【正文】 內(nèi)部 研究院 模式一 依靠本部門力量 ?網(wǎng)絡(luò)發(fā)展部、財務(wù)部、審計部、人力資源部、企業(yè)信息化部、實業(yè)管理部、監(jiān)察局、網(wǎng)絡(luò)運行維護事業(yè)部主要依靠本部門力量開展風(fēng)險管理工作 模式二 依靠內(nèi)部研究院 ?戰(zhàn)略部設(shè)立了全面風(fēng)險管理項目，以北京研究院為支撐團隊，共同開展全面風(fēng)險管理工作 ?對于關(guān)鍵風(fēng)險，法律部、市場部都設(shè)立全面風(fēng)險管理項目，委托北京研究院研究 模式三 依靠外部咨詢力量 ?先后聘請了風(fēng)險管理方面的專家和咨詢機構(gòu)對全集團和省公司進行培訓(xùn) ?第一會達、畢馬威、德勤 ?國資委相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及專家 ?環(huán)境風(fēng)險的風(fēng)險管理將聘請外部相關(guān)權(quán)威研究機構(gòu)進行研究 一、全面風(fēng)險管理工作協(xié)調(diào)小組 不同的成員來源形成了三種不同的工作模式：需要根據(jù)關(guān)鍵風(fēng)險的特征和企業(yè)要求而定，集團三種模式都有采用，而湖北公司主要采用模式二。 地震風(fēng)險 房屋倒塌風(fēng)險 人員傷亡風(fēng)險 山體滑坡風(fēng)險 交通、通訊中斷風(fēng)險 風(fēng)險動因 風(fēng)險影響 解決方案 管理策略 4 目錄 一、全面風(fēng)險管理工作機制 ? 全面風(fēng)險管理工作協(xié)調(diào)小組 ? 分工與工作推進機制 ? 規(guī)范的 “ 五步法 ” 工作流程 ? 列入扣分項進行考核 ? 全面風(fēng)險管理報告 二、全面風(fēng)險管理流程 “ 五步法 ” 三、集團全面風(fēng)險管理工作案例 5 流程規(guī)范化機制 考核機制 組織機制 推進機制 信息反饋機制 工作機制 ?以全面風(fēng)險管理協(xié)調(diào)小組作為主要的組織形式 ?確定項目組成員 ?確定工作模式 ?明確管理層、中層、執(zhí)行層的工作內(nèi)容 ?明確協(xié)調(diào)小組的主要工作內(nèi)容 ?風(fēng)險辨識和分析 ?風(fēng)險評估，明確需重點解決的關(guān)鍵風(fēng)險 ?關(guān)鍵風(fēng)險分析及診斷 ?設(shè)計典型重大風(fēng)險管理解決方案或管理改進計劃 ?方案實施 ?建立結(jié)果導(dǎo)向的考核體系 ?確定考核指標 ?設(shè)計重大風(fēng)險的監(jiān)控指標、監(jiān)控方式、預(yù)警標準 ?落實相應(yīng)監(jiān)控報告的模板及相應(yīng)報告職責(zé)、路線和頻率要求 ?按照集團總部要求及時上報集團層面重大風(fēng)險管理所需信息以及本級風(fēng)險管理綜合報告 工作機制 6 轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略 經(jīng)營壓力 國資委的要求 較好的內(nèi)控基礎(chǔ) 廣泛參與、快速響應(yīng) 工作階段性 一、全面風(fēng)險管理工作協(xié)調(diào)小組 外部壓力 經(jīng)營要求 全面風(fēng)險管理 協(xié)調(diào)部門和 責(zé)任人 風(fēng)險管理工作協(xié)調(diào)小組 責(zé)任落實 成立 指導(dǎo)、協(xié)調(diào) 戰(zhàn)略部 所有和風(fēng)險管理相關(guān)的職能部門 簽報 指導(dǎo)、協(xié)調(diào) 參加項目 國資委培訓(xùn) 各部門 責(zé)任人 內(nèi)控團隊 文件 全面風(fēng)險管理工作協(xié)調(diào)小組是中國電信推動全面風(fēng)險管理工作的有特色的組織形式，符合當(dāng)前內(nèi)外部環(huán)境的要求。 中國電信全面風(fēng)險管理 工作機制、流程與案例 2023年 5月 全面風(fēng)險管理項目組 2 培訓(xùn)目的 知識傳遞 經(jīng)驗交流 宣貫風(fēng)險管理指導(dǎo)意見 實操風(fēng)險管理流程 強化風(fēng)險管理意識 理論部分 實務(wù)部分 3 四川汶川地震風(fēng)險事件 風(fēng)險梳理 風(fēng)險評估 關(guān)鍵風(fēng)險分析 風(fēng)險管理實施 風(fēng)險管理評估 受損的北川縣政府大樓 12日 14時 28分 ，在四川汶川縣發(fā)生 級地震，包括北京、上海、貴州、重慶、湖北、湖南、江西等全國各省市均有震感。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，截止 5月 17日14時，汶川地震已造成28881人死亡，傷病198347人，倒塌房屋，損壞房屋。 7 成員構(gòu)成 ?協(xié)調(diào)部門：一般是以戰(zhàn)略部或企業(yè)發(fā)展部負責(zé)協(xié)調(diào)。 10 總體目標 通過全面風(fēng)險管理優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)、強化基礎(chǔ)管理，提高運行效率和經(jīng)濟效益，保證公司持續(xù)健康發(fā)展，促進中國電信 “ 做世界級綜合信息服務(wù)提供商 ” 戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。20232023 20232023 短期目 標 中 長 期目 標 基本完成全面風(fēng)險管理的基礎(chǔ)性建設(shè)工作 一、全面風(fēng)險管理工作協(xié)調(diào)小組 確定工作目標和工作計劃 整體提升公司全面風(fēng)險管理水平 11 ? 各級員工風(fēng)險意識提高 ? 全集團各層面開展風(fēng)險管理工作 ? 全集團的風(fēng)險可控度提高，風(fēng)險損失降低 整理、歸納 風(fēng)險管理工作 風(fēng)險管理報告 一、全面風(fēng)險管理工作協(xié)調(diào)小組 確定預(yù)期成果（集團 2023年） 中國電信全面風(fēng)險管理培訓(xùn)材料 1 重組風(fēng)險管理報告 2 資費風(fēng)險管理報告 4 中國電信全面風(fēng)險管理報告： ? 遞交國資委 ? 在 《 企業(yè)管治報告 》 中發(fā)布 ? 向社會發(fā)布 5 勞動用工風(fēng)險管理報告 3 12 一、全面風(fēng)險管理工作協(xié)調(diào)小組 確定預(yù)期成果（省公司） ? 各級員工風(fēng)險意識提高 ? 在省公司層面開展風(fēng)險管理工作 ? 提高公司的風(fēng)險可控度，盡量避免風(fēng)險損失 整理、歸納 風(fēng)險管理工作 風(fēng)險管理報告 年度風(fēng)險管理報告 1 全面風(fēng)險管理審計報告 2 重大風(fēng)險事件專題報告 3 13 ?過問：關(guān)注風(fēng)險管理相關(guān)工作 ?討論：討論風(fēng)險管理目標、承受度等相關(guān)事項 ?培訓(xùn)：參加培訓(xùn)，樹立風(fēng)險管理意識 ?決策：審議風(fēng)險管理報告；確定公司級重大風(fēng)險；批準風(fēng)險管理方案等 ?確定本部門關(guān)鍵風(fēng)險 ?確定本部門風(fēng)險管理流程 ?提出本部門風(fēng)險管理解決方案 ?在工作中貫徹風(fēng)險管理的流程 ?執(zhí)行風(fēng)險管理解決方案 ?在工作中發(fā)現(xiàn)問題及時上報 主要工作 ?管理層 ?中層 ?執(zhí)行層 二、分工與工作推進機制 不同管理層級的工作內(nèi)容 14 二、分工與工作推進機制 協(xié)調(diào)小組的工作推進辦法（集團） 1 推動召開總經(jīng)理辦公會或以簽報形式，確定年度公司級重大風(fēng)險 2 編制并下發(fā) 《 指導(dǎo)意見 》 4 對總經(jīng)理辦公會確定的關(guān)鍵風(fēng)險進行重點研究和風(fēng)險管理 5 組織并開展各部門對本部門的風(fēng)險梳理和評估工作 6 通過現(xiàn)場巡查會等形式檢查、監(jiān)督風(fēng)險管理解決方案執(zhí)行情況 7 完成 《 中國電信全面風(fēng)險管理報告 》 3 組織針對管理層、中層及省公司的風(fēng)險管理培訓(xùn)，對省公司的風(fēng)險管理報告進行點評 15 二、分工與工作推進機制 協(xié)調(diào)小組的工作推進辦法（省公司） ?爭取管理層的重視 ?發(fā)布 《 實施意見 》 ?在總經(jīng)理辦公會上討論確定年度關(guān)鍵風(fēng)險 ?加強培訓(xùn)和宣傳教育，培育風(fēng)險文化 ?培育的內(nèi)容可圍繞公司及本單位風(fēng)險管理的目標以及風(fēng)險管理相關(guān)理念、知識、流程、管控核心等內(nèi)容 ?加強風(fēng)險意識，把風(fēng)險管理融入到日常工作之中 ?學(xué)習(xí)和復(fù)制集團及兄弟公司的成功經(jīng)驗 ?學(xué)習(xí)集團規(guī)范化的風(fēng)險管理流程 ?復(fù)制集團成熟的風(fēng)險管理模板，包括風(fēng)險的標準分類表。 公司層面 部門層面 風(fēng)險梳理 風(fēng)險評估 關(guān)鍵風(fēng)險 風(fēng)險評估 關(guān)鍵風(fēng)險分析 制定解決方案 實施解決方案 總經(jīng)理辦公會 管理效果評估 風(fēng)險梳理 風(fēng)險評估 關(guān)鍵風(fēng)險分析 風(fēng)險管理實施 年終評估 關(guān)鍵風(fēng)險分析 完善解決方案 執(zhí)行監(jiān)督 關(guān)鍵風(fēng)險 修改及批準 形成全面風(fēng)險管理報告 提交風(fēng)險管理報告 17 四、列入扣分項進行考核 影響程度 極低 低 中等 高 極高 定量 對經(jīng)營收入或凈資產(chǎn)的影響 (本單位 ) % %% %1% 1%2% 2％ 對稅前利潤的影響 (本單位 ) % %1% 1%3% 3%5% 5％ 定性 對企業(yè)聲譽的影響 負面信息在企業(yè)內(nèi)部流傳，聲譽影響小 負面信息在本省內(nèi)流傳，聲譽影響較小 負面信息在多個省流傳，對聲譽影響中等 負面信息在全國流傳，對聲譽影響嚴重 負面信息在世界范圍內(nèi)流傳，對聲譽影響惡劣 安全方面的影響程度 短暫影響員工健康 造成多人重傷 導(dǎo)致 13人死亡 導(dǎo)致 310人死亡 導(dǎo)致 10人以上死亡 企業(yè)日常運營 按照“重大通信事故”或“內(nèi)部控制”扣分 風(fēng)險評估和應(yīng)對 已評估 已應(yīng)對 已評估 未應(yīng)對 未評估 未應(yīng)對 已評估 已應(yīng)對 已評估 未應(yīng)對 未評估 未應(yīng)對 已評估 已應(yīng)對 已評估 未應(yīng)對 未評估 未應(yīng)對 考核扣分 根據(jù)情況通報 13 13 310 18 五、全面風(fēng)險管理報告 ?全面風(fēng)險管理報告就像一份人的體檢報告 人的體檢 對人體的各項生理指標進行全面檢查，能夠達到早發(fā)現(xiàn)、早診斷、早治療的人體潛在的各種疾病的目的。 全面風(fēng)險管理報告 對企業(yè)已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險事件、潛在風(fēng)險等一一作出描述評估，并提出風(fēng)險的管理策略和應(yīng)對措施。 企業(yè)是企業(yè)體檢的最大受益者！ ?全面風(fēng)險管理報告的總體要求 實事求是 反映企業(yè)風(fēng)險管理工作的現(xiàn)狀，做到什么程度就報到什么程度。 注意保密。 19 五、全面風(fēng)險管理報告 集團向國資委提交的全面風(fēng)險管理年度報告 ? 開展編報 《 2023年中央企業(yè)全面風(fēng)險管理報告 》 （簡稱 《 報告 》 ）試點工作，中國電信是 31家必報單位之一 ? 《 報告 》 上報要求 ?做好保密工作、確定本企業(yè)密級（最低為秘密級） ?實行董事長負責(zé)制 ?《 報告 》 上報主要框架及內(nèi)容 一、 2023年風(fēng)險管理工作有關(guān)情況 企業(yè) 2023年面臨的重大風(fēng)險：重大風(fēng)險描述、風(fēng)險坐標圖 重大風(fēng)險管理流程執(zhí)行情況：風(fēng)險評估情況、重大風(fēng)險管理策略與解決方案、風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進 2023年企業(yè)風(fēng)險管理計劃：總經(jīng)理辦公會的要求、風(fēng)險管理的思路、重點和計劃 二、風(fēng)險管理體系及風(fēng)險管理文化建設(shè)現(xiàn)狀 風(fēng)險管理組織體系：企業(yè)組織機構(gòu)與風(fēng)險管理組織機構(gòu)、總經(jīng)理辦公會風(fēng)險管理職責(zé)、風(fēng)險管理職能部門、主要所屬企業(yè)的風(fēng)險管理組織體系 內(nèi)部控制體系 風(fēng)險管理信息系統(tǒng) 風(fēng)險管理文化 風(fēng)險管理與績效考核 三、有關(guān)意見和建議 需要國資委協(xié)助解決的重大風(fēng)險問題 對國資委推動中央企業(yè)全面風(fēng)險管理工作的建議 20 風(fēng)險坐標圖 風(fēng)險圖譜 很低 較低 中等 較高 很高發(fā)生可能性影響程度很小 較小 一般 較大 很大123勞動用工風(fēng)險3資費風(fēng)險2重組與移動牌照風(fēng)險1重大風(fēng)險編號勞動用工風(fēng)險資費風(fēng)險重組與移動牌照風(fēng)險編號?重組風(fēng)險（含移動牌照風(fēng)險） ： 集團公司在國家明確行業(yè)重組方案后，如何確保其他運營商劃入 (或收購 )的業(yè)務(wù)、資產(chǎn)和人員的平穩(wěn)過渡及有序發(fā)展，以及在全業(yè)務(wù)環(huán)境下如何發(fā)揮中國電信的優(yōu)勢，實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值 ?資費風(fēng)險 月租費風(fēng)險、區(qū)間資費風(fēng)險、移動通話費雙改單及漫游費降價 /取消風(fēng)險 ?勞動用工風(fēng)險 勞動合同法以及今后相關(guān)配套政策的實施，加大了企業(yè)的管理成本和法律責(zé)