【正文】 職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作 ；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。截至2006年底，中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心已與8個(gè)國(guó)家的金融情報(bào)機(jī)構(gòu)簽署了諒解備忘錄。（2）有下列行為之一的，由反洗錢行政主管部門或授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)責(zé)令金融機(jī)構(gòu)限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，建議中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分 ：未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的； 未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的； 未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的?？蛻羯暾?qǐng)進(jìn)行上述交易類業(yè)務(wù)，相關(guān)部門也應(yīng)對(duì)其身份進(jìn)行確認(rèn)，并按照《開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的要求其提供相應(yīng)的身份證件和證明文件。金鷹基金管理有限公司反洗錢培訓(xùn)資料主要內(nèi)容定義反洗錢系列法規(guī)出臺(tái)的背景反洗錢立法現(xiàn)狀 反洗錢監(jiān)管體系基金管理公司的反洗錢義務(wù)反洗錢涉及的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)法律責(zé)任我國(guó)反洗錢工作的階段性成果一、定義洗錢，是指通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪，黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪，走私犯罪，恐怖活動(dòng)犯罪，貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)，使其形式合法化的行為。n 對(duì)無(wú)法提供相應(yīng)身份資料和證明文件的客戶，不得辦理上述基金業(yè)務(wù)。 違反反洗錢義務(wù)的行政責(zé)任（3）有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款 :未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的 。未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的；與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的； 違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的； 拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的；拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的 。n 相關(guān)業(yè)務(wù)部門：市場(chǎng)拓展部、注冊(cè)登記部、信息技術(shù)部（四）大額交易報(bào)告n 判斷標(biāo)準(zhǔn) 《金融機(jī)構(gòu)大額交易及可疑交易報(bào)告管理辦法》確定了大額交易的判斷標(biāo)準(zhǔn)： 、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支。三、反洗錢立法現(xiàn)狀n 1997年《中華人民共和國(guó)刑法》n 刑法修正案（三）、