20xx0904102903金鷹基金管理有限公司反洗錢(qián)培訓(xùn)資料-免費(fèi)閱讀
【正文】 統(tǒng)一部署打擊非法資金流動(dòng)的“流金行動(dòng)”，嚴(yán)厲打擊地下錢(qián)莊非法活 動(dòng)，查處一系列地下錢(qián)莊洗錢(qián)案件；在重點(diǎn)地區(qū)部署反涉毒洗錢(qián)轉(zhuǎn)項(xiàng)行動(dòng)，打擊涉毒洗錢(qián)犯罪； 利用反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析和行政調(diào)查等手段，配合偵查機(jī)關(guān)破獲商業(yè)賄賂案件。（見(jiàn)刑法第191條）“沒(méi)收犯罪的違法所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢(qián)數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢(qián)數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。對(duì)非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)應(yīng)予以嚴(yán)格的審查。 、單筆或者當(dāng)日累計(jì)等值1萬(wàn)美元以上的跨境交易。五、反洗錢(qián)涉及的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)n 基金開(kāi)戶環(huán)節(jié)的客戶身份識(shí)別n 基金交易環(huán)節(jié)的客戶身份識(shí)別n 客戶身份資料和交易記錄保存n 大額交易報(bào)告n 可疑交易報(bào)告（一）開(kāi)戶環(huán)節(jié)的客戶身份識(shí)別注意：n 每個(gè)投資者只能申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)基金帳戶；n 投資者身份證件名稱與預(yù)留銀行帳戶名稱、基金帳戶名稱必須嚴(yán)格一致；n 不得為投資者開(kāi)立匿名帳戶、假名帳戶；n 投資者申請(qǐng)修改帳戶資料，也應(yīng)按相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則提交證明文件；n 審核的原則為客戶提交資料的真實(shí)性、完整性、有效性；n 相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)：市場(chǎng)拓展部、注冊(cè)登記部。 此次刑法關(guān)于“洗錢(qián)”的概念也被后來(lái)頒布的《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》所沿用，兩部法律在對(duì)“洗錢(qián)”的界定上實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)一。三、反洗錢(qián)立法現(xiàn)狀n 1997年《中華人民共和國(guó)刑法》n 刑法修正案（三）、（六）n 2006年《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》n 2006年《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》n 2006年《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》n 2007年《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》n 2007年《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》n 2007年《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法（試行）》（1）《刑法》對(duì)洗錢(qián)罪的界定n 1997年刑法191條規(guī)定了洗錢(qián)罪，但是洗錢(qián)罪上游犯罪的范圍很窄。n 注冊(cè)登記部：審核客戶身份資料，向監(jiān)察稽核部報(bào)告大額交易及可疑交易，保管客戶身份資料、帳戶信息、交易紀(jì)錄等數(shù)據(jù)資料。n 相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)：市場(chǎng)拓展部、注冊(cè)登記部、信息技術(shù)部（四）大額交易報(bào)告n 判斷標(biāo)準(zhǔn) 《金融機(jī)構(gòu)大額交易及可疑交易
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