20xx0904102903金鷹基金管理有限公司反洗錢培訓(xùn)資料(存儲(chǔ)版)
【正文】 報(bào)告管理辦法》確定了大額交易的判斷標(biāo)準(zhǔn)： 、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支。反洗錢措施相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員對上述風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)保持敏感，及時(shí)將上述情況向監(jiān)察稽核部報(bào)告，并由監(jiān)察稽核部向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報(bào)告。未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的；與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的； 違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的； 拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的；拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的 。 開展反洗錢現(xiàn)場檢查工作中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)積極開展對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的現(xiàn)場檢查，實(shí)現(xiàn)了三年（2004年至2006年）查完所有主報(bào)告行的目標(biāo)，并對違規(guī)問題進(jìn)行了處理。）七、我國反洗錢工作的階段性成果n 出臺(tái)反洗錢系列法律法規(guī)n 簽署反洗錢國際公約和決議n 加入國際反洗錢權(quán)威組織n 開展反洗錢現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場監(jiān)管n 加大反洗錢案件查處力度我國已簽署批準(zhǔn)的反洗錢和反恐怖融資國際公約1988年12月20日簽署《聯(lián)合國禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》2000年12月12日簽署《打擊跨國有組織犯罪公約》2001年10月27日簽署《制止向恐怖主義提供資助的國際公約》2003年12月10日簽署《聯(lián)合國反腐敗公約》2004年人民銀行致函金融行動(dòng)特別工作組（FATF），承諾中國接受FATF制定的“40+9建議”加入國際反洗錢權(quán)威組織—金融行動(dòng)特別工作組2005年1月，成為金融行動(dòng)特別工作組（FATF）觀察員2007年6月，成為FATF正式成員 1989年成立于巴黎的金融行動(dòng)特別工作組是目前世界上最具影響力的國際反洗錢和反恐融資組織，其制定的反洗錢四十項(xiàng)建議和反恐融資九項(xiàng)特別建議（簡稱FATF40+9項(xiàng)建議）是反洗錢和反恐融資的權(quán)威性文件，已得到聯(lián)合國、國際貨幣基金組織、世界銀行等國際組織和130多個(gè)國家、地區(qū)的承認(rèn)。 違反反洗錢義務(wù)的行政責(zé)任（3）有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款 :未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的 。（五）可疑交易報(bào)告可疑
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