20xx0904102903金鷹基金管理有限公司反洗錢培訓資料-文庫吧
2025-07-20 07:34 本頁面
【正文】 告義務。 另一方面，基金管理公司嚴格履行有關反洗錢義務，能夠有效地防御操作風險、道德風險、法律風險等各類風險，提高風險控制能力；對基金管理公司完善內部控制具有重大的意義。四、基金管理公司反洗錢內部控制體系n 監(jiān)察稽核部：負責協(xié)調公司的反洗錢工作，對反洗錢工作進行業(yè)務指導，并對公司反洗錢的實施情況進行監(jiān)督、檢查，負責大額交易及可疑交易的對外報告工作，以及公司全體員工的反洗錢培訓工作 。n 市場拓展部:反洗錢的具體執(zhí)行部門，主要負責落實客戶身份識別措施，督促各代銷機構進行客戶身份的識別，同時直銷崗位應對交易產(chǎn)生的客戶身份資料、業(yè)務憑證等資料進行保管。n 注冊登記部：審核客戶身份資料，向監(jiān)察稽核部報告大額交易及可疑交易，保管客戶身份資料、帳戶信息、交易紀錄等數(shù)據(jù)資料。n 信息技術部:負責大額交易及可疑交易報送系統(tǒng)對接和維護，保管客戶帳戶信息、交易紀錄等數(shù)據(jù)資料。n 其他部門及各分公司：在日常業(yè)務中落實各項反洗錢措施，對發(fā)現(xiàn)的可疑交易行為向監(jiān)查稽核部報告。五、反洗錢涉及的業(yè)務環(huán)節(jié)n 基金開戶環(huán)節(jié)的客戶身份識別n 基金交易環(huán)節(jié)的客戶身份識別n 客戶身份資料和交易記錄保存n 大額交易報告n 可疑交易報告（一）開戶環(huán)節(jié)的客戶身份識別注意：n 每個投資者只能申請開立一個基金帳戶；n 投資者身份證件名稱與預留銀行帳戶名稱、基金帳戶名稱必須嚴格一致；n 不得為投資者開立匿名帳戶、假名帳戶；n 投資者申請修改帳戶資料，也應按相關的業(yè)務規(guī)則提交證明文件；n 審核的原則為客戶提交資料的真實性、完整性、有效性；n 相關業(yè)務部門：市場拓展部、注冊登記部。（二）基金交易環(huán)節(jié)的客戶身份識別n 基金的交易環(huán)節(jié)包括認購、申購、贖回、轉托管、非交易過戶等?？蛻羯暾堖M行上述交易類業(yè)務，相關部門也應對其身份進行確認，并按照《開放式基金業(yè)務規(guī)則》的要求其提供相應的身份證件和證明文件。n 對無法提供相應身份資料和證明文件的客戶，不得辦理上述基金業(yè)務。（三）客戶身份資料和交易記錄保存n 妥善保管業(yè)務辦理過程中投資者提交的身份資料、業(yè)務憑證、交易記錄等書面和電子數(shù)據(jù)資料，保管期限不低于十五年。n 相關業(yè)務部門：市場拓展部、注冊登記部、信息技術部（四）大額交易報告n 判斷標準 《金融機構大額交易及可疑交易報告
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