20xx0904102903金鷹基金管理有限公司反洗錢培訓資料(已修改)
2025-08-16 07:34 本頁面
【正文】 金鷹基金管理有限公司反洗錢培訓資料主要內容定義反洗錢系列法規(guī)出臺的背景反洗錢立法現狀 反洗錢監(jiān)管體系基金管理公司的反洗錢義務反洗錢涉及的業(yè)務環(huán)節(jié)法律責任我國反洗錢工作的階段性成果一、定義洗錢，是指通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪，黑社會性質的組織犯罪，走私犯罪，恐怖活動犯罪，貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質，使其形式合法化的行為。二、反洗錢系列法規(guī)出臺的背景洗錢犯罪呈多發(fā)狀態(tài)，金融機構成為犯罪分子洗錢的重要目標；我國反洗錢法律制度尚不健全，立法層次及法律效力較低，無法有效防范和打擊洗錢行為；國際公約對我國反洗錢立法的重要影響。三、反洗錢立法現狀n 1997年《中華人民共和國刑法》n 刑法修正案（三）、（六）n 2006年《中華人民共和國反洗錢法》n 2006年《金融機構反洗錢規(guī)定》n 2006年《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》n 2007年《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》n 2007年《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》n 2007年《反洗錢非現場監(jiān)管辦法（試行）》（1）《刑法》對洗錢罪的界定n 1997年刑法191條規(guī)定了洗錢罪，但是洗錢罪上游犯罪的范圍很窄。n 2001年刑法修正案（三）將恐怖活動犯罪增加為洗錢罪的上游犯罪。n 2006年刑法修正案（六）將洗錢罪的上游犯罪界定為毒品犯罪、黑 社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪。 此次刑法關于“洗錢”的概念也被后來頒布的《中華人民共和國反洗錢法》所沿用，兩部法律在對“洗錢”的界定上實現了統一。（2）中華人民共和國反洗錢法及其配套法規(guī)n 《中華人民共和國反洗錢法》首次將基金管理公司納入到反洗錢的義務主體范疇，但是需要注意的是關于基金管理公司反洗錢的義務并非由反洗錢法新創(chuàng)設，實際上，《證券法》、《基金法》、《基金銷售管理辦法》對于客戶身份識別，客戶資料、賬戶信息以及交易紀錄的保存制度都分別進行了規(guī)定，反洗錢法和相應的配套法規(guī)只是從反洗錢的角度將這些制度體系化，系統規(guī)定了上述內容；同時，為有效打擊洗錢活動，增加了基金管理公司的大額交易和可疑交易報
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