20xx0904102903金鷹基金管理有限公司反洗錢培訓資料(存儲版)
【正文】 報告管理辦法》確定了大額交易的判斷標準： 、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支。反洗錢措施相關(guān)業(yè)務經(jīng)辦人員對上述風險點保持敏感，及時將上述情況向監(jiān)察稽核部報告，并由監(jiān)察稽核部向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的；與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的； 違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的； 拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的；拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的 。 開展反洗錢現(xiàn)場檢查工作中國人民銀行各分支機構(gòu)積極開展對銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢工作的現(xiàn)場檢查，實現(xiàn)了三年（2004年至2006年）查完所有主報告行的目標，并對違規(guī)問題進行了處理。）七、我國反洗錢工作的階段性成果n 出臺反洗錢系列法律法規(guī)n 簽署反洗錢國際公約和決議n 加入國際反洗錢權(quán)威組織n 開展反洗錢現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場監(jiān)管n 加大反洗錢案件查處力度我國已簽署批準的反洗錢和反恐怖融資國際公約1988年12月20日簽署《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》2000年12月12日簽署《打擊跨國有組織犯罪公約》2001年10月27日簽署《制止向恐怖主義提供資助的國際公約》2003年12月10日簽署《聯(lián)合國反腐敗公約》2004年人民銀行致函金融行動特別工作組（FATF），承諾中國接受FATF制定的“40+9建議”加入國際反洗錢權(quán)威組織—金融行動特別工作組2005年1月，成為金融行動特別工作組（FATF）觀察員2007年6月，成為FATF正式成員 1989年成立于巴黎的金融行動特別工作組是目前世界上最具影響力的國際反洗錢和反恐融資組織，其制定的反洗錢四十項建議和反恐融資九項特別建議（簡稱FATF40+9項建議）是反洗錢和反恐融資的權(quán)威性文件，已得到聯(lián)合國、國際貨幣基金組織、世界銀行等國際組織和130多個國家、地區(qū)的承認。 違反反洗錢義務的行政責任（3）有下列行為之一的，責令限期改正；情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款 :未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的 。（五）可疑交易報告可疑
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