【正文】 記錄時(shí)，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后可提供該記錄的復(fù)印件。 記錄填寫單位應(yīng) 及時(shí)收集已生成的記錄，采用合頁裝訂成冊(cè)等方式進(jìn)行分類作為檔案保管，以便存取和檢索。 電子文本記錄的管理 a) 生產(chǎn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)電子文本記錄由生產(chǎn)控制系統(tǒng)完成； b) 在辦公自動(dòng)化系統(tǒng)和檔案管理系統(tǒng)上發(fā)布的記錄，由相應(yīng)管理 部門（單位）對(duì)口管理人員完成； c) 電子文本記錄錄入、修改和確認(rèn)人員，必須具備維護(hù)記錄真實(shí)性的能力，只有在電子文本的記錄具有可追溯性（即具有記錄更改條件控制痕跡）時(shí)，電子文本記錄方為有效。標(biāo)識(shí)主要以名稱和編號(hào)為主，需 保密的記錄應(yīng)加蓋“保密”印章。 記錄的載體形式 記錄的形式：可以是卡片、表格、圖表、報(bào)告，也可以是拷貝、磁帶、膠片、電子版本等。 各類記錄的填寫人和審核人應(yīng)對(duì)記錄的真實(shí)性負(fù)責(zé)。 4 職責(zé) 管理者代表是記錄控制過程的主管領(lǐng)導(dǎo)。 公司各單位應(yīng)建立外來文件接受處理臺(tái)賬，以接受行政部辦公室分發(fā)來的外來文件； 對(duì)于各單位直接收到的外來文件，業(yè)務(wù)相關(guān)的應(yīng)做好接受處理臺(tái)賬進(jìn)行直接處理， 對(duì)于業(yè)務(wù)不相關(guān)的，應(yīng)轉(zhuǎn)交行政部辦公室或其它業(yè)務(wù)對(duì)口單位進(jìn)行處理，并做好接受轉(zhuǎn)交臺(tái)賬； 行政部不定期對(duì)各單位的外來文件接受處理情況進(jìn)行檢查并提出考核意見。 使用和作廢管理 能源管理體系程序文件 版次 /修訂狀態(tài)： 第 A/0 版 3 員工使用體系管理手冊(cè)、 程序文件 、 管理制度、記錄 時(shí)應(yīng)以 OA 系統(tǒng)發(fā)布的有效電子版本為準(zhǔn)； 員工電腦中不得保存作廢的電子版本； 對(duì)于需作資料保存的紙質(zhì)作廢文件，經(jīng)過加蓋紅色“作廢”、 “ 保留 ” 印章后方可作為資料保存，但必須撤離使用現(xiàn)場另行保存。 c) X X X X：為各個(gè) 具體 文件 的編號(hào)。 安全生產(chǎn)部對(duì) 能源 管理體系文件、 記錄等 進(jìn)行編號(hào)。 行政部負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)外來 相關(guān) 文件和相關(guān)資料的管理和公司各類文件和資料的歸檔管理。 本程序適用于公司與 能源 管理體系有關(guān)的文件和資料控制，包括適當(dāng)?shù)耐鈦砦募唾Y料控制。 2 引用文件 GB/ 標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第 1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫規(guī)則 GB/ 標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第 2部分： 標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)范性技術(shù)要素內(nèi)容的確定方法 GB/T 19000 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語 GB/T 23331 能源 管理體系 要求 3 術(shù)語 本程序術(shù)語采用 GB/T 233312020 中的術(shù)語 。 各單位負(fù)責(zé)相關(guān)文件和資料的制 (修 )訂工作，確保文件和資料的有效控制。 公司 能源管理體系 文件編號(hào)包括： 能源管理體系手冊(cè) 、 程序文件 、 管理制度 、記錄，以及其它有檢索要求規(guī)定的文件編號(hào)。如有 手冊(cè)、程序文件等 ，可在其后加 順序號(hào) 。 6 管理記錄的管理 按照 Q/XX 20208《 記 錄控制程序 》進(jìn)行管理。 相關(guān)文件 《 記錄控制程序 》 《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》 記錄 文件 和資料 清單 文件更改申請(qǐng)單 文件更改通知單 外來文件登記表 文件評(píng)審記錄 文件發(fā)放登記表 能源管理體系程序文件 版次 /修訂狀態(tài)： 第 A/0 版 4 XXXX/EnMSCX012020 記錄控制程序 1 目的及范圍 對(duì)公司 能源 管理體系保持運(yùn)行的記錄進(jìn)行控制和管理。 安全生產(chǎn)部為記錄控制過程的歸口管理部門，負(fù)責(zé)制定 能源管理體系的 《記錄控制程序》， 并監(jiān)督執(zhí)行；負(fù)責(zé)對(duì)文件和資料管理單位上報(bào)的記錄清單進(jìn)行審核、匯總。 5 工作程序 記錄分類 原始記錄：如操作記錄、檢驗(yàn)記錄、監(jiān)測記錄、計(jì)量檢定 /校準(zhǔn)記錄、計(jì)量確認(rèn)記錄、 能源 采購的有關(guān)記錄等。 能源管理體系程序文件 版次 /修訂狀態(tài)： 第 A/0 版 5 記錄的形式及內(nèi)容要求：在相應(yīng)的管理體系文件和標(biāo)準(zhǔn)中作出規(guī)定。 對(duì)通用性的記錄表格應(yīng)在右上部編號(hào)，同一格式內(nèi)容的記錄同一編號(hào)。 各種記錄應(yīng)確保只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能進(jìn)行填寫、修改、出具和刪除記錄的工作。保管環(huán)境應(yīng)適宜，防止記錄損壞、變質(zhì)和丟失。 記錄的填寫規(guī)定 所有的記錄填寫都應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí) , 內(nèi)容齊全、完整 , 字跡清晰 , 并使用法定的計(jì)量單位。由于工作需要，當(dāng)同一要素在某一時(shí)間開始記錄時(shí)，開始工作人員應(yīng)補(bǔ)齊前面空格中的橫杠“ — ”； c）整列空格在列首劃豎杠“ |”，其余空格可不填寫。 當(dāng)不再需要某種記錄時(shí)，使用單位應(yīng)在填寫“記錄新增或 變更申請(qǐng)審批表 ”對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)中提出撤銷該記錄的申請(qǐng)，對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行非實(shí)質(zhì)性修訂，經(jīng)歸口管理部門負(fù)責(zé)能源管理體系程序文件 版次 /修訂狀態(tài)： 第 A/0 版 7 人批準(zhǔn)后取消。 6 相關(guān)文件 《文件和資料的控制程序》 7 附件 記錄新增或更改申請(qǐng)表 記錄匯總表 記錄作廢登記表 記錄銷毀登記表 能源管理體系程序文件 版次 /修訂狀態(tài)： 第 A/0 版 8 XXXX/EnMSCX032020 法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序 1 目的 用來確定公司生產(chǎn)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的相關(guān)能源法律、法規(guī)，及其他應(yīng)遵守的要求，并保證能源目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)符合法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)和其他要求、 評(píng)價(jià)法律、法規(guī)和其他要求遵守情況。 安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)能源管理法律、法規(guī)和其他要求的獲取、確認(rèn)和管理，并對(duì)能源管理活動(dòng)中遵守相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行評(píng)價(jià)。 與公司相關(guān)的國家及地方能源法律、法規(guī)和其他要求包括： （ 1） 國家能源法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及各部委規(guī)章。 （ 5） 應(yīng)遵守的 XXXX 公約。 相關(guān)方提供的能源法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求，歸口管理部門應(yīng)及時(shí)傳遞至安全生產(chǎn)部，由安全生產(chǎn)部建立全 公司 《法律、法規(guī)和其他要求清單》。 （ 1） 當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，可增加合規(guī)性評(píng)價(jià)頻次。 合規(guī)性評(píng)價(jià)的輸出 （ 1） 由 管理者代表 組織各部門根據(jù)合規(guī)性評(píng)價(jià)輸入的資料，評(píng)價(jià)公司執(zhí)行能源管理法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)情況。 管理 安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)匯總?cè)?公司 適用的法律法規(guī)及其他要求，采用上網(wǎng)發(fā)布的形式傳遞交流，各部門可視其所需下載打印。 ㈦安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)將相關(guān)能源法律、法規(guī)和要求傳達(dá)給全體員工，可以對(duì)法律、法規(guī)中的重要內(nèi)容進(jìn)行摘編，有針對(duì)性的分發(fā)到各相關(guān)部門 /單位。 3 職責(zé) 管理者代表 負(fù)責(zé) 能源評(píng)審結(jié)果 的審核、批準(zhǔn)。 (2)對(duì)能源消耗過程的識(shí)別包括耗能設(shè)備 的 現(xiàn)狀分析、 匹配情況 、 能源利用時(shí)間 和改造創(chuàng)新等 。組織有關(guān)人員采取現(xiàn)場觀察、查閱文件和記錄、專家咨詢等形式予以確認(rèn)。 能源種類劃分法：根據(jù)能源種類的不同進(jìn)行劃分，可以劃分為用煤炭、蒸汽、電能、水能和用油等。每個(gè)環(huán)節(jié)可根據(jù)用能單位的實(shí)際情況劃分為若干過程、環(huán)節(jié)。 （ 3） 重點(diǎn)用能設(shè)備操作人員的節(jié)能意識(shí)不 強(qiáng)應(yīng)直接判定為重要能源因素。 B、能源狀況合理性：針對(duì)設(shè)備選型、運(yùn)轉(zhuǎn)、運(yùn)行過程環(huán)節(jié)等方面的合理性，合理得 1分，基本 合理 得 3分，不合理得 5分。輕微得 1分，一般得 3分，重要得 5分。 I、節(jié)能潛力大?。汗?jié)能 潛力 ＜ 5%得 1分， 5%≤節(jié)能潛力≤ 10%得 3分，節(jié)能潛力 ＞10%得 5 分。 重要能源因素控制 用能單位 通過 定性、定量 的方法 評(píng)價(jià)出重要能源因素，對(duì)其應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)控制。 判定對(duì)重要能源因素實(shí)施重點(diǎn)控制的方法是否適用，用能單位 定期 采取統(tǒng)計(jì)分析、現(xiàn)場調(diào)查、會(huì)議討論等方法對(duì)運(yùn)行參數(shù)、控制的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。 用能單位應(yīng)將識(shí)別評(píng)價(jià)結(jié)果形成文件并適時(shí)更新 。 記錄 的保管 能源因素識(shí)別評(píng)價(jià)過程中的相關(guān)記錄由 安全生產(chǎn)部 保存一份，有效期限為 一 年。 (2)管理者代表 組織相關(guān) 單位和 人員 通過 系統(tǒng)的初始能源評(píng)審，確定 公司 能源管理體系的 基準(zhǔn) ， 制 定 公司 能源管理 體系的 目標(biāo) 、 指標(biāo) 和管理方案 。 (6)經(jīng)營部負(fù)責(zé) 公司 柴 油的采購 計(jì)劃的審批 ，并上報(bào) 管理者代表 。 目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)包括滿足能源因素控制要求所需的內(nèi)容。 能源管理目標(biāo)、指標(biāo)制訂實(shí)施步驟 由 管理者代表 召集有關(guān)單位和人員進(jìn)行 公司 的能源初始評(píng)審，分析 公司 各單位的能源利用現(xiàn)狀，確定出 公司 的能源基準(zhǔn)，提出 公司 的能源管理目標(biāo)、指標(biāo)草案。 能源管理方案的制定及實(shí)施要求 能源管理 實(shí)施 方案的制定及實(shí)施是為實(shí)現(xiàn)能源目標(biāo)和指標(biāo)及對(duì)能源因素的控制，以挖掘節(jié)能潛力、降低能源消耗、提高能源利用效率為宗旨。 （ 2） 各單位及其下屬部門制定適合本單位的能源管理方案并保證其有效實(shí)施。 當(dāng)法律法規(guī)有重大變化、有新的重大能源因素出現(xiàn)等客觀情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)考慮目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的修訂。 安全生產(chǎn)部 負(fù)責(zé)收集、匯總 公司 年度能源目標(biāo)、指標(biāo)和 能源管理實(shí)施 方案 在實(shí)施中的情況和問題，作為管理評(píng)審的輸入。 5 相關(guān)文件 《 法律與其他要求獲取、識(shí)別、更新程序 》 《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》 《文件和資料程序》 《記錄控制程序》 能源管理體系程序文件 版次 /修訂狀態(tài)： 第 A/0 版 19 《不符合、糾正措施和預(yù)防措施控制程序》 《內(nèi)部審核控制程序》 《能源管理評(píng)審程序》 六、記錄 公司 能源管理目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案完成情況 各單位管理目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案完成情況 能源因素評(píng)價(jià)表 重要能源因素登記表 法律、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單 能源管理體系程序文件 版次 /修訂狀態(tài)： 第 A/0 版 20 XXXX/EnMSCX062020 能力、意識(shí)與培訓(xùn)控制程序 1 目的 為了明確各層次員工的能力、意識(shí)要求，對(duì)全體員工要進(jìn)行分層次的培訓(xùn)，使其具備相應(yīng)的節(jié)能意識(shí)和能力，滿足能源管理體系運(yùn)行的需要，特制定本程序。 各部門按培訓(xùn)計(jì)劃要求組織實(shí)施。 對(duì)體系中關(guān)鍵崗位 人員（重點(diǎn)用能設(shè)備操作崗位人員），應(yīng)通過培訓(xùn)使其認(rèn)識(shí)到符合能源方針和能源管理體系的重要性，以及偏離規(guī)定運(yùn)行程序的潛在后果，還應(yīng)對(duì)其工作中實(shí)際的或潛在的重要能源因素及改進(jìn)個(gè)人工作所帶來的節(jié)能效益進(jìn)行培訓(xùn)。 ㈡培訓(xùn)計(jì)劃的制定 每年年底，人力資源部按照公司統(tǒng)一要求，結(jié)合公司實(shí)際，會(huì)同安全生產(chǎn)部制定下一年度公司能源培訓(xùn)計(jì)劃，報(bào)管理者代表審批后下達(dá)到各部門。 除采用集中培訓(xùn)外，還可利用報(bào)紙、廣播、宣傳欄、內(nèi)部刊物或資料等形式開展培訓(xùn)。 對(duì)于換崗人員和新進(jìn)員工，各部門應(yīng)及時(shí)對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)，以便他們適應(yīng)新崗位的工作要求。 ㈣培訓(xùn)的認(rèn)定 高層和中層管理者的能源培訓(xùn)，由人力資源部會(huì)同安全生產(chǎn)部根據(jù)培訓(xùn)情況予以認(rèn)定。 ㈤培訓(xùn)的記錄 組織培訓(xùn)的部門，應(yīng)將每一次培訓(xùn)進(jìn)行記錄，培訓(xùn)結(jié)果在適當(dāng)范圍予以通報(bào)。 3 職責(zé) 安全生產(chǎn)部具體負(fù)責(zé)公司能源管理體系運(yùn)行的信息溝通。 外部信息是指各類相關(guān)方的信息 。 外部信息溝通是指體系內(nèi)部與相關(guān)方之間的信息溝通，溝通的信息也包括內(nèi)部信息和外部信息。 ⑶最高管理者、管理者代表和安全生產(chǎn)部對(duì)能源管理體系的指示、決定、要求等由安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)傳達(dá)。 ⑺體系運(yùn)行中的不符合及其糾正要求、采取的糾正措施、實(shí)施結(jié)果等信息的交流，參照《不符合、糾正與預(yù)防措施控制程序》的要求進(jìn)行。 ⑵來自于相關(guān)方信息的接收、處理及答復(fù) A 相關(guān)方的信息包括相關(guān)方對(duì)公司能源管理的要求、期望等。 C對(duì)于各部門在職責(zé)范圍內(nèi)能處理的信息，由各部門直接研究、批復(fù)處理意見。各相關(guān)部門按處理意見的要求和相關(guān)程序的要求進(jìn)行落實(shí)。 C 對(duì)能源供方、節(jié)能設(shè) 備供應(yīng)商的要求。各部門應(yīng)作好對(duì)外宣傳的記錄。 ⑷有關(guān)體系運(yùn)行能源管理會(huì)議，由安全生產(chǎn)部作好記錄。 (2)XXXXXX 車間 負(fù)責(zé) 公司 電力 用能 的監(jiān)視和測量 ，負(fù)責(zé)委托上級(jí)部門對(duì)用能系統(tǒng)及設(shè)備進(jìn)行定期檢測。 (2)最高管理者 每年主持管理評(píng)審，對(duì)能源管理方針及體系的有效性，適宜性，充分性進(jìn)行評(píng)價(jià)。 (3)當(dāng)有關(guān)單位和部門發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)修訂 能源 管理方案，確保方案落實(shí)到相關(guān)部門、崗位。 （ 2） XXXXXX 車間 、 安全 生產(chǎn)部 等單位在設(shè)備 選型 時(shí)，應(yīng)優(yōu)先采用高 效低耗 的設(shè)備，提高能源利用率 。檢修人員定期檢修和巡回檢查， 確保用能 設(shè)備、 設(shè)施的正常 、高效 運(yùn)轉(zhuǎn)。 ② 新增監(jiān)視