20xx0904102903金鷹基金管理有限公司反洗錢培訓(xùn)資料(文件)
【正文】 錢案件查處力度我國已簽署批準(zhǔn)的反洗錢和反恐怖融資國際公約1988年12月20日簽署《聯(lián)合國禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》2000年12月12日簽署《打擊跨國有組織犯罪公約》2001年10月27日簽署《制止向恐怖主義提供資助的國際公約》2003年12月10日簽署《聯(lián)合國反腐敗公約》2004年人民銀行致函金融行動(dòng)特別工作組（FATF），承諾中國接受FATF制定的“40+9建議”加入國際反洗錢權(quán)威組織—金融行動(dòng)特別工作組2005年1月，成為金融行動(dòng)特別工作組（FATF）觀察員2007年6月，成為FATF正式成員 1989年成立于巴黎的金融行動(dòng)特別工作組是目前世界上最具影響力的國際反洗錢和反恐融資組織，其制定的反洗錢四十項(xiàng)建議和反恐融資九項(xiàng)特別建議（簡稱FATF40+9項(xiàng)建議）是反洗錢和反恐融資的權(quán)威性文件，已得到聯(lián)合國、國際貨幣基金組織、世界銀行等國際組織和130多個(gè)國家、地區(qū)的承認(rèn)。加大反洗錢案件查處力度中國人民銀行充分發(fā)揮反洗錢監(jiān)測分析和調(diào)查優(yōu)勢，積極協(xié)助公安、安全、海關(guān)、反貪等部門破獲洗錢案件。積極配合國際反洗錢行動(dòng)，加強(qiáng)與各國在刑事司法領(lǐng)域的合作。 開展反洗錢現(xiàn)場檢查工作中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)積極開展對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的現(xiàn)場檢查，實(shí)現(xiàn)了三年（2004年至2006年）查完所有主報(bào)告行的目標(biāo)，并對違規(guī)問題進(jìn)行了處理。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑。未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的；與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的； 違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的； 拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的；拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的 。六、法律責(zé)任n 刑事責(zé)任：n 行政處分n 責(zé)令期限改正，并建議中國證監(jiān)會(huì)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分n 責(zé)令期限改正，并處罰款 n 罰款，給予上述人員紀(jì)律處分，或者取消上述人員的職業(yè)資格n 責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷營業(yè)執(zhí)照n 行政責(zé)任：n 沒收違法所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或拘役，并處或單處罰金n 五年以上十年以下
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