20xx0904102903金鷹基金管理有限公司反洗錢培訓(xùn)資料(已修改)
2025-08-16 07:34 本頁面
【正文】 金鷹基金管理有限公司反洗錢培訓(xùn)資料主要內(nèi)容定義反洗錢系列法規(guī)出臺的背景反洗錢立法現(xiàn)狀 反洗錢監(jiān)管體系基金管理公司的反洗錢義務(wù)反洗錢涉及的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)法律責(zé)任我國反洗錢工作的階段性成果一、定義洗錢，是指通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪，黑社會性質(zhì)的組織犯罪，走私犯罪，恐怖活動犯罪，貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)，使其形式合法化的行為。二、反洗錢系列法規(guī)出臺的背景洗錢犯罪呈多發(fā)狀態(tài)，金融機(jī)構(gòu)成為犯罪分子洗錢的重要目標(biāo)；我國反洗錢法律制度尚不健全，立法層次及法律效力較低，無法有效防范和打擊洗錢行為；國際公約對我國反洗錢立法的重要影響。三、反洗錢立法現(xiàn)狀n 1997年《中華人民共和國刑法》n 刑法修正案（三）、（六）n 2006年《中華人民共和國反洗錢法》n 2006年《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》n 2006年《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》n 2007年《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》n 2007年《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》n 2007年《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行）》（1）《刑法》對洗錢罪的界定n 1997年刑法191條規(guī)定了洗錢罪，但是洗錢罪上游犯罪的范圍很窄。n 2001年刑法修正案（三）將恐怖活動犯罪增加為洗錢罪的上游犯罪。n 2006年刑法修正案（六）將洗錢罪的上游犯罪界定為毒品犯罪、黑 社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪。 此次刑法關(guān)于“洗錢”的概念也被后來頒布的《中華人民共和國反洗錢法》所沿用，兩部法律在對“洗錢”的界定上實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)一。（2）中華人民共和國反洗錢法及其配套法規(guī)n 《中華人民共和國反洗錢法》首次將基金管理公司納入到反洗錢的義務(wù)主體范疇，但是需要注意的是關(guān)于基金管理公司反洗錢的義務(wù)并非由反洗錢法新創(chuàng)設(shè)，實(shí)際上，《證券法》、《基金法》、《基金銷售管理辦法》對于客戶身份識別，客戶資料、賬戶信息以及交易紀(jì)錄的保存制度都分別進(jìn)行了規(guī)定，反洗錢法和相應(yīng)的配套法規(guī)只是從反洗錢的角度將這些制度體系化，系統(tǒng)規(guī)定了上述內(nèi)容；同時(shí)，為有效打擊洗錢活動，增加了基金管理公司的大額交易和可疑交易報(bào)
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