20xx0904102903金鷹基金管理有限公司反洗錢培訓(xùn)資料(完整版)
【正文】 反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管工作中國人民銀行于2007年7月下發(fā)《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行）》，并于同年第三季度開始實施對銀行業(yè)金融機構(gòu)及非銀行業(yè)金融機構(gòu)的反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管工作。 違反反洗錢義務(wù)的行政責任（4）有上述第（3）條規(guī)定的七種行為之一，致使洗錢后果發(fā)生的，對金融機構(gòu)處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款，同時，反洗錢行政主管部門可以建議中國證監(jiān)會依法責令金融機構(gòu)給予上述人員紀律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作 ；情節(jié)特別嚴重的，反洗錢行政主管部門可以建議中國證監(jiān)會責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。對有合理理由認為該交易或客戶與洗錢、恐怖主義活動及其他違法犯罪活動有關(guān)的，同時報送中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)。 、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣200萬元以上或者外幣等值20萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)。n 信息技術(shù)部:負責大額交易及可疑交易報送系統(tǒng)對接和維護，保管客戶帳戶信息、交易紀錄等數(shù)據(jù)資料。n 2001年刑法修正案（三）將恐怖活動犯罪增加為洗錢罪的上游犯罪。n 2006年刑法修正案（六）將洗錢罪的上游犯罪界定為毒品犯罪、黑 社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪。n 其他部門及各分公司：在日常業(yè)務(wù)中落實各項反洗錢措施，對發(fā)現(xiàn)的可疑交易行為向監(jiān)查稽核部報告。 ，以及自然人與法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣50萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)。對可疑交易的報告內(nèi)容歸檔管理，保管期限不低于十五年。違反反洗錢義務(wù)的刑事責任違反反洗錢法的規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。加大反洗錢案件查處力度中國人民銀行充分發(fā)揮反洗錢監(jiān)測分析和調(diào)查優(yōu)勢，積極協(xié)助公安、安全、海關(guān)、反貪等部門破獲洗錢案件。積極配合國際反洗錢行動，加強與各國在刑事司法領(lǐng)域的合作。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑。六、法律責任n 刑事責任：n 行政處分n 責令期限改正，并建議中國證監(jiān)會對直接負責的董事、高級管理人員和
醫(yī)療健康相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1