20xx0904102903金鷹基金管理有限公司反洗錢培訓(xùn)資料(完整版)
【正文】 反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作中國(guó)人民銀行于2007年7月下發(fā)《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法（試行）》，并于同年第三季度開始實(shí)施對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作。 違反反洗錢義務(wù)的行政責(zé)任（4）有上述第（3）條規(guī)定的七種行為之一，致使洗錢后果發(fā)生的，對(duì)金融機(jī)構(gòu)處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款，同時(shí)，反洗錢行政主管部門可以建議中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予上述人員紀(jì)律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作 ；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。對(duì)有合理理由認(rèn)為該交易或客戶與洗錢、恐怖主義活動(dòng)及其他違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的，同時(shí)報(bào)送中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)。 、其他組織和個(gè)體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣200萬元以上或者外幣等值20萬美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)。n 信息技術(shù)部:負(fù)責(zé)大額交易及可疑交易報(bào)送系統(tǒng)對(duì)接和維護(hù)，保管客戶帳戶信息、交易紀(jì)錄等數(shù)據(jù)資料。n 2001年刑法修正案（三）將恐怖活動(dòng)犯罪增加為洗錢罪的上游犯罪。n 2006年刑法修正案（六）將洗錢罪的上游犯罪界定為毒品犯罪、黑 社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪。n 其他部門及各分公司：在日常業(yè)務(wù)中落實(shí)各項(xiàng)反洗錢措施，對(duì)發(fā)現(xiàn)的可疑交易行為向監(jiān)查稽核部報(bào)告。 ，以及自然人與法人、其他組織和個(gè)體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣50萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)。對(duì)可疑交易的報(bào)告內(nèi)容歸檔管理，保管期限不低于十五年。違反反洗錢義務(wù)的刑事責(zé)任違反反洗錢法的規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。加大反洗錢案件查處力度中國(guó)人民銀行充分發(fā)揮反洗錢監(jiān)測(cè)分析和調(diào)查優(yōu)勢(shì)，積極協(xié)助公安、安全、海關(guān)、反貪等部門破獲洗錢案件。積極配合國(guó)際反洗錢行動(dòng)，加強(qiáng)與各國(guó)在刑事司法領(lǐng)域的合作。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑。六、法律責(zé)任n 刑事責(zé)任：n 行政處分n 責(zé)令期限改正，并建議中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和
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