǎng)上招標(biāo)預(yù)告； 未按時(shí)做出標(biāo)底； 未按時(shí)簽訂招標(biāo)采購(gòu)合同或施工 合同。 未在本制度中明確的條例，在各專項(xiàng)規(guī)程、作業(yè)指引中明確。 完全勝任現(xiàn)有的合作范圍，其工作質(zhì)量、工作標(biāo)準(zhǔn)同天山理念相協(xié)調(diào)同步 。 在樣板工程中能夠完全按照天山的要求提前搶出工期 。 有較強(qiáng)的發(fā)展?jié)摿Γ癸L(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng) 。 （三）普通級(jí)（ B 級(jí)） 此類供應(yīng)商跟我公司合作時(shí)間較短 或?yàn)槌醮魏献?，需進(jìn)行進(jìn)一步的審查及評(píng)估。 在樣板工程中具備一定的搶工期能力，但需要天山極大的支持 。 對(duì)天山有基本的了解，有與天山合作的意愿 。 競(jìng)標(biāo)報(bào)價(jià)脫離市場(chǎng)，或有 其他不相應(yīng)招標(biāo)條件之行為。發(fā)生嚴(yán)重的質(zhì)量、安全事故及危害社會(huì)穩(wěn)定現(xiàn)象。 （二） 營(yíng)銷類 ： 此類囊括項(xiàng)目營(yíng)銷口所涉及的供應(yīng)商 ， 主要可分為活動(dòng)服務(wù)類 、 廣告媒體類 、 業(yè)務(wù)拓展類 。 （六）其他類：此類作為不能完全吻合的分入前方類別的單位。 （一）初選評(píng)分 機(jī)制 初選評(píng)分 包括以下兩 部分 考察評(píng)分，對(duì)于新 單位需執(zhí)行考察程序，由項(xiàng)目招采負(fù)責(zé)人牽頭，組織專業(yè)部門等其他相關(guān)部門成立考察小組，對(duì)新單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，并在考察結(jié)束后生成考察報(bào)告，并由考察小組進(jìn)行整體印象評(píng)分，根據(jù)考察小組人員數(shù)量進(jìn)行加權(quán)計(jì)算出考察評(píng)分。 15 （二）動(dòng)態(tài)評(píng)分表（詳見明細(xì)表 4） （三）友好級(jí)（ A 級(jí)）供應(yīng)商評(píng)判權(quán)重計(jì)算公式：初評(píng) *20%+【（ 動(dòng)態(tài)評(píng)分 A） +（動(dòng)態(tài)評(píng)分 B） +（動(dòng)態(tài)評(píng)分 C）】 /3*80%=綜合評(píng)分 第八條 戰(zhàn)略采購(gòu)評(píng)分表 此標(biāo)準(zhǔn)適用于因需接觸的新單位及 A 級(jí)合作單位提升為戰(zhàn)略合作單位評(píng)判使用 。 17 TSREZCGC01 招標(biāo)管理規(guī)程 施行日期 2020年 6月 1日 批準(zhǔn)人 總經(jīng)理 解釋機(jī)構(gòu) 總經(jīng)理辦公會(huì) 主控部門 招標(biāo)采購(gòu)中心 上一環(huán)節(jié)文件 下一環(huán)節(jié)文件 子流程名稱 TSREZC01 招標(biāo)采購(gòu)管理制度 應(yīng)用模型 產(chǎn)品適宜性模型 修訂記錄 日 期 修改內(nèi)容 修改人 審核人 批準(zhǔn)人 18 一、流程概述及流 程要素表 目 的 旨在與規(guī)范各 一線 招標(biāo)采購(gòu)（后簡(jiǎn)稱招采）工作，明確職責(zé)，提升招采工作效率，規(guī)避招采工作中的個(gè)體人為因素造成的損失，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制訂本 制度 。 術(shù)語(yǔ)解釋 職責(zé)分工與工作接口關(guān)系 一線公司 區(qū)域副總裁 審批最新授權(quán)中涉及到的招標(biāo)業(yè)務(wù)，并根據(jù)區(qū)域情況宏觀調(diào)控。 負(fù)責(zé)組織開標(biāo)，并組織開、評(píng)標(biāo)小組，對(duì)投標(biāo)單位進(jìn)行評(píng)判。 《招標(biāo)采購(gòu)需求書》主要由需求業(yè)務(wù)名稱、相關(guān)技術(shù)要求、預(yù)計(jì)需求時(shí)間、預(yù)計(jì) 材料部品數(shù)量 /預(yù)計(jì)承包范圍、預(yù)計(jì)金額、付款方式需求、供應(yīng)商資質(zhì)相關(guān)等級(jí) /品牌檔次、推薦供應(yīng)商等。 投標(biāo)單位的報(bào)名 1） 由需求部門推薦與公開報(bào)名、公開推薦、供應(yīng)商庫(kù)內(nèi) 資源、邀請(qǐng)競(jìng)標(biāo)相結(jié)合的方式進(jìn)行報(bào)名；要求參標(biāo)單位需處在同一實(shí)力區(qū)間（材料設(shè)備的品牌要在同一排名區(qū)間）。 5） 投標(biāo)單位可直接到 一線 公司招采人員處報(bào)名。 一線公司 需求部門與招采人員根據(jù)投標(biāo)單位的情況進(jìn)行考察。 考察范圍必須包括與本次招標(biāo)內(nèi)容相似的工程實(shí)例及業(yè)績(jī)等。 1） 從我公司辭職、辭退的員工，且無(wú)論其是否在參與招標(biāo)單位擔(dān)任過(guò)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的； 2） 參與本次競(jìng)標(biāo)的投標(biāo)單位所推薦的企業(yè)； 3） 在與我公司以往合作過(guò)程中，出現(xiàn)過(guò)法律糾紛的投標(biāo)單位； 4） 在與我公司以往合作工程中出現(xiàn)違反廉潔協(xié)議的投標(biāo)單位； 5） 公司在職員工的親屬參與投標(biāo)的； 6） 被列入天山集團(tuán) 供應(yīng)商黑名單的投標(biāo)單位； 7） 被法院列為失信人名單的或存在嚴(yán)重的未執(zhí)行案件。 2) 評(píng)標(biāo)評(píng)委由 一線公司 副總裁 /總經(jīng)理、主管副總、技術(shù)研發(fā)部負(fù)責(zé)人、相關(guān)專業(yè)技術(shù)工程師、 一線公司 成本負(fù)責(zé)人、監(jiān)察方面的資深專 業(yè)人員組成。 6） 招標(biāo)文件審批前，相關(guān)圖紙必須按規(guī)定經(jīng)過(guò) 審批，并作為招標(biāo)文件審批附件，招標(biāo)文件及相關(guān)技術(shù)資料齊備后發(fā)一線公司 成本負(fù)責(zé)人和 一線公司 監(jiān)察 人員各一份作為編制標(biāo)底的依據(jù)。 2） 特殊情況下，要依據(jù)投資集團(tuán)現(xiàn)行授權(quán)審批后，方可 不 進(jìn)行 招標(biāo)，通過(guò) 直 接洽談或多家競(jìng)爭(zhēng)性談判的方式確定合作單位；戰(zhàn)略集中采購(gòu)類材料、設(shè)備、工程、廣告資源、銷售 22 物料等供應(yīng)商的選擇、定價(jià)，須經(jīng)集團(tuán)定標(biāo)委員會(huì)批準(zhǔn)后，方可以正常公開招標(biāo)手續(xù)確