【正文】 境等方面。　　 在研發(fā)全球化的過程中，許多國家或地區(qū)，早已聞風而起，積極響應，發(fā)展中國家和地區(qū)更是不遺余力，制定各種優(yōu)惠政策，以充分吸納世界范圍內的研發(fā)資源。在國內，北京已搶先一步，早在1999年就已出臺相關政策，竭力打造“研發(fā)之都”。上海是我國最大的經濟中心城市，強大的制造業(yè)實力和“四個中心”的初步形成為其創(chuàng)建國際產業(yè)研發(fā)中心奠定了厚實的基礎，產業(yè)結構演化的內在規(guī)律和產業(yè)外移的外在壓力更需要其及時將產業(yè)由低勞動力成本為優(yōu)勢的生產環(huán)節(jié)向高價值鏈的研發(fā)功能轉移，而跨國公司研發(fā)中心紛紛看好上海則為其國際產業(yè)研發(fā)中心的發(fā)展展現了美好的前景。我們堅信：上海有必要、有條件、有能力創(chuàng)建國際產業(yè)研發(fā)基地！　　 由于我們水平有限，報告中錯誤和紕漏在所難免，熱忱歡迎各位領導、專家和社會各界人士批評指正！第一章　方興未艾：跨國公司的研發(fā)全球化　　　　　　　　　　　　　　　　　1　研發(fā)全球化的含義　　　　　　　　　　　　　　　　　2　跨國公司研發(fā)全球化的主要表現　　　　　　　　　　　　　　　　　3　跨國公司研發(fā)全球化的行業(yè)特征　　　　　　　　　　　　　　　　　4　跨國公司研發(fā)全球化的地區(qū)格局　　　　　　　　　　　　　　　　　5　跨國公司投資海外研發(fā)的動機第二章　度勢因應：研發(fā)全球化浪潮中的發(fā)展中國家　　　　　　　　　　　　　　　　　1　嚴峻的挑戰(zhàn)　　　　　　　　　　　　　　　　　2　難得的機遇　　　　　　　　　　　　　　　　　3　效應凸顯，兼有利弊　　　　　　　　　　　　　　　　　4　趨利避害，迎接挑戰(zhàn)第一章 方興未艾： 跨國公司的研發(fā)全球化研發(fā)（Ramp。D）是跨國公司的核心職能之一，也是跨國公司全球競爭優(yōu)勢的主要源泉。長期以來，為了防止創(chuàng)新技術的外溢，保持在國際競爭中的技術領先優(yōu)勢地位，跨國公司普遍將其Ramp。D活動集中于母國，置于公司總部的嚴格控制之下。然而，自20世紀80年代以來，特別是進入90年代之后，隨著經濟全球化的迅猛發(fā)展和國際競爭的日趨激烈，一些頗具實力的大型跨國公司為了適應世界市場的復雜性、產品的多樣性以及不同國家消費者偏好的差異性的要求，同時也為了充分利用世界各國現有的科技資源，降低新產品研制過程中的成本和風險，一改以往以母國為Ramp。D中心的傳統(tǒng)布局，根據不同東道國在人才、科技實力以及科研基礎設施上的比較優(yōu)勢，在全球范圍內有組織地安排科研機構，以從事新技術、新產品的Ramp。D工作，從而促使跨國公司的Ramp。D活動日益朝著國際化、全球化的方向發(fā)展?！　?1 研發(fā)全球化的含義　　 跨國公司Ramp。D的全球化實質上是世界經濟全球化的結果。經濟全球化是世界各國在全球范圍內的經濟融合。它是世界生產力發(fā)展的結果，其推動力是追求利潤、取得競爭優(yōu)勢和謀求經濟的發(fā)展。1990年代以來，經濟全球化的趨勢大大加強。發(fā)達國家的跨國公司為了適應經濟全球化的發(fā)展趨勢，越來越從其長遠戰(zhàn)略出發(fā)，不斷淡化以母國為Ramp。D基地的傳統(tǒng)觀念，逐步實現包括Ramp。D工作在內的整體業(yè)務的進一步國際化?！　?Ramp。D全球化具有多層含義。有學者將其歸納為6個方面（王學鴻，1998）：其一是指某一主體的Ramp。D活動在兩個或兩個以上國家或地區(qū)之間展開，因而具有國際性，如跨國公司不僅在多國或地區(qū)從事生產經營，而且在不同國家或地區(qū)從事不同的Ramp。D活動，這是Ramp。D全球化最主要的內容；其二是指同一Ramp。D項目需要不同國家或地區(qū)的企業(yè)或政府Ramp。D機構與大學協同努力才能完成，如各國派研究人員參加國際組織或其他主體（如企業(yè)）主持的研究項目；其三是不同國家的Ramp。D主體通過正式或非正式的協議或渠道，形成一定的合作關系，共同開展Ramp。D活動，如跨國公司為了使各自的優(yōu)勢發(fā)揮協同作用，產生更大的優(yōu)勢效應，以便優(yōu)勢互補、共享技術成果和共擔風險，因而形成花樣繁多的技術戰(zhàn)略聯盟；其四是Ramp。D成果在國際上擴散的速度加快，技術生命周期（technology life cycle）不斷縮短；其五是指國際性Ramp。D機構的出現，如歐盟、OECD就設有此類Ramp。D機構；其六是指Ramp。D項目資金的國際性籌措和支持?！　?從活動主體來看，Ramp。D的全球化表現在個人、政府以及企業(yè)三個層次上。在單個研究者的層次上，跨國合作是主要發(fā)展趨勢，表現為越來越多的研究成果、發(fā)明和論文由不同國家的科學家合作完成。有關統(tǒng)計資料顯示，近20年來，世界幾個主要區(qū)域間合作發(fā)表科學論文的數量呈迅猛增長之勢（王學鴻，1998），如1986—1990年間同1981—1985年間相比，歐洲學者與東亞地區(qū)的學者間的合作論文增長了100％；歐洲學者與美國學者間的合作論文增長了53％；美國學者與東亞地區(qū)的學者間的合作論文增長了77％。及至1991—1995年間，這種合作增長更為迅速，三個區(qū)域間的合作論文分別是1981—1985年間的429％、254％和366％。值得注意的是，歐美與東亞地區(qū)間合作增長的速度超過了歐美之間的合作。在專利申請方面，也呈現相似的趨勢?！　?在政府層次上，國際合作與國際競爭并存。國際合作主要以雙邊或多邊的形式出現。雙邊合作既有關于某一具體技術的合作，也有范圍更廣泛的其他形式。例如日本通產省資助的REEL WORLD COMPUTING（RWC）項目中，美國和日本政府達成一項協議，允許兩國政府的實驗室交換光電技術方面的最新發(fā)現。德國和俄羅斯在科技研究方面的合作則更為廣泛，包括航天、核能、農業(yè)等領域。多邊國際合作更多地是注重于某一具體技術領域，例如，由日本東京大學校長提出的全球智能制造系統(tǒng)的研究計劃，注重計算機人工智能在制造過程方面的應用；歐洲聯盟的ESPRIT則主要支持信息與通訊技術的發(fā)展。中國政府在推動國際合作方面也取得了很大的進展，例如，歐盟近來同意將對中國全面開放其投資達150億美元的Ramp。D計劃，使得中國科學家有機會參加歐盟的科研項目。中法兩國的合作研究計劃已實施五年，并聯合開辦了三個合作科研機構。江澤民主席訪美簽署的中美首腦會晤聯合聲明所包括的九項內容中，有四項與科技相關。同時，中國也在加強與俄羅斯的科技合作。1997年，中國通過“中俄高技術中心”引進了俄羅斯的真空冷凍干燥技術，創(chuàng)造了數千萬人民幣的產值?！　?與前兩個層次相比，各國企業(yè)，尤其是跨國公司在推進Ramp。D全球化的進程中最具活力。在各個高科技領域，各國公司爭奪市場、爭奪人才，多方合作、策略聯盟，其競爭之激烈、聯盟之復雜，令人嘆為觀止?！　?2 跨國公司研發(fā)全球化的主要表現　　 Ramp。D全球化的趨勢自1970年代開始顯現，1980年代迅速發(fā)展，到今天已經成為一股滾滾洪流，迫使各國政府、企業(yè)不得不重新考慮自己的發(fā)展戰(zhàn)略。冷戰(zhàn)結束以后，世界各國間的競爭更加集中到經濟領域，而經濟上的競爭，歸根結底在于科學技術實力的競爭。一方面，各國政府紛紛提出各種政策，拋出種種計劃，竭力提高本國的Ramp。D能力，增強國際競爭力。美國工程科學院為此專門設立委員會，研究美國應采取的對策；日本通產省則于1990年提出“科技全球化”的概念，開放許多政府資助的研發(fā)項目，鼓勵外國機構參加，并提出一系列國際合作項目，希望能夠站在這一趨勢發(fā)展的前列。另一方面，各國政府、企業(yè)及個人又不得不大力加強Ramp。D方面的國際合作。美國與俄羅斯在空間探索方面的合作，德國西門子公司與日本東芝公司和美國IBM公司聯合開發(fā)256兆動態(tài)隨意存儲芯片的計劃，只不過是成千上萬這種趨勢發(fā)展進程實例中的幾片花絮。從宏觀上來看，目前跨國公司Ramp。D全球化主要表現在國際間Ramp。D流入、流出的持續(xù)增加，跨國公司海外Ramp。D機構的迅速擴展以及專利國際化的不斷深化等方面。　　 Ramp。D流入/流出的增加　　 加大對國外Ramp。D的投入已成為近年來發(fā)達國家跨國公司實施全球經營戰(zhàn)略的一個重要組成部分。據美國商務部統(tǒng)計，從1986年到1997年美國跨國公司在海外的Ramp。D支出由46億元增加到147億元，10年間增加了3倍多，而同期跨國公司在美國國內的Ramp。D支出僅增加2倍，海外Ramp。D支出的增長速度明顯快于國內Ramp。D支出的增長速度。1997年，美國公司在海外的Ramp。D支出占公司Ramp。％，％％（ Donald H. Dalton and Manuel G. Serapio, 1999）?！　?與此同時，外國公司在美國Ramp。D支出的增長速度也大大高于美國公司在國內的Ramp。D支出的增長速度 （Donald H. Dalton and Manuel G. Serapio, 1999）。據美國經濟分析局（BEA）調查，從1987年到1997年外國公司在美國的附屬公司的Ramp。D支出費用增加了三倍多，數額由65億美元上升到197億美元，％以上。除1991年和1996年外，外國公司每年在美國的Ramp。D支出的增長大大超過美國公司在境內的Ramp。D支出的增長。從1987年到1997年，美國公司在境內的Ramp。D支出總量由610億美元增加到1330億美元，增加了118％，而同期，外國附屬公司在美國的Ramp。D支出總量增加了165％ （Donald H. Dalton and Manuel G. Serapio, 1999）。　　 據OECD報道，目前外國附屬公司的工業(yè)Ramp。D投資占OECD國家工業(yè)Ramp。D投資總額的12％，且其中大多數國家這一比重還望繼續(xù)增加（OECD， 1999）。不過，各國之間的差異非常懸殊，愛爾蘭最高達60％以上，而日本不及5％。除愛爾蘭外，澳大利亞、加拿大、英國和西班牙等國也都在30％以上，荷蘭、德國、土耳其、法國、美國和希臘等國在10～20％之間。1981年以來，除日本外，7 個Ramp。D支出最大的國家其Ramp。D支出中來自外國的投資都有極大的增長?！　? 迅速發(fā)展的海外Ramp。D機構　　 海外Ramp。D機構是跨國公司在東道國專門從事Ramp。D活動的部門，其數量的增多是Ramp。D全球化的最直接表現。　　 跨國公司在海外經營Ramp。D機構已有許多年的歷史。據 Ronstadt（1997）對美國跨國公司的研究，早在1974年，IBM在海外的Ramp。D支出就達到約2億美元，大約占其Ramp。D預算的30％（Ronstadt. Robert C，1977）。其他公司，如Otis Elevator，CPC International 和 Exxon，同期在海外Ramp。D的支出分別占各自Ramp。D預算的50％，38％和25％。不過，跨國公司海外Ramp。D機構的加速發(fā)展出現在80年代后期和90年代。OECD對32家醫(yī)藥和電子行業(yè)的跨國公司的一項研究表明：從1985－1995年，這些公司在海外新建Ramp。D機構的數量比前10年增加了將近3倍（OECD， 1999）。據美國商務部的資料，到1997年，美國已有86家跨國公司在22個國家建立了186家Ramp。D機構；同期，有24個國家和地區(qū)的375家跨國公司在美國建立了715家Ramp。D機構，雇傭的科學家和工程師接近12萬人，而且這些Ramp。D機構一半以上是在1986年以后建立的。有關資料表明：1986～1990 年，日本企業(yè)在海外設立Ramp。％，％。1995年，日本在歐洲的Ramp。D機構達300多家，比1990年增加了2倍多（ European Commission.，1997），1993年在美國的Ramp。D機構為141家，1997年達到251家（Donald H. Dalton and Manuel G. Serapio, 1999）?！　?在海外設立Ramp。D機構的企業(yè)大多都是實力雄厚的跨國公司，而這些實力雄厚的跨國公司為了贏得激烈的市場競爭，彌補自身科技資源和某些關鍵學科領域競爭實力的不足，通常都將Ramp。D機構設立于在這方面具有相對優(yōu)勢的國家和地區(qū)。到海外建立Ramp。D機構的企業(yè)不僅有發(fā)達國家的跨國公司，一些新興工業(yè)化和發(fā)展中國家和地區(qū)的企業(yè)也已卷入到這股洪流之中。如，韓國有15家企業(yè)在美國建立了32家Ramp。D機構，其數量僅次于日本、德國、英國、法國和瑞士。此外，香港、臺灣、新加坡也有少數企業(yè)到美國投資設立Ramp。D機構?！　?隨著跨國公司海外Ramp。D機構的增加，其海外Ramp。D機構雇傭的科學家和工程師的人數越來越多，且增長幅度大大高于非Ramp。D部門。以德國跨國公司為例，1980 年，％ ，1995 ％ 。其中，在非Ramp。D部門中，1982 年，％；％。與此相比，在Ramp。D部門中，1982 ％；％（ 柴進東，1999）?？梢?，其增長幅度已大大超過了在非Ramp。D部門中就業(yè)人數所占的比例，這也充分表明了德國跨國公司Ramp。D的國際化程度一直在不斷提高。就歐、美等工業(yè)發(fā)達國家的跨國公司對德國的直接投資來看，也具有相同的發(fā)展趨勢。例如，1995 年，在德國的外國工業(yè)企業(yè)中，將近2/3 的德國雇員在從事高新技術的Ramp。D工作（ 柴進東，1999）?！　?對德國個別企業(yè)的調查顯示（ 柴進東，1999）：目前，在Siemens公司，外籍科研人員已占到全部研究人員的1/3；在Daimler－Benz公司，外籍科研人員也占到全部研究人員的1/7 ，這充分表明了德國跨國公司的Ramp。D具有很高的國際化程度?！　?美國也是如此，1997年，外國公司在美國的Ramp。D機構雇傭的科學家和工程師多達115700人，而1995年只有103700人（Donald H. Dalton and Manuel G. Serapio, 1999），兩年中凈增12000人?！　? 專利的國際化　　 專利是測度Ramp。D產出的重要指標，因而也是衡量Ramp。D國際化的重要指標。同其他技術指標相比，專利指標的主要優(yōu)點是其有長期的資料，可以根據地理區(qū)位和技術領域進行詳細的統(tǒng)計分類。但其缺陷是不能測度兩個重要的技術領域：軟件和生物技術。不過這并不妨礙將專利作為一項重要的指標來考察Ramp。D的國際化。　　 統(tǒng)計資料和大量的研究表明，海外Ramp。D機構獲得的專利占跨國公司全部專利的比重正在不斷上升，并已達到相當高的水平。據Patel 和Vega（1998）對世界500家最大的跨國公司中的359家公司的考察，1992～1996年美國、％，已高出其同期海外Ramp。D支出的比重（ Patel， P. and Keith Pavitt，1998）。歐洲一些國家，如比利時、荷蘭和英國，海外附屬公司的專利比重已占到50％以上。同時還發(fā)現，從80年代早期到90年代中期，％，其中歐洲公司的海外專利增加最快，％，