【正文】 世界各國現(xiàn)有的科技資源，降低產(chǎn)品研制過程中的成本和風(fēng)險(xiǎn)，在生產(chǎn)國際化水平不斷提高的基礎(chǔ)上，紛紛跨越國界，或通過對外直接投資新建海外Ramp。D全球化趨勢，現(xiàn)已形成一股勢不可擋的潮流。　　 上海作為我國最大的經(jīng)濟(jì)中心，已逐漸成為跨國公司研發(fā)投資的熱點(diǎn)地區(qū)?？鐕狙邪l(fā)全球化促成了技術(shù)、專利等知識(shí)資源在全球范圍內(nèi)的自由流動(dòng)與優(yōu)化配置，對于優(yōu)化東道國技術(shù)創(chuàng)新體系、提升其創(chuàng)新能力具有不可替代的作用。因此，如何趨利避害、化壓力為動(dòng)力，如何在跨國公司研發(fā)全球化中掌握主動(dòng)，是政府、學(xué)者、企業(yè)界必須認(rèn)真考慮的問題。為此，我們在分析跨國公司研發(fā)全球化發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢的基礎(chǔ)上，對跨國公司研發(fā)全球化對發(fā)展中國家的影響進(jìn)行了深入的分析，并詳細(xì)收集到新加坡、臺(tái)灣和印度這三個(gè)吸引跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)較大的國家或地區(qū)在應(yīng)對研發(fā)全球化的政策措施，以期為上海的發(fā)展提供借鑒。2002年12月初，我們邀請了研究全球化問題的著名專家、英國 曼徹斯特大學(xué)的 Peter Dicken教授與課題組座談研發(fā)全球化的有關(guān)問題，并一起考察了上海貝爾阿爾卡特和上海汽車工業(yè)集團(tuán)有限公司?！　?我們的調(diào)查研究表明，跨國公司研發(fā)全球化和跨國公司在上海大舉投資研發(fā)的現(xiàn)實(shí)，雖然對本地的企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)形成一定的沖擊，但是從城市整體發(fā)展和長遠(yuǎn)的角度來去看，它將直接增強(qiáng)城市的創(chuàng)新能力、優(yōu)化國內(nèi)創(chuàng)新資源的配置、提升城市產(chǎn)業(yè)和功能升級都將大有裨益，還有可能帶動(dòng)地方創(chuàng)新組織融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。為此，我們大膽地提出了10年內(nèi)把上海建設(shè)成為國際產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研發(fā)基地的目標(biāo)，并從6個(gè)方面提出了加快實(shí)施這一目標(biāo)的若干對策。上海是我國最大的經(jīng)濟(jì)中心城市，強(qiáng)大的制造業(yè)實(shí)力和“四個(gè)中心”的初步形成為其創(chuàng)建國際產(chǎn)業(yè)研發(fā)中心奠定了厚實(shí)的基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化的內(nèi)在規(guī)律和產(chǎn)業(yè)外移的外在壓力更需要其及時(shí)將產(chǎn)業(yè)由低勞動(dòng)力成本為優(yōu)勢的生產(chǎn)環(huán)節(jié)向高價(jià)值鏈的研發(fā)功能轉(zhuǎn)移，而跨國公司研發(fā)中心紛紛看好上海則為其國際產(chǎn)業(yè)研發(fā)中心的發(fā)展展現(xiàn)了美好的前景。D活動(dòng)集中于母國，置于公司總部的嚴(yán)格控制之下。D活動(dòng)日益朝著國際化、全球化的方向發(fā)展。它是世界生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果，其推動(dòng)力是追求利潤、取得競爭優(yōu)勢和謀求經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。D工作在內(nèi)的整體業(yè)務(wù)的進(jìn)一步國際化。D活動(dòng)在兩個(gè)或兩個(gè)以上國家或地區(qū)之間展開，因而具有國際性，如跨國公司不僅在多國或地區(qū)從事生產(chǎn)經(jīng)營，而且在不同國家或地區(qū)從事不同的Ramp。D機(jī)構(gòu)與大學(xué)協(xié)同努力才能完成，如各國派研究人員參加國際組織或其他主體（如企業(yè)）主持的研究項(xiàng)目；其三是不同國家的Ramp。D機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，如歐盟、OECD就設(shè)有此類Ramp。D的全球化表現(xiàn)在個(gè)人、政府以及企業(yè)三個(gè)層次上。值得注意的是，歐美與東亞地區(qū)間合作增長的速度超過了歐美之間的合作。雙邊合作既有關(guān)于某一具體技術(shù)的合作，也有范圍更廣泛的其他形式。中國政府在推動(dòng)國際合作方面也取得了很大的進(jìn)展，例如，歐盟近來同意將對中國全面開放其投資達(dá)150億美元的Ramp。同時(shí)，中國也在加強(qiáng)與俄羅斯的科技合作。在各個(gè)高科技領(lǐng)域，各國公司爭奪市場、爭奪人才，多方合作、策略聯(lián)盟，其競爭之激烈、聯(lián)盟之復(fù)雜，令人嘆為觀止。一方面，各國政府紛紛提出各種政策，拋出種種計(jì)劃，竭力提高本國的Ramp。D方面的國際合作。D流入、流出的持續(xù)增加，跨國公司海外Ramp。D的投入已成為近年來發(fā)達(dá)國家跨國公司實(shí)施全球經(jīng)營戰(zhàn)略的一個(gè)重要組成部分。D支出的增長速度明顯快于國內(nèi)Ramp。％，％％（ Donald H. Dalton and Manuel G. Serapio, 1999）。據(jù)美國經(jīng)濟(jì)分析局（BEA）調(diào)查，從1987年到1997年外國公司在美國的附屬公司的Ramp。D支出的增長?！　?據(jù)OECD報(bào)道，目前外國附屬公司的工業(yè)Ramp。除愛爾蘭外，澳大利亞、加拿大、英國和西班牙等國也都在30％以上，荷蘭、德國、土耳其、法國、美國和希臘等國在10～20％之間?！　? 迅速發(fā)展的海外Ramp。D全球化的最直接表現(xiàn)。D支出就達(dá)到約2億美元，大約占其Ramp。D預(yù)算的50％，38％和25％。D機(jī)構(gòu)的數(shù)量比前10年增加了將近3倍（OECD， 1999）。D機(jī)構(gòu)一半以上是在1986年以后建立的。D機(jī)構(gòu)達(dá)300多家，比1990年增加了2倍多（ European Commission.，1997），1993年在美國的Ramp。D機(jī)構(gòu)設(shè)立于在這方面具有相對優(yōu)勢的國家和地區(qū)。D機(jī)構(gòu)，其數(shù)量僅次于日本、德國、英國、法國和瑞士。D機(jī)構(gòu)的增加，其海外Ramp。其中，在非Ramp。可見，其增長幅度已大大超過了在非Ramp。例如，1995 年，在德國的外國工業(yè)企業(yè)中，將近2/3 的德國雇員在從事高新技術(shù)的Ramp?！　?美國也是如此，1997年，外國公司在美國的Ramp。D國際化的重要指標(biāo)。D的國際化。D支出的比重（ Patel， P. and Keith Pavitt，1998）。從主要發(fā)達(dá)國家間相互申請的專利件數(shù)中可以看出其國際化的程度。80年代以來，在美國申請專利的國家和地區(qū)由8個(gè)增加到15個(gè)，包括日本、德國、英國、韓國、臺(tái)灣、澳大利亞、以色列、巴西、愛爾蘭、香港、中國、新加坡、印度和馬來西亞。專利國際化的發(fā)展表明：Ramp。其時(shí)，各國也存在很大差異，與公司總部相比，法國、瑞典和德國的跨國公司子公司的注冊專利相對較低（3％－6％）；而比利時(shí)的跨國公司有95％的專利是來自國外；英國、意大利和瑞典的跨國公司處于中等水平（28％－31％）；美國屬中等偏下（7％）。D支出占國內(nèi)Ramp。不同行業(yè)間Ramp。D支出的情況來看，1997年，所有制造業(yè)的海外Ramp。％，但這一行業(yè)Ramp。從美國海外Ramp。D支出的情況并不完全一致。尤其是醫(yī)藥與生物技術(shù)行業(yè)，外國公司Ramp。同美國公司相比，外國公司在機(jī)械工業(yè)（不包括計(jì)算機(jī)）和交通設(shè)備（航空和汽車）行業(yè)的Ramp。外國公司在Ramp。D機(jī)構(gòu)；其次是電子電器和計(jì)算機(jī)（包括外設(shè)和軟件），分別有112家和96家Ramp。德國海外Ramp?！　?不同國家海外Ramp。如，德國跨國公司之所以將海外科研開發(fā)的重點(diǎn)集中在化學(xué)、電子、機(jī)器制造等領(lǐng)域內(nèi)，主要是因?yàn)檫@些領(lǐng)域一直是德國的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，專業(yè)化技術(shù)實(shí)力雄厚，生產(chǎn)國際化水平比較高，具有開展跨國Ramp。　　 研發(fā)全球化強(qiáng)度與研發(fā)強(qiáng)度呈負(fù)相關(guān)　　 一些文獻(xiàn)認(rèn)為，跨國公司投資海外Ramp。如表44所示，除藥品行業(yè)外（某種程度上化學(xué)工業(yè)也是如此），企業(yè)在國內(nèi)從事的創(chuàng)新活動(dòng)的比重隨該行業(yè)的技術(shù)強(qiáng)度而增加。D的國際化水平較高。Ramp。一般來說，Ramp。D國際化程度的重要指標(biāo)。D強(qiáng)度大于5的其他幾個(gè)行業(yè)，如電子/電器（）、計(jì)算機(jī)（）、航空（）和攝影和影?。ǎ?，其國內(nèi)專利數(shù)的比重都在87％以上。D國際化程度非常高的行業(yè)。如果剔除坐標(biāo)最上方的點(diǎn)（醫(yī)藥行業(yè)），可以看出，其兩者的關(guān)系不僅不呈正相關(guān)，相反在一定程度上呈負(fù)相關(guān)?！　?Patel （1996）在其以前的研究中，從公司層面上也證明了這種關(guān)系的存在（Patel， P. ，1977）。D全球化程度相當(dāng)較弱。D強(qiáng)度的比較產(chǎn)業(yè)分類國內(nèi)專利比重（1992－96）Ramp。D的全球化主要發(fā)生在美國、日本和歐盟“大三角”之間，所以，有人認(rèn)為，這一現(xiàn)象更準(zhǔn)確的說應(yīng)該稱為“大三角化”（triadisation）而非“全球化”（globalisation）（ Patel，P. and Keith Pavitt，1998）?！　?以美國的海外Ramp。其中，美國的海外Ramp。D機(jī)構(gòu)中，有150家設(shè)在“大三角”內(nèi)，占海外機(jī)構(gòu)總數(shù)的81％。D的流入來看，也主要來自“大三角”內(nèi)，尤其高度集中在瑞士、日本、英國、德國、法國、加拿大和荷蘭，這些國家在美國的Ramp。D的數(shù)量在不斷增加，但外資流入的空間格局基本上沒有改變。瑞士的絕對量增加最大（凈增26億美元），目前已成為在美國投資Ramp。其他居于前10位的國家還有瑞典、意大利和韓國。D機(jī)構(gòu)最多，達(dá)251家，占美國外資Ramp。居前5位的還有英國（103家）、法國（44家）和瑞士（42家）。　　 從美國Ramp。D最多的國家。D投資地位并不高。美加貿(mào)易是世界上最大的雙邊貿(mào)易，而且兩國間正在向統(tǒng)一市場邁進(jìn)。D機(jī)構(gòu)絕大部分也集中在歐美，據(jù)石井昌司在1980年代末期對日本13家公司的調(diào)查，這些公司在海外設(shè)立的29家Ramp。D支出的外資比重和專利申請的國籍構(gòu)成中可以清楚地反映出來。D支出占公司Ramp。D支出占本國Ramp。％（1993年）。　　 迅速崛起的新興市場　　 90年代以來，國際Ramp。另一方面，一些發(fā)展中國家的跨國公司也紛紛到海外經(jīng)營Ramp。D投資國，1997年Ramp。如果以Ramp。但1990年代以來，美國在新興市場Ramp。而且，發(fā)展中國家，尤其是中國和印度的工資比發(fā)達(dá)國家要低得多，投入相同資金，在發(fā)展中國家的產(chǎn)出相對要大的多。發(fā)展中國家或地區(qū)在美國的Ramp。例如，目前在美國的715家外資Ramp。（Donald H. Dalton and Manuel G. Serapio, 1999），這反映出新興工業(yè)化國家投資海外Ramp。如，1982年至1996年期間，臺(tái)灣在美國申請登記的專利達(dá)10836項(xiàng)，在外國公司申請的專利中僅次于日本、德國和英國，居第4位。以往，跨國公司在發(fā)展中國家的Ramp。據(jù)Reddy（1999）的研究，自80年代中期以來，跨國公司也開始在一些發(fā)展中國家設(shè)置戰(zhàn)略性Ramp。在這些技術(shù)中，Ramp。D分開。D。D單位。在韓國有一家單位，集中進(jìn)行軟盤、無線電通訊盒、磁帶錄音機(jī)和汽車立體聲的設(shè)計(jì)。這很大程度上是由于印度擁有豐富且廉價(jià)的科學(xué)和工程技術(shù)人員，當(dāng)然，政府對外資Ramp。D中心（表13）。 表13資料來源：Manuel G. Serapio, Jr., in Serapio and Dalton. Foreign Ramp。D能力和人力資源有限，因而把建立海外Ramp。在海外建立Ramp。D機(jī)構(gòu)最多的國家是美國。這些中心的建立代表了韓國“科技合作外交”的發(fā)展，旨在通過“與主要先進(jìn)國家的戰(zhàn)略合作研究來開發(fā)經(jīng)濟(jì)上最有用的技術(shù)”（ Mitchell， G. R.，1997）。大宇重工正在俄羅斯建立一個(gè)航空研究中心；大宇汽車計(jì)劃在美國、德國和英國建立研究中心?！　?5 跨國公司投資海外研發(fā)的動(dòng)機(jī)　　 同其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一樣，跨國公司到投資研發(fā)活動(dòng)根本動(dòng)機(jī)是追求成本最小化，利潤最大化?！　? 支撐附屬公司的生產(chǎn)　　 實(shí)現(xiàn)技術(shù)的本地化——開發(fā)設(shè)計(jì)出適合當(dāng)?shù)厥袌龅漠a(chǎn)品以支撐其在當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)活動(dòng)是多數(shù)跨國公司在東道國投資海外Ramp。海外Ramp。在海外建立Ramp。所謂“全球產(chǎn)品，地方口味”，即要求跨國公司必須對產(chǎn)品主動(dòng)進(jìn)行研發(fā)以滿足當(dāng)?shù)厥袌龅男枨?。D機(jī)構(gòu)，絕大部分也都是從事產(chǎn)品開發(fā)（Jaffe， A. B.，1986）。D機(jī)構(gòu)的調(diào)查表明，電子工業(yè)和汽車工業(yè)的Ramp。D機(jī)構(gòu)還認(rèn)為，幫助母公司以適應(yīng)美國的環(huán)保要求也是其投資動(dòng)機(jī)之一。D實(shí)驗(yàn)室建立之后，還可以進(jìn)行有關(guān)的基礎(chǔ)性研究，以便開發(fā)適應(yīng)全球市場的產(chǎn)品。D中心，最初的目的是進(jìn)行質(zhì)量控制和技術(shù)支持。D機(jī)構(gòu)來支持當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)經(jīng)營，需要經(jīng)歷一段相當(dāng)長的時(shí)間。設(shè)在美國的研究機(jī)構(gòu)主要是為了支持菲利浦在美國的制造業(yè)活動(dòng)。該機(jī)構(gòu)是微軟在海外設(shè)立的第三個(gè)研發(fā)中心，目前擁有150余名員工，也是中國最大的外資軟件研發(fā)中心。目前中心正在開發(fā)的“維納斯”是該中心Windows CE產(chǎn)品事業(yè)部專門針對中國市場設(shè)計(jì)、研發(fā)，并努力擴(kuò)展到全球其它市場的一個(gè)產(chǎn)品計(jì)劃。Cohen 和 Levinthal （1989）指出，Ramp。D的專利、利潤或市場價(jià)值等支出要高，技術(shù)外溢會(huì)隨著距離的縮短而增加（Jaffe， A. B.，1986）。D機(jī)構(gòu)，則為母公司在國外建立了一個(gè)信息窗口和據(jù)點(diǎn)，能及時(shí)捕捉世界范圍的新信息，從而在對技術(shù)信息的收集、整理、加工運(yùn)用的基礎(chǔ)上，開發(fā)出符合母公司戰(zhàn)略要求的新技術(shù)、新產(chǎn)品，最終達(dá)到將開發(fā)出來的科技成果傳輸?shù)侥竾哪康摹的重要?jiǎng)訖C(jī)，生物工程行業(yè)尤其如此。 隨著國際競爭的白熱化，對高質(zhì)量研究與開發(fā)人才的需求日益加劇。D人才，則可以彌補(bǔ)國內(nèi)技術(shù)人才的短缺。歐洲一些跨國公司在美國設(shè)立生物工程方面的研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)，重要原因之一就是因?yàn)槊绹畬ι锛夹g(shù)及相關(guān)領(lǐng)域的研究提供了許多優(yōu)惠政策保障。D機(jī)構(gòu)產(chǎn)生一定的吸引力。D的動(dòng)因印度阿斯特拉研究中心可利用有才能的高素質(zhì)人力以及低廉的人力與Ramp。資料來源： 聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議跨國公司與投資司. 1999年世界投資報(bào)告：外國直接投資和發(fā)展的挑戰(zhàn).但是在現(xiàn)有的科研管理體制下，科技產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力非常弱，很多科研人員沒有機(jī)會(huì)使自己的知識(shí)、智力得到最充分的發(fā)揮。蓋茨與清華大學(xué)的師生接觸、交流后當(dāng)機(jī)立斷做出的決定，其動(dòng)機(jī)是不言而喻的。他們在各自的研究領(lǐng)域都已取得了很高的成就，成為微軟中國研究院的中堅(jiān)力量。與微軟中國研究開發(fā)中心不同的是，微軟研究院是一個(gè)純基礎(chǔ)性的研究機(jī)構(gòu)。例如，夏普公司設(shè)在英國牛津的Ramp。D機(jī)構(gòu)是為了彌補(bǔ)國內(nèi)研究水平的不足。在科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展的今天，日本企業(yè)為了搶占技術(shù)制高點(diǎn)，不得不將眼光轉(zhuǎn)移到海外的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)，通過在東道國建立Ramp。”　　 同時(shí)，跨國公司的技術(shù)和部門特點(diǎn)往往會(huì)影響其海外研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展。D集中在母國；在半導(dǎo)體和計(jì)算機(jī)行業(yè)，以Ramp。D資源，便成為世界各國競爭的焦點(diǎn)。D全球化浪潮主要是由研究開發(fā)資源的全球配置啟動(dòng)的，而這一浪潮又進(jìn)一步引起了國際科學(xué)技術(shù)結(jié)構(gòu)的巨大變化。D全球化活動(dòng)直接服務(wù)于跨國公司的全球經(jīng)營戰(zhàn)略和全球利益，所以，跨國公司Ramp。發(fā)展中國家參與的戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟極少，并多限于東亞新興工業(yè)化國家和地區(qū)與美歐國家的跨國公司之間的合作。1995年美國授予的專利總數(shù)中，美國、歐盟和日本的發(fā)明家獲得其中91％的專利權(quán)。庫馬爾，1997），這同時(shí)意味著發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家在科學(xué)技術(shù)方面差距的擴(kuò)大，發(fā)達(dá)國家和跨國公司對國際科學(xué)技術(shù)知識(shí)資源的控制力進(jìn)一步加強(qiáng)，跨國經(jīng)營企業(yè)能夠更有效地控制向發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移。隨著跨國公司在知識(shí)高地研發(fā)投資的持續(xù)增長，在一定意義上克服了母公司所在國的人才、知識(shí)和技術(shù)資源的相對局限性。發(fā)展中國家的企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)將在人才市場、技術(shù)市場上直接面對跨國公司的挑戰(zhàn)。如跨國公司在印度的研發(fā)機(jī)構(gòu)主要從事是軟件開發(fā)等方面的工作，而在中國，跨國公司的研發(fā)活動(dòng)也主要集中在信息與通訊領(lǐng)域的軟件開發(fā)等方面。發(fā)展中國家的企業(yè)參與到國際戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟中，有可能面臨自身技術(shù)能力空心化的挑戰(zhàn)。　　 2 難得的機(jī)遇　　 跨國公司Ramp。但是這決不意味著跨國公司Ramp。這主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。以美國在發(fā)展中國家的研究開發(fā)支出為例。庫馬爾，1997）。從1992年到1997年。160