【正文】 境等方面。　　 在研發(fā)全球化的過程中，許多國家或地區(qū)，早已聞風(fēng)而起，積極響應(yīng)，發(fā)展中國家和地區(qū)更是不遺余力，制定各種優(yōu)惠政策，以充分吸納世界范圍內(nèi)的研發(fā)資源。在國內(nèi)，北京已搶先一步，早在1999年就已出臺(tái)相關(guān)政策，竭力打造“研發(fā)之都”。上海是我國最大的經(jīng)濟(jì)中心城市，強(qiáng)大的制造業(yè)實(shí)力和“四個(gè)中心”的初步形成為其創(chuàng)建國際產(chǎn)業(yè)研發(fā)中心奠定了厚實(shí)的基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化的內(nèi)在規(guī)律和產(chǎn)業(yè)外移的外在壓力更需要其及時(shí)將產(chǎn)業(yè)由低勞動(dòng)力成本為優(yōu)勢的生產(chǎn)環(huán)節(jié)向高價(jià)值鏈的研發(fā)功能轉(zhuǎn)移，而跨國公司研發(fā)中心紛紛看好上海則為其國際產(chǎn)業(yè)研發(fā)中心的發(fā)展展現(xiàn)了美好的前景。我們堅(jiān)信：上海有必要、有條件、有能力創(chuàng)建國際產(chǎn)業(yè)研發(fā)基地！　　 由于我們水平有限，報(bào)告中錯(cuò)誤和紕漏在所難免，熱忱歡迎各位領(lǐng)導(dǎo)、專家和社會(huì)各界人士批評(píng)指正！第一章　方興未艾：跨國公司的研發(fā)全球化　　　　　　　　　　　　　　　　　1　研發(fā)全球化的含義　　　　　　　　　　　　　　　　　2　跨國公司研發(fā)全球化的主要表現(xiàn)　　　　　　　　　　　　　　　　　3　跨國公司研發(fā)全球化的行業(yè)特征　　　　　　　　　　　　　　　　　4　跨國公司研發(fā)全球化的地區(qū)格局　　　　　　　　　　　　　　　　　5　跨國公司投資海外研發(fā)的動(dòng)機(jī)第二章　度勢因應(yīng)：研發(fā)全球化浪潮中的發(fā)展中國家　　　　　　　　　　　　　　　　　1　嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)　　　　　　　　　　　　　　　　　2　難得的機(jī)遇　　　　　　　　　　　　　　　　　3　效應(yīng)凸顯，兼有利弊　　　　　　　　　　　　　　　　　4　趨利避害，迎接挑戰(zhàn)第一章 方興未艾： 跨國公司的研發(fā)全球化研發(fā)（Ramp。D）是跨國公司的核心職能之一，也是跨國公司全球競爭優(yōu)勢的主要源泉。長期以來，為了防止創(chuàng)新技術(shù)的外溢，保持在國際競爭中的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢地位，跨國公司普遍將其Ramp。D活動(dòng)集中于母國，置于公司總部的嚴(yán)格控制之下。然而，自20世紀(jì)80年代以來，特別是進(jìn)入90年代之后，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的迅猛發(fā)展和國際競爭的日趨激烈，一些頗具實(shí)力的大型跨國公司為了適應(yīng)世界市場的復(fù)雜性、產(chǎn)品的多樣性以及不同國家消費(fèi)者偏好的差異性的要求，同時(shí)也為了充分利用世界各國現(xiàn)有的科技資源，降低新產(chǎn)品研制過程中的成本和風(fēng)險(xiǎn)，一改以往以母國為Ramp。D中心的傳統(tǒng)布局，根據(jù)不同東道國在人才、科技實(shí)力以及科研基礎(chǔ)設(shè)施上的比較優(yōu)勢，在全球范圍內(nèi)有組織地安排科研機(jī)構(gòu)，以從事新技術(shù)、新產(chǎn)品的Ramp。D工作，從而促使跨國公司的Ramp。D活動(dòng)日益朝著國際化、全球化的方向發(fā)展。　　 1 研發(fā)全球化的含義　　 跨國公司Ramp。D的全球化實(shí)質(zhì)上是世界經(jīng)濟(jì)全球化的結(jié)果。經(jīng)濟(jì)全球化是世界各國在全球范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)融合。它是世界生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果，其推動(dòng)力是追求利潤、取得競爭優(yōu)勢和謀求經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。1990年代以來，經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢大大加強(qiáng)。發(fā)達(dá)國家的跨國公司為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展趨勢，越來越從其長遠(yuǎn)戰(zhàn)略出發(fā)，不斷淡化以母國為Ramp。D基地的傳統(tǒng)觀念，逐步實(shí)現(xiàn)包括Ramp。D工作在內(nèi)的整體業(yè)務(wù)的進(jìn)一步國際化?！　?Ramp。D全球化具有多層含義。有學(xué)者將其歸納為6個(gè)方面（王學(xué)鴻，1998）：其一是指某一主體的Ramp。D活動(dòng)在兩個(gè)或兩個(gè)以上國家或地區(qū)之間展開，因而具有國際性，如跨國公司不僅在多國或地區(qū)從事生產(chǎn)經(jīng)營，而且在不同國家或地區(qū)從事不同的Ramp。D活動(dòng)，這是Ramp。D全球化最主要的內(nèi)容；其二是指同一Ramp。D項(xiàng)目需要不同國家或地區(qū)的企業(yè)或政府Ramp。D機(jī)構(gòu)與大學(xué)協(xié)同努力才能完成，如各國派研究人員參加國際組織或其他主體（如企業(yè)）主持的研究項(xiàng)目；其三是不同國家的Ramp。D主體通過正式或非正式的協(xié)議或渠道，形成一定的合作關(guān)系，共同開展Ramp。D活動(dòng)，如跨國公司為了使各自的優(yōu)勢發(fā)揮協(xié)同作用，產(chǎn)生更大的優(yōu)勢效應(yīng)，以便優(yōu)勢互補(bǔ)、共享技術(shù)成果和共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，因而形成花樣繁多的技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟；其四是Ramp。D成果在國際上擴(kuò)散的速度加快，技術(shù)生命周期（technology life cycle）不斷縮短；其五是指國際性Ramp。D機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，如歐盟、OECD就設(shè)有此類Ramp。D機(jī)構(gòu)；其六是指Ramp。D項(xiàng)目資金的國際性籌措和支持?！　?從活動(dòng)主體來看，Ramp。D的全球化表現(xiàn)在個(gè)人、政府以及企業(yè)三個(gè)層次上。在單個(gè)研究者的層次上，跨國合作是主要發(fā)展趨勢，表現(xiàn)為越來越多的研究成果、發(fā)明和論文由不同國家的科學(xué)家合作完成。有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料顯示，近20年來，世界幾個(gè)主要區(qū)域間合作發(fā)表科學(xué)論文的數(shù)量呈迅猛增長之勢（王學(xué)鴻，1998），如1986—1990年間同1981—1985年間相比，歐洲學(xué)者與東亞地區(qū)的學(xué)者間的合作論文增長了100％；歐洲學(xué)者與美國學(xué)者間的合作論文增長了53％；美國學(xué)者與東亞地區(qū)的學(xué)者間的合作論文增長了77％。及至1991—1995年間，這種合作增長更為迅速，三個(gè)區(qū)域間的合作論文分別是1981—1985年間的429％、254％和366％。值得注意的是，歐美與東亞地區(qū)間合作增長的速度超過了歐美之間的合作。在專利申請方面，也呈現(xiàn)相似的趨勢?！　?在政府層次上，國際合作與國際競爭并存。國際合作主要以雙邊或多邊的形式出現(xiàn)。雙邊合作既有關(guān)于某一具體技術(shù)的合作，也有范圍更廣泛的其他形式。例如日本通產(chǎn)省資助的REEL WORLD COMPUTING（RWC）項(xiàng)目中，美國和日本政府達(dá)成一項(xiàng)協(xié)議，允許兩國政府的實(shí)驗(yàn)室交換光電技術(shù)方面的最新發(fā)現(xiàn)。德國和俄羅斯在科技研究方面的合作則更為廣泛，包括航天、核能、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域。多邊國際合作更多地是注重于某一具體技術(shù)領(lǐng)域，例如，由日本東京大學(xué)校長提出的全球智能制造系統(tǒng)的研究計(jì)劃，注重計(jì)算機(jī)人工智能在制造過程方面的應(yīng)用；歐洲聯(lián)盟的ESPRIT則主要支持信息與通訊技術(shù)的發(fā)展。中國政府在推動(dòng)國際合作方面也取得了很大的進(jìn)展，例如，歐盟近來同意將對(duì)中國全面開放其投資達(dá)150億美元的Ramp。D計(jì)劃，使得中國科學(xué)家有機(jī)會(huì)參加歐盟的科研項(xiàng)目。中法兩國的合作研究計(jì)劃已實(shí)施五年，并聯(lián)合開辦了三個(gè)合作科研機(jī)構(gòu)。江澤民主席訪美簽署的中美首腦會(huì)晤聯(lián)合聲明所包括的九項(xiàng)內(nèi)容中，有四項(xiàng)與科技相關(guān)。同時(shí)，中國也在加強(qiáng)與俄羅斯的科技合作。1997年，中國通過“中俄高技術(shù)中心”引進(jìn)了俄羅斯的真空冷凍干燥技術(shù)，創(chuàng)造了數(shù)千萬人民幣的產(chǎn)值?！　?與前兩個(gè)層次相比，各國企業(yè)，尤其是跨國公司在推進(jìn)Ramp。D全球化的進(jìn)程中最具活力。在各個(gè)高科技領(lǐng)域，各國公司爭奪市場、爭奪人才，多方合作、策略聯(lián)盟，其競爭之激烈、聯(lián)盟之復(fù)雜，令人嘆為觀止?！　?2 跨國公司研發(fā)全球化的主要表現(xiàn)　　 Ramp。D全球化的趨勢自1970年代開始顯現(xiàn)，1980年代迅速發(fā)展，到今天已經(jīng)成為一股滾滾洪流，迫使各國政府、企業(yè)不得不重新考慮自己的發(fā)展戰(zhàn)略。冷戰(zhàn)結(jié)束以后，世界各國間的競爭更加集中到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而經(jīng)濟(jì)上的競爭，歸根結(jié)底在于科學(xué)技術(shù)實(shí)力的競爭。一方面，各國政府紛紛提出各種政策，拋出種種計(jì)劃，竭力提高本國的Ramp。D能力，增強(qiáng)國際競爭力。美國工程科學(xué)院為此專門設(shè)立委員會(huì)，研究美國應(yīng)采取的對(duì)策；日本通產(chǎn)省則于1990年提出“科技全球化”的概念，開放許多政府資助的研發(fā)項(xiàng)目，鼓勵(lì)外國機(jī)構(gòu)參加，并提出一系列國際合作項(xiàng)目，希望能夠站在這一趨勢發(fā)展的前列。另一方面，各國政府、企業(yè)及個(gè)人又不得不大力加強(qiáng)Ramp。D方面的國際合作。美國與俄羅斯在空間探索方面的合作，德國西門子公司與日本東芝公司和美國IBM公司聯(lián)合開發(fā)256兆動(dòng)態(tài)隨意存儲(chǔ)芯片的計(jì)劃，只不過是成千上萬這種趨勢發(fā)展進(jìn)程實(shí)例中的幾片花絮。從宏觀上來看，目前跨國公司Ramp。D全球化主要表現(xiàn)在國際間Ramp。D流入、流出的持續(xù)增加，跨國公司海外Ramp。D機(jī)構(gòu)的迅速擴(kuò)展以及專利國際化的不斷深化等方面?！　? Ramp。D流入/流出的增加　　 加大對(duì)國外Ramp。D的投入已成為近年來發(fā)達(dá)國家跨國公司實(shí)施全球經(jīng)營戰(zhàn)略的一個(gè)重要組成部分。據(jù)美國商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，從1986年到1997年美國跨國公司在海外的Ramp。D支出由46億元增加到147億元，10年間增加了3倍多，而同期跨國公司在美國國內(nèi)的Ramp。D支出僅增加2倍，海外Ramp。D支出的增長速度明顯快于國內(nèi)Ramp。D支出的增長速度。1997年，美國公司在海外的Ramp。D支出占公司Ramp。％，％％（ Donald H. Dalton and Manuel G. Serapio, 1999）?！　?與此同時(shí)，外國公司在美國Ramp。D支出的增長速度也大大高于美國公司在國內(nèi)的Ramp。D支出的增長速度 （Donald H. Dalton and Manuel G. Serapio, 1999）。據(jù)美國經(jīng)濟(jì)分析局（BEA）調(diào)查，從1987年到1997年外國公司在美國的附屬公司的Ramp。D支出費(fèi)用增加了三倍多，數(shù)額由65億美元上升到197億美元，％以上。除1991年和1996年外，外國公司每年在美國的Ramp。D支出的增長大大超過美國公司在境內(nèi)的Ramp。D支出的增長。從1987年到1997年，美國公司在境內(nèi)的Ramp。D支出總量由610億美元增加到1330億美元，增加了118％，而同期，外國附屬公司在美國的Ramp。D支出總量增加了165％ （Donald H. Dalton and Manuel G. Serapio, 1999）。　　 據(jù)OECD報(bào)道，目前外國附屬公司的工業(yè)Ramp。D投資占OECD國家工業(yè)Ramp。D投資總額的12％，且其中大多數(shù)國家這一比重還望繼續(xù)增加（OECD， 1999）。不過，各國之間的差異非常懸殊，愛爾蘭最高達(dá)60％以上，而日本不及5％。除愛爾蘭外，澳大利亞、加拿大、英國和西班牙等國也都在30％以上，荷蘭、德國、土耳其、法國、美國和希臘等國在10～20％之間。1981年以來，除日本外，7 個(gè)Ramp。D支出最大的國家其Ramp。D支出中來自外國的投資都有極大的增長?！　? 迅速發(fā)展的海外Ramp。D機(jī)構(gòu)　　 海外Ramp。D機(jī)構(gòu)是跨國公司在東道國專門從事Ramp。D活動(dòng)的部門，其數(shù)量的增多是Ramp。D全球化的最直接表現(xiàn)?！　?跨國公司在海外經(jīng)營Ramp。D機(jī)構(gòu)已有許多年的歷史。據(jù) Ronstadt（1997）對(duì)美國跨國公司的研究，早在1974年，IBM在海外的Ramp。D支出就達(dá)到約2億美元，大約占其Ramp。D預(yù)算的30％（Ronstadt. Robert C，1977）。其他公司，如Otis Elevator，CPC International 和 Exxon，同期在海外Ramp。D的支出分別占各自Ramp。D預(yù)算的50％，38％和25％。不過，跨國公司海外Ramp。D機(jī)構(gòu)的加速發(fā)展出現(xiàn)在80年代后期和90年代。OECD對(duì)32家醫(yī)藥和電子行業(yè)的跨國公司的一項(xiàng)研究表明：從1985－1995年，這些公司在海外新建Ramp。D機(jī)構(gòu)的數(shù)量比前10年增加了將近3倍（OECD， 1999）。據(jù)美國商務(wù)部的資料，到1997年，美國已有86家跨國公司在22個(gè)國家建立了186家Ramp。D機(jī)構(gòu)；同期，有24個(gè)國家和地區(qū)的375家跨國公司在美國建立了715家Ramp。D機(jī)構(gòu)，雇傭的科學(xué)家和工程師接近12萬人，而且這些Ramp。D機(jī)構(gòu)一半以上是在1986年以后建立的。有關(guān)資料表明：1986～1990 年，日本企業(yè)在海外設(shè)立Ramp。％，％。1995年，日本在歐洲的Ramp。D機(jī)構(gòu)達(dá)300多家，比1990年增加了2倍多（ European Commission.，1997），1993年在美國的Ramp。D機(jī)構(gòu)為141家，1997年達(dá)到251家（Donald H. Dalton and Manuel G. Serapio, 1999）。　　 在海外設(shè)立Ramp。D機(jī)構(gòu)的企業(yè)大多都是實(shí)力雄厚的跨國公司，而這些實(shí)力雄厚的跨國公司為了贏得激烈的市場競爭，彌補(bǔ)自身科技資源和某些關(guān)鍵學(xué)科領(lǐng)域競爭實(shí)力的不足，通常都將Ramp。D機(jī)構(gòu)設(shè)立于在這方面具有相對(duì)優(yōu)勢的國家和地區(qū)。到海外建立Ramp。D機(jī)構(gòu)的企業(yè)不僅有發(fā)達(dá)國家的跨國公司，一些新興工業(yè)化和發(fā)展中國家和地區(qū)的企業(yè)也已卷入到這股洪流之中。如，韓國有15家企業(yè)在美國建立了32家Ramp。D機(jī)構(gòu)，其數(shù)量僅次于日本、德國、英國、法國和瑞士。此外，香港、臺(tái)灣、新加坡也有少數(shù)企業(yè)到美國投資設(shè)立Ramp。D機(jī)構(gòu)?！　?隨著跨國公司海外Ramp。D機(jī)構(gòu)的增加，其海外Ramp。D機(jī)構(gòu)雇傭的科學(xué)家和工程師的人數(shù)越來越多，且增長幅度大大高于非Ramp。D部門。以德國跨國公司為例，1980 年，％ ，1995 ％ 。其中，在非Ramp。D部門中，1982 年，％；％。與此相比，在Ramp。D部門中，1982 ％；％（ 柴進(jìn)東，1999）。可見，其增長幅度已大大超過了在非Ramp。D部門中就業(yè)人數(shù)所占的比例，這也充分表明了德國跨國公司Ramp。D的國際化程度一直在不斷提高。就歐、美等工業(yè)發(fā)達(dá)國家的跨國公司對(duì)德國的直接投資來看，也具有相同的發(fā)展趨勢。例如，1995 年，在德國的外國工業(yè)企業(yè)中，將近2/3 的德國雇員在從事高新技術(shù)的Ramp。D工作（ 柴進(jìn)東，1999）。　　 對(duì)德國個(gè)別企業(yè)的調(diào)查顯示（ 柴進(jìn)東，1999）：目前，在Siemens公司，外籍科研人員已占到全部研究人員的1/3；在Daimler－Benz公司，外籍科研人員也占到全部研究人員的1/7 ，這充分表明了德國跨國公司的Ramp。D具有很高的國際化程度?！　?美國也是如此，1997年，外國公司在美國的Ramp。D機(jī)構(gòu)雇傭的科學(xué)家和工程師多達(dá)115700人，而1995年只有103700人（Donald H. Dalton and Manuel G. Serapio, 1999），兩年中凈增12000人?！　? 專利的國際化　　 專利是測度Ramp。D產(chǎn)出的重要指標(biāo)，因而也是衡量Ramp。D國際化的重要指標(biāo)。同其他技術(shù)指標(biāo)相比，專利指標(biāo)的主要優(yōu)點(diǎn)是其有長期的資料，可以根據(jù)地理區(qū)位和技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行詳細(xì)的統(tǒng)計(jì)分類。但其缺陷是不能測度兩個(gè)重要的技術(shù)領(lǐng)域：軟件和生物技術(shù)。不過這并不妨礙將專利作為一項(xiàng)重要的指標(biāo)來考察Ramp。D的國際化?！　?統(tǒng)計(jì)資料和大量的研究表明，海外Ramp。D機(jī)構(gòu)獲得的專利占跨國公司全部專利的比重正在不斷上升，并已達(dá)到相當(dāng)高的水平。據(jù)Patel 和Vega（1998）對(duì)世界500家最大的跨國公司中的359家公司的考察，1992～1996年美國、％，已高出其同期海外Ramp。D支出的比重（ Patel， P. and Keith Pavitt，1998）。歐洲一些國家，如比利時(shí)、荷蘭和英國，海外附屬公司的專利比重已占到50％以上。同時(shí)還發(fā)現(xiàn)，從80年代早期到90年代中期，％，其中歐洲公司的海外專利增加最快，％，