【正文】 中國電信全面風(fēng)險管理 工作機(jī)制、流程與案例 2023年 5月 全面風(fēng)險管理項(xiàng)目組 2 培訓(xùn)目的 知識傳遞 經(jīng)驗(yàn)交流 宣貫風(fēng)險管理指導(dǎo)意見 實(shí)操風(fēng)險管理流程 強(qiáng)化風(fēng)險管理意識 理論部分 實(shí)務(wù)部分 3 四川汶川地震風(fēng)險事件 風(fēng)險梳理 風(fēng)險評估 關(guān)鍵風(fēng)險分析 風(fēng)險管理實(shí)施 風(fēng)險管理評估 受損的北川縣政府大樓 12日 14時 28分 ，在四川汶川縣發(fā)生 級地震，包括北京、上海、貴州、重慶、湖北、湖南、江西等全國各省市均有震感。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，截止 5月 17日14時，汶川地震已造成28881人死亡，傷病198347人，倒塌房屋，損壞房屋。 地震風(fēng)險 房屋倒塌風(fēng)險 人員傷亡風(fēng)險 山體滑坡風(fēng)險 交通、通訊中斷風(fēng)險 風(fēng)險動因 風(fēng)險影響 解決方案 管理策略 4 目錄 一、全面風(fēng)險管理工作機(jī)制 ? 全面風(fēng)險管理工作協(xié)調(diào)小組 ? 分工與工作推進(jìn)機(jī)制 ? 規(guī)范的 “ 五步法 ” 工作流程 ? 列入扣分項(xiàng)進(jìn)行考核 ? 全面風(fēng)險管理報告 二、全面風(fēng)險管理流程 “ 五步法 ” 三、集團(tuán)全面風(fēng)險管理工作案例 5 流程規(guī)范化機(jī)制 考核機(jī)制 組織機(jī)制 推進(jìn)機(jī)制 信息反饋機(jī)制 工作機(jī)制 ?以全面風(fēng)險管理協(xié)調(diào)小組作為主要的組織形式 ?確定項(xiàng)目組成員 ?確定工作模式 ?明確管理層、中層、執(zhí)行層的工作內(nèi)容 ?明確協(xié)調(diào)小組的主要工作內(nèi)容 ?風(fēng)險辨識和分析 ?風(fēng)險評估，明確需重點(diǎn)解決的關(guān)鍵風(fēng)險 ?關(guān)鍵風(fēng)險分析及診斷 ?設(shè)計典型重大風(fēng)險管理解決方案或管理改進(jìn)計劃 ?方案實(shí)施 ?建立結(jié)果導(dǎo)向的考核體系 ?確定考核指標(biāo) ?設(shè)計重大風(fēng)險的監(jiān)控指標(biāo)、監(jiān)控方式、預(yù)警標(biāo)準(zhǔn) ?落實(shí)相應(yīng)監(jiān)控報告的模板及相應(yīng)報告職責(zé)、路線和頻率要求 ?按照集團(tuán)總部要求及時上報集團(tuán)層面重大風(fēng)險管理所需信息以及本級風(fēng)險管理綜合報告 工作機(jī)制 6 轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略 經(jīng)營壓力 國資委的要求 較好的內(nèi)控基礎(chǔ) 廣泛參與、快速響應(yīng) 工作階段性 一、全面風(fēng)險管理工作協(xié)調(diào)小組 外部壓力 經(jīng)營要求 全面風(fēng)險管理 協(xié)調(diào)部門和 責(zé)任人 風(fēng)險管理工作協(xié)調(diào)小組 責(zé)任落實(shí) 成立 指導(dǎo)、協(xié)調(diào) 戰(zhàn)略部 所有和風(fēng)險管理相關(guān)的職能部門 簽報 指導(dǎo)、協(xié)調(diào) 參加項(xiàng)目 國資委培訓(xùn) 各部門 責(zé)任人 內(nèi)控團(tuán)隊 文件 全面風(fēng)險管理工作協(xié)調(diào)小組是中國電信推動全面風(fēng)險管理工作的有特色的組織形式，符合當(dāng)前內(nèi)外部環(huán)境的要求。 7 成員構(gòu)成 ?協(xié)調(diào)部門：一般是以戰(zhàn)略部或企業(yè)發(fā)展部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)。 ?組建內(nèi)部的風(fēng)險管理虛擬團(tuán)隊 ?以原有的內(nèi)控團(tuán)隊為基礎(chǔ) ?根據(jù)部門工作的性質(zhì)選擇相關(guān)部門責(zé)任人參加 ?根據(jù)不同的風(fēng)險，可以由主要責(zé)任部門牽頭，在虛擬團(tuán)隊內(nèi)部成立風(fēng)險小組 ?有條件的省份或公司可聘請外部咨詢公司階段或全程參與 ?成立項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組 ?加強(qiáng)項(xiàng)目管理 啟動 與調(diào)研 方案設(shè)計 實(shí)施規(guī)劃 評估驗(yàn)收 項(xiàng)目管理 1. 培訓(xùn)及知識轉(zhuǎn)移 2. 試點(diǎn) 、 推廣 、 全面實(shí)施 3. IT系統(tǒng)設(shè)計和上線 4. 流程 、 監(jiān)控體系設(shè)計 5. 風(fēng)險管理報告的編制 6. …… 一、全面風(fēng)險管理工作協(xié)調(diào)小組 8 總經(jīng)理辦公會 各職能部門 風(fēng)險管理工作協(xié)調(diào)小組 審計部和監(jiān)察局 聯(lián)絡(luò)人 虛擬團(tuán)隊 …… 市場風(fēng)險 小組 內(nèi)控風(fēng)險 小組 市場部 牽頭 …… 財務(wù)部 牽頭 2023年重點(diǎn)風(fēng)險小組 一、全面風(fēng)險管理工作協(xié)調(diào)小組 戰(zhàn)略部 牽頭 示例：集團(tuán)的全面風(fēng)險管理工作協(xié)調(diào)小組構(gòu)成及與其他兩道防線的關(guān)系 協(xié)調(diào)小組由企業(yè)戰(zhàn)略部牽頭，會同市場部、網(wǎng)絡(luò)發(fā)展部、財務(wù)部、審計部、人力資源部、企業(yè)信息化部、法律部、實(shí)業(yè)管理部、監(jiān)察局、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行維護(hù)事業(yè)部，以及主業(yè)上市公司董事會辦公室等部門相關(guān)人員組成 —— 《 指導(dǎo)意見 》 9 本部門 力量 外部咨詢公司 內(nèi)部 研究院 模式一 依靠本部門力量 ?網(wǎng)絡(luò)發(fā)展部、財務(wù)部、審計部、人力資源部、企業(yè)信息化部、實(shí)業(yè)管理部、監(jiān)察局、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行維護(hù)事業(yè)部主要依靠本部門力量開展風(fēng)險管理工作 模式二 依靠內(nèi)部研究院 ?戰(zhàn)略部設(shè)立了全面風(fēng)險管理項(xiàng)目，以北京研究院為支撐團(tuán)隊，共同開展全面風(fēng)險管理工作 ?對于關(guān)鍵風(fēng)險，法律部、市場部都設(shè)立全面風(fēng)險管理項(xiàng)目，委托北京研究院研究 模式三 依靠外部咨詢力量 ?先后聘請了風(fēng)險管理方面的專家和咨詢機(jī)構(gòu)對全集團(tuán)和省公司進(jìn)行培訓(xùn) ?第一會達(dá)、畢馬威、德勤 ?國資委相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及專家 ?環(huán)境風(fēng)險的風(fēng)險管理將聘請外部相關(guān)權(quán)威研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究 一、全面風(fēng)險管理工作協(xié)調(diào)小組 不同的成員來源形成了三種不同的工作模式：需要根據(jù)關(guān)鍵風(fēng)險的特征和企業(yè)要求而定，集團(tuán)三種模式都有采用，而湖北公司主要采用模式二。 10 總體目標(biāo) 通過全面風(fēng)險管理優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，提高運(yùn)行效率和經(jīng)濟(jì)效益，保證公司持續(xù)健康發(fā)展，促進(jìn)中國電信 “ 做世界級綜合信息服務(wù)提供商 ” 戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 2023工作計劃 35月，在各省公司上報的 《 2023年全面風(fēng)險管理工作報告 》 的基礎(chǔ)上，向國資委遞交全面風(fēng)險管理報告 4月，完成各級公司的風(fēng)險梳理評估工作，確定各級公司的重大風(fēng)險，并制定出風(fēng)險管理解決方案 對各省公司開展深入培訓(xùn)，不斷加強(qiáng)風(fēng)險管理意識，提高風(fēng)險管理水平 進(jìn)行 1－ 2次風(fēng)險巡查或現(xiàn)場會，加強(qiáng)對風(fēng)險管理工作的監(jiān)控和改進(jìn) 1112月，在上述基礎(chǔ)上，對 2023年的風(fēng)險管理工作進(jìn)行總結(jié)，提出 2023年工作計劃 在年內(nèi)初步建立覆蓋各級公司、各專業(yè)部門的全面風(fēng)險管理體系。20232023 20232023 短期目 標(biāo) 中 長 期目 標(biāo) 基本完成全面風(fēng)險管理的基礎(chǔ)性建設(shè)工作 一、全面風(fēng)險管理工作協(xié)調(diào)小組 確定工作目標(biāo)和工作計劃 整體提升公司全面風(fēng)險管理水平 11 ? 各級員工風(fēng)險意識提高 ? 全集團(tuán)各層面開展風(fēng)險管理工作 ? 全集團(tuán)的風(fēng)險可控度提高，風(fēng)險損失降低 整理、歸納 風(fēng)險管理工作 風(fēng)險管理報告 一、全面風(fēng)險管理工作協(xié)調(diào)小組 確定預(yù)期成果（集團(tuán) 2023年） 中國電信全面風(fēng)險管理培訓(xùn)材料 1 重組風(fēng)險管理報告 2 資費(fèi)風(fēng)險管理報告 4 中國電信全面風(fēng)險管理報告： ? 遞交國資委 ? 在 《 企業(yè)管治報告 》 中發(fā)布 ? 向社會發(fā)布 5 勞動用工風(fēng)險管理報告 3 12 一、全面風(fēng)險管理工作協(xié)調(diào)小組 確定預(yù)期成果（省公司） ? 各級員工風(fēng)險意識提高 ? 在省公司層面開展風(fēng)險管理工作 ? 提高公司的風(fēng)險可控度，盡量避免風(fēng)險損失 整理、歸納 風(fēng)險管理工作 風(fēng)險管理報告 年度風(fēng)險管理報告 1 全面風(fēng)險管理審計報告 2 重大風(fēng)險事件專題報告 3 13 ?過問：關(guān)注風(fēng)險管理相關(guān)工作 ?討論：討論風(fēng)險管理目標(biāo)、承受度等相關(guān)事項(xiàng) ?培訓(xùn)：參加培訓(xùn)，樹立風(fēng)險管理意識 ?決策：審議風(fēng)險管理報告；確定公司級重大風(fēng)險；批準(zhǔn)風(fēng)險管理方案等 ?確定本部門關(guān)鍵風(fēng)險 ?確定本部門風(fēng)險管理流程 ?提出本部門風(fēng)險管理解決方案 ?在工作中貫徹風(fēng)險管理的流程 ?執(zhí)行風(fēng)險管理解決方案 ?在工作中發(fā)現(xiàn)問題及時上報 主要工作 ?管理層 ?中層 ?執(zhí)行層 二、分工與工作推進(jìn)機(jī)制 不同管理層級的工作內(nèi)容 14 二、分工與工作推進(jìn)機(jī)制 協(xié)調(diào)小組的工作推進(jìn)辦法（集團(tuán)） 1 推動召開總經(jīng)理辦公會或以簽報形式，確定年度公司級重大風(fēng)險 2 編制并下發(fā) 《 指導(dǎo)意見 》 4 對總經(jīng)理辦公會確定的關(guān)鍵風(fēng)險進(jìn)行重點(diǎn)研究和風(fēng)險管理 5 組織并開展各部門對本部門的風(fēng)險梳理和評估工作 6 通過現(xiàn)場巡查會等形式檢查、監(jiān)督風(fēng)險管理解決方案執(zhí)行情況 7 完成 《 中國電信全面風(fēng)險管理報告 》 3 組織針對管理層、中層及省公司的風(fēng)險管理培訓(xùn)，對省公司的風(fēng)險管理報告進(jìn)行點(diǎn)評 15 二、分工與工作推進(jìn)機(jī)制 協(xié)調(diào)小組的工作推進(jìn)辦法（省公司） ?爭取管理層的重視 ?發(fā)布 《 實(shí)施意見 》 ?在總經(jīng)理辦公會上討論確定年度關(guān)鍵風(fēng)險 ?加強(qiáng)培訓(xùn)和宣傳教育，培育風(fēng)險文化 ?培育的內(nèi)容可圍繞公司及本單位風(fēng)險管理的目標(biāo)以及風(fēng)險管理相關(guān)理念、知識、流程、管控核心等內(nèi)容 ?加強(qiáng)風(fēng)險意識，把風(fēng)險管理融入到日常工作之中 ?學(xué)習(xí)和復(fù)制集團(tuán)及兄弟公司的成功經(jīng)驗(yàn) ?學(xué)習(xí)集團(tuán)規(guī)范化的風(fēng)險管理流程 ?復(fù)制集團(tuán)成熟的風(fēng)險管理模板，包括風(fēng)險的標(biāo)準(zhǔn)分類表。 ?提高全面風(fēng)險管理工作的效率 ?把集團(tuán)的考核標(biāo)準(zhǔn)作為最直接的推動力 ?盡可能梳理和應(yīng)對更多的風(fēng)險； ?避免扣分 ?適當(dāng)表彰或獎勵 《 湖北公司全面風(fēng)險管理實(shí)施意見 》 《 安徽公司全面風(fēng)險管理知道意見 》 《 青海公司推進(jìn)全面風(fēng)險管理工作的通知 》 16 三、規(guī)范的 “ 五步法 ” 工作流程 規(guī)范的工作流程有助于固化風(fēng)險管理經(jīng)驗(yàn)，提高風(fēng)險管理效率。 公司層面 部門層面 風(fēng)險梳理 風(fēng)險評估 關(guān)鍵風(fēng)險 風(fēng)險評估 關(guān)鍵風(fēng)險分析 制定解決方案 實(shí)施解決方案 總經(jīng)理辦公會 管理效果評估 風(fēng)險梳理 風(fēng)險評估 關(guān)鍵風(fēng)險分析 風(fēng)險管理實(shí)施 年終評估 關(guān)鍵風(fēng)險分析 完善解決方案 執(zhí)行監(jiān)督 關(guān)鍵風(fēng)險 修改及批準(zhǔn) 形成全面風(fēng)險管理報告 提交風(fēng)險管理報告 17 四、列入扣分項(xiàng)進(jìn)行考核 影響程度 極低 低 中等 高 極高 定量 對經(jīng)營收入或凈資產(chǎn)的影響 (本單位 ) % %% %1% 1%2% 2％ 對稅前利潤的影響 (本單位 ) % %1% 1%3% 3%5% 5％ 定性 對企業(yè)聲譽(yù)的影響 負(fù)面信息在企業(yè)內(nèi)部流傳，聲譽(yù)影響小 負(fù)面信息在本省內(nèi)流傳，聲譽(yù)影響較小 負(fù)面信息在多個省流傳，對聲譽(yù)影響中等 負(fù)面信息在全國流傳，對聲譽(yù)影響嚴(yán)重 負(fù)面信息在世界范圍內(nèi)流傳，對聲譽(yù)影響惡劣 安全方面的影響程度 短暫影響員工健康 造成多人重傷 導(dǎo)致 13人死亡 導(dǎo)致 310人死亡 導(dǎo)致 10人以上死亡 企業(yè)日常運(yùn)營 按照“重大通信事故”或“內(nèi)部控制”扣分 風(fēng)險評估和應(yīng)對 已評估 已應(yīng)對 已評估 未應(yīng)對 未評估 未應(yīng)對 已評估 已應(yīng)對 已評估 未應(yīng)對 未評估 未應(yīng)對 已評估 已應(yīng)對 已評估 未應(yīng)對 未評估 未應(yīng)對 考核扣分 根據(jù)情況通報 13 13 310 18