【正文】 樣的影響？報告第五章著重探討跨國公司研發(fā)機構(gòu)的進入給上海帶來的機遇、挑戰(zhàn)和效應(yīng)。最后從進一步吸引跨國公司研發(fā)中心、鼓勵國內(nèi)企業(yè)在上海設(shè)立研發(fā)中心、提供研發(fā)貸款、構(gòu)筑研發(fā)人才高地、設(shè)立產(chǎn)業(yè)研發(fā)園區(qū)和改善研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境6個方面提出了加快實施這一目標(biāo)的若干對策， 并在此框架下，就各個方面提出了具體的措施和建議。90年代中期以來已有不少跨國公司開始在中國設(shè)立研發(fā)中心?？鐕狙邪l(fā)的全球化一方面為發(fā)展中國家或地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的提升提供了跨越發(fā)展的機遇，同時也為東道國的企業(yè)和國家創(chuàng)新體制提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。2002年7月課題組經(jīng)過與30多家外資研發(fā)機構(gòu)的聯(lián)系，對其中9家機構(gòu)進行細(xì)致的訪談和問卷調(diào)查。因此，跨國公司研發(fā)中心的進入，無疑為上海的新一輪發(fā)展帶來了難得的機遇。D）是跨國公司的核心職能之一，也是跨國公司全球競爭優(yōu)勢的主要源泉。D的全球化實質(zhì)上是世界經(jīng)濟全球化的結(jié)果。D全球化具有多層含義。D活動，如跨國公司為了使各自的優(yōu)勢發(fā)揮協(xié)同作用，產(chǎn)生更大的優(yōu)勢效應(yīng)，以便優(yōu)勢互補、共享技術(shù)成果和共擔(dān)風(fēng)險，因而形成花樣繁多的技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟；其四是Ramp。有關(guān)統(tǒng)計資料顯示，近20年來，世界幾個主要區(qū)域間合作發(fā)表科學(xué)論文的數(shù)量呈迅猛增長之勢（王學(xué)鴻，1998），如1986—1990年間同1981—1985年間相比，歐洲學(xué)者與東亞地區(qū)的學(xué)者間的合作論文增長了100％；歐洲學(xué)者與美國學(xué)者間的合作論文增長了53％；美國學(xué)者與東亞地區(qū)的學(xué)者間的合作論文增長了77％。德國和俄羅斯在科技研究方面的合作則更為廣泛，包括航天、核能、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域?！　?與前兩個層次相比，各國企業(yè)，尤其是跨國公司在推進Ramp。美國工程科學(xué)院為此專門設(shè)立委員會，研究美國應(yīng)采取的對策；日本通產(chǎn)省則于1990年提出“科技全球化”的概念，開放許多政府資助的研發(fā)項目，鼓勵外國機構(gòu)參加，并提出一系列國際合作項目，希望能夠站在這一趨勢發(fā)展的前列。　　 Ramp。1997年，美國公司在海外的Ramp。除1991年和1996年外，外國公司每年在美國的Ramp。D投資總額的12％，且其中大多數(shù)國家這一比重還望繼續(xù)增加（OECD， 1999）。D機構(gòu)是跨國公司在東道國專門從事Ramp。其他公司，如Otis Elevator，CPC International 和 Exxon，同期在海外Ramp。D機構(gòu)；同期，有24個國家和地區(qū)的375家跨國公司在美國建立了715家Ramp?！　?在海外設(shè)立Ramp。D機構(gòu)。與此相比，在Ramp?！　?對德國個別企業(yè)的調(diào)查顯示（ 柴進東，1999）：目前，在Siemens公司，外籍科研人員已占到全部研究人員的1/3；在Daimler－Benz公司，外籍科研人員也占到全部研究人員的1/7 ，這充分表明了德國跨國公司的Ramp。但其缺陷是不能測度兩個重要的技術(shù)領(lǐng)域：軟件和生物技術(shù)。同時還發(fā)現(xiàn)，從80年代早期到90年代中期，％，其中歐洲公司的海外專利增加最快，％，而日本公司略有下降。而且，這些國家和地區(qū)在美國申請的專利數(shù)均有不同程度的增加，其中尤以韓國、臺灣、中國、新加坡和印度申請的專利數(shù)增加最為迅速。日本公司仍將大多數(shù)創(chuàng)新放在國內(nèi)。D全球化的行業(yè)結(jié)構(gòu)特征。D支出絕對量較高的電子電器和工業(yè)機械行業(yè)，Ramp。D支出集中在醫(yī)藥與生物技術(shù)、電子和工業(yè)化學(xué)三個行業(yè)，這三個行業(yè)占外國附屬公司在美國Ramp。外國公司約16％的Ramp?！　?從德國海外Ramp。D投資的行業(yè)選擇并沒有固定的模式。但據(jù)Patel和Pavit的研究，Ramp。D強度（Ramp。如前所述，專利是Ramp。％。D強度越高，Ramp。D的國際化程度明顯高于其他國家和地區(qū)，二是Ramp。 　　 從美國海外Ramp。D的90％。％。D機構(gòu)的總和。在美國投資Ramp。美國在加拿大的Ramp。　　 在“大三角”內(nèi)，歐盟的Ramp。歐盟大多數(shù)國家的這兩個數(shù)據(jù)的比值均高于美國，如，外國公司Ramp。各國申請的專利件數(shù)中，％，其中比利時、荷蘭、瑞士、英國的海外專利占到了50％以上?！　?以海外Ramp。D支出額為12億美元，僅相當(dāng)于美國在法國的Ramp。D機構(gòu)。D機構(gòu)就多達(dá)32家，其數(shù)量僅次于日本、德國、英國和瑞士。　　 跨國公司在發(fā)展中公司所從事的Ramp。Reddy認(rèn)為，其主要動因是：（l）招聘高素質(zhì)的科學(xué)家和工程師，因為在工業(yè)化國家由于供給與需求不配套，一些領(lǐng)域的研究人員出現(xiàn)短缺；（2）發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家在研究人員薪金方面的成本差異；（3）經(jīng)營合理化，即指定某個子公司承擔(dān)在世界范圍開發(fā)、制造和銷售某些產(chǎn)品的責(zé)任。D。D。目前，跨國公司設(shè)在印度的Ramp。D的動機原因分析電子工業(yè)汽車工業(yè)生物工程獲取技術(shù)121跟蹤技術(shù)發(fā)展221幫助母公司以滿足美國顧客需求113雇用美國科學(xué)家與工程師232參與競爭334利用有利的研究環(huán)境441與美國Ramp。1990年代以來，一些有實力的韓國企業(yè)紛紛到海外投資Ramp。D機構(gòu)。D機構(gòu)，在日本和俄羅斯也建立了Ramp。跨國公司海外附屬公司的生產(chǎn)需要在當(dāng)?shù)亻_展Ramp。世界各國由于文化背景和風(fēng)俗習(xí)慣的差異，消費習(xí)慣和消費傾向大相徑庭。D機構(gòu)的上述動機表現(xiàn)得更明顯。D機構(gòu)，以便把總公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移到子公司，適應(yīng)當(dāng)?shù)厥袌龅男枰機構(gòu)也隨之逐漸成長壯大起來。　　 微軟在中國北京設(shè)立的微軟中國研究開發(fā)中心，便是一個直接面向中國市場的海外Ramp。D的另一重要動機是為了獲取或跟蹤東道國的先進技術(shù)，從當(dāng)?shù)豏amp。D是“學(xué)習(xí)”其他公司的產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝的最有效的方法（Gunnar Fors and Mario Zajan）。D活動可利用的技術(shù)資源既包括技術(shù)人才，也包括為保證研發(fā)活動得以順利進行的技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施和法律政策等良好的技術(shù)環(huán)境。這些因素往往不是哪個國家（無論是發(fā)展中國家還是發(fā)達(dá)國家）所能全面提供的。D中心，最主要的原因就是因為印度具有有較豐富且廉價科學(xué)技術(shù)人員（表14）。D人員，公司在亞太地區(qū)的戰(zhàn)略性存在以及講英語的環(huán)境亞太設(shè)計中心利用該國熟練程度高且費用低的技術(shù)人員印度聯(lián)合利華有限公司利用印度充裕的科學(xué)人才印度B－D研究中心可利用印度的科學(xué)人才以及IISc和其他主要的政府資助機構(gòu)的Ramp。1998年11月5日，微軟公司投資8000萬美元，在北京成立微軟中國研究院，這是微軟公司在海外開設(shè)的第二家基礎(chǔ)性科研機構(gòu)。他們具有非常扎實的理論功底、很強的創(chuàng)造力和一腔創(chuàng)業(yè)的熱情，他們的到來，為研究院注入了新鮮的活力。日立和東芝設(shè)在劍橋的研究中心則主要從事與未來高速設(shè)備有關(guān)的半導(dǎo)體物理學(xué)研究。正如神戶鋼廠董事長在解釋他們?yōu)槭裁丛谟_里大學(xué)研究園區(qū)建立實驗室時所說的：“我們在英國從事研究與開發(fā)，首要原因是因為我們正在尋找基礎(chǔ)研究和創(chuàng)造性。D機構(gòu)都聯(lián)合起來以共同致力于技術(shù)全球化產(chǎn)品研發(fā)。D全球化對于發(fā)展中國家的影響，主要就是通過這種國際科學(xué)技術(shù)結(jié)構(gòu)的變化來展示和傳遞的。D全球化的準(zhǔn)備相對不足，同時有效利用全球科技資源的經(jīng)濟基礎(chǔ)、科技基礎(chǔ)以及制度環(huán)境等方面的能力也較差，因此處于相對不利和被動的地位?！　?圖2l 全球技術(shù)流動中的美國、歐盟與日本資料來源：納基什庫馬爾：《世界經(jīng)濟中的技術(shù)創(chuàng)造與技術(shù)轉(zhuǎn)移：新趨勢及其對發(fā)展中國家的含義》，聯(lián)合國大學(xué)新技術(shù)研究所討論論文，1997年9月。隨著跨國公司研發(fā)全球化的發(fā)展，其與發(fā)展中國家的研發(fā)機構(gòu)之間的互補性越來越明顯，發(fā)展中國家的研發(fā)機構(gòu)有可能越來越專門從事某些特定領(lǐng)域的研發(fā)活動。在這種情況下，如果發(fā)展中國家的企業(yè)失去對聯(lián)盟的控制權(quán)，特別是技術(shù)發(fā)展的控制權(quán)，則可能面臨自身技術(shù)能力的空心化。事實上，長遠(yuǎn)看來，跨國公司Ramp。但是，在這二十多年里，美國投放在發(fā)展中國家的研究開發(fā)支出絕對額卻有了大幅度的增加。D投資遠(yuǎn)不如對發(fā)達(dá)國家的研究開發(fā)投資增長幅度大，但也翻了一番以上，這無論如何都有助于增加發(fā)展中國家的研究開發(fā)投入（表21）。1997年，美國跨國公司先后在新加坡、中國內(nèi)地、墨西哥、印度以及巴西等發(fā)展中國家設(shè)立了36家研發(fā)機構(gòu)，％。D全球化過程中居于主導(dǎo)地位，這一事實只是表明科學(xué)技術(shù)資源向發(fā)展中國家的流動速度慢于向發(fā)達(dá)國家的流動速度。這種跨國公司Ramp。　　 　本土企業(yè)技術(shù)控制權(quán)弱化　　 隨著科技全球化的發(fā)展，跨國公司的控制和協(xié)調(diào)能力正在不斷提高，實現(xiàn)規(guī)模和范圍經(jīng)濟與戰(zhàn)略柔性并重的可能性大大提高，跨國公司將成為更加靈敏和開放的龐然大物。通過該網(wǎng)絡(luò)，跨國公司擁有良好的感應(yīng)系統(tǒng)和有效的傳導(dǎo)系統(tǒng)，從而可以適應(yīng)外部復(fù)雜多變的市場和快速發(fā)展的技術(shù)。有學(xué)者推算，l995年全球技術(shù)流動總金額約為680億美元，其中歐美日三者之間的技術(shù)交易總額即達(dá)650億美元，占總額的97％以上（圖21）。對于發(fā)展中國家來說，跨國公司Ramp。D資源，提升本國或本地區(qū)的創(chuàng)新能力。在消費電子行業(yè)，一些公司也經(jīng)常在海外設(shè)立自己的研究與開發(fā)機構(gòu)，以掌握和了解技術(shù)發(fā)展的前沿，同時也使技術(shù)能夠符合當(dāng)?shù)氐臉?biāo)準(zhǔn)（如不同國家廣播系統(tǒng)的電壓差異）。D機構(gòu)，從事基礎(chǔ)性科學(xué)研究，其目的就是為了彌補國內(nèi)研究水平的不足。　　 當(dāng)然，也有跨國公司把從事基礎(chǔ)性研究作為其在海外設(shè)立Ramp。目前微軟中國研究院已從成立之初的2人發(fā)展到現(xiàn)在的將近60人。D領(lǐng)域，其中一個重要動機就是為了利用中國豐富且廉價的科技人才。D中心的動因外資Ramp。D則是為了減少研究開發(fā)成本，東道國如果有較母國更低廉、豐富且訓(xùn)練有素的Ramp。 跨國公司在海外設(shè)立Ramp。對在美國的外國公司Ramp。Jaffe （1986） 認(rèn)為：公司在那些有很多其他公司從事的Ramp。該中心設(shè)有信息家電產(chǎn)品事業(yè)部、桌面應(yīng)用部、中文技術(shù)部、商業(yè)及企業(yè)系統(tǒng)部、Windows操作系統(tǒng)部、程序開發(fā)部、工具產(chǎn)品部以及Internet客戶服務(wù)部8個部門。菲利浦在歐洲有4個實驗室，中心實驗室設(shè)在荷蘭總部艾恩德霍芬，其他幾個較小的機構(gòu)分別設(shè)在法國、德國和英國。D機構(gòu)的發(fā)展通常經(jīng)歷這樣一個過程，即技術(shù)轉(zhuǎn)讓到開發(fā)適應(yīng)當(dāng)?shù)厥袌龅漠a(chǎn)品，再逐漸成為跨國公司在全球經(jīng)營中的一個科技開發(fā)中心。D的最重要的動機。D機構(gòu)的主要動機之一，就是為了開發(fā)符合當(dāng)?shù)厥袌鲂枰漠a(chǎn)品。許多研究都發(fā)現(xiàn)，“技術(shù)本地化”或“適應(yīng)”（adaptation）是跨國公司從事海外Ramp。據(jù)Serapio和Dalton（1999）對在美國境內(nèi)的外研發(fā)機構(gòu)的訪問調(diào)查，外國公司到美國設(shè)立研發(fā)機構(gòu)至少有10種動機（表13），而且連續(xù)5年內(nèi)這些動機基本沒有改變。D機構(gòu)的企業(yè)有LG、大宇、三星等。D全球化的主要方式。D投資的發(fā)展十分引入注目。目前的工作包括該集團在世界范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)所使用的航空電子著陸系統(tǒng)的界面設(shè)計和智能GPS感應(yīng)器（智能交通導(dǎo)航系統(tǒng)與軟件開發(fā)）設(shè)計。還有一家單位在馬來西亞，專門進行音頻產(chǎn)品的設(shè)計。D的良好區(qū)位。也有可能將核心業(yè)務(wù)的Ramp。但有跡象表明，跨國公司在發(fā)展中國家的Ramp?！　?跨國公司Ramp。資料來源：Dalton,. and . Serapio. Globalizing Industrial Research and of Commerence, Technology Adminstration, Officeof Technology Policy,Septmber 1999.從美國外資Ramp。可見，美國在新興市場Ramp。D投資的增長也十分迅速，近年來對中國、印度等國的Ramp。發(fā)展中國家， 尤其是新興工業(yè)化國家正在成為發(fā)達(dá)國家投資Ramp。％（1991年），日本公司在海外的Ramp。D支出中，外國附屬公司Ramp。D投資。瑞士在美國的Ramp。D機構(gòu)，也是居第1位，數(shù)目遠(yuǎn)在其他國家之上。D機構(gòu)，有667家（93％）來自“大三角”內(nèi)部。D支出增加了132億美元，這其中大部分來自上述除加拿大以外的6個國家，其中尤以日本在美國的Ramp。D機構(gòu)最集中的國家是日本（45家）、英國（27家）、加拿大（26家）、法國（16家）和德國（15家）。D支出最集中的 10個國家，除巴西和澳大利亞外，都分布在“大三角”內(nèi)，1989年美國海外Ramp。D. Electronic Working Papers Series, Paper D的全球化程度卻很高；二是由于高技術(shù)產(chǎn)品具有的世界通用性，無需在海外設(shè)立Ramp。D全球化強度與Ramp。D全球化強度與行業(yè)技術(shù)密集程度的關(guān)系。D經(jīng)費投入量與企業(yè)銷售收入之比。D的比重越高。其次，跨國公司母公司在對外轉(zhuǎn)移生產(chǎn)技術(shù)時，受世界各國產(chǎn)品規(guī)格與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的限制，必須重新進行Ramp。D支出經(jīng)費高達(dá)45億馬克，相當(dāng)于跨國公司母公司全部Ramp。在美國的外資Ramp。D支出額的一半，這說明醫(yī)藥和生物技術(shù)確實是Ramp?！　?從外國公司在美國的Ramp。D支出的比例是13％，全球化程度最高的行業(yè)是藥品和醫(yī)學(xué)（33％）、汽車及零部件（27％），從絕對支出量來看，也是這兩個行業(yè)最高，其支出額均超過37億美元，合計約占所有行業(yè)海外Ramp。D全球化程度的重要指標(biāo)，通常稱為Ramp。據(jù)有關(guān)資料，1987－1993年間，在OECD國家，創(chuàng)新擴散速度提高了2－3倍；在北歐各國，（潘沐谷，1998 ）。另據(jù)OECD報告，從80年代中期以來，美國專利與商標(biāo)辦公室（USPTO）和歐洲專利辦公室（EPO）接受的國際專利申請增加了一倍多，如在1996年USPTO和EPO批準(zhǔn)的專利中有一半來自外國申請的（OECD，1999）。D機構(gòu)獲得的專利占跨國公司全部專利的比重正在不斷上升，并已達(dá)到相當(dāng)高的水平?！　? 專利的國際化　　 專利是測度Ramp。D的國際化程度一直在不斷提高。D部門。D機構(gòu)的企業(yè)不僅有發(fā)達(dá)國家的跨國公司，一些新興工業(yè)化和發(fā)展中國家和地區(qū)的企業(yè)也已卷入到這股洪流之中。％，％。D機構(gòu)的加速發(fā)展出現(xiàn)在80年代后期和90年代。D機構(gòu)已有許多年的歷史。D支出最大的國家其Ramp。D支出總量由610億美元增加到1330億美元，增加了118％，而同期，外國附屬公司在美國的Ramp。D支出的增長速度也大大高于美國公司在國內(nèi)的Ramp。D支出由46億元增加到147億元，10年間增加了3倍多，而同期跨國公司在美國國內(nèi)的Ramp。從宏觀上來看，目前跨國公司Ramp。D全球化的趨勢自1970年代開始顯現(xiàn)，1980年代迅速發(fā)展，到今天已經(jīng)成為一股滾滾洪流，迫使各國政府、企業(yè)不得不重新考慮自己的發(fā)展戰(zhàn)略。中法兩國的合作研究計劃已實施五年，并聯(lián)合開辦了三個合作科研機構(gòu)?！　?在政府層次上，國際合作與國際競爭并存。D項目資金的國際性籌措和支持。D全球化最主要的內(nèi)容；其二是指同一Ramp。發(fā)達(dá)國家的跨國公司為了適應(yīng)經(jīng)濟全球化的發(fā)展趨勢，越來越從其長遠(yuǎn)戰(zhàn)略出