20xx0904102903金鷹基金管理有限公司反洗錢培訓資料-免費閱讀
【正文】 統(tǒng)一部署打擊非法資金流動的“流金行動”，嚴厲打擊地下錢莊非法活 動，查處一系列地下錢莊洗錢案件；在重點地區(qū)部署反涉毒洗錢轉(zhuǎn)項行動，打擊涉毒洗錢犯罪； 利用反洗錢監(jiān)測分析和行政調(diào)查等手段，配合偵查機關(guān)破獲商業(yè)賄賂案件。（見刑法第191條）“沒收犯罪的違法所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。對非交易過戶業(yè)務應予以嚴格的審查。 、單筆或者當日累計等值1萬美元以上的跨境交易。五、反洗錢涉及的業(yè)務環(huán)節(jié)n 基金開戶環(huán)節(jié)的客戶身份識別n 基金交易環(huán)節(jié)的客戶身份識別n 客戶身份資料和交易記錄保存n 大額交易報告n 可疑交易報告（一）開戶環(huán)節(jié)的客戶身份識別注意：n 每個投資者只能申請開立一個基金帳戶；n 投資者身份證件名稱與預留銀行帳戶名稱、基金帳戶名稱必須嚴格一致；n 不得為投資者開立匿名帳戶、假名帳戶；n 投資者申請修改帳戶資料，也應按相關(guān)的業(yè)務規(guī)則提交證明文件；n 審核的原則為客戶提交資料的真實性、完整性、有效性；n 相關(guān)業(yè)務部門：市場拓展部、注冊登記部。 此次刑法關(guān)于“洗錢”的概念也被后來頒布的《中華人民共和國反洗錢法》所沿用，兩部法律在對“洗錢”的界定上實現(xiàn)了統(tǒng)一。三、反洗錢立法現(xiàn)狀n 1997年《中華人民共和國刑法》n 刑法修正案（三）、（六）n 2006年《中華人民共和國反洗錢法》n 2006年《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》n 2006年《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》n 2007年《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》n 2007年《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》n 2007年《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行）》（1）《刑法》對洗錢罪的界定n 1997年刑法191條規(guī)定了洗錢罪，但是洗錢罪上游犯罪的范圍很窄。n 注冊登記部：審核客戶身份資料，向監(jiān)察稽核部報告大額交易及可疑交易，保管客戶身份資料、帳戶信息、交易紀錄等數(shù)據(jù)資料。n 相關(guān)業(yè)務部門：市場拓展部、注冊登記部、信息技術(shù)部（四）大額交易報告n 判斷標準 《金融機構(gòu)大額交易及可疑交易
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