【正文】
分布在西歐,歐美合占83%(石井昌司,1998)。對(duì)于這一現(xiàn)象,一種解釋是因?yàn)槊绹?guó)在瑞士的直接投資規(guī)模較小。D的流入和流出來(lái)看,大三角內(nèi)的雙向投資十分明顯。D機(jī)構(gòu)的35%,超過(guò)美國(guó)在海外建立Ramp。D最大的國(guó)家,占外國(guó)公司在美國(guó)Ramp。D支出,占美國(guó)吸納的外資Ramp。D投資絕大部分(67%)集中在德國(guó)、英國(guó)、加拿大、法國(guó)和日本5個(gè)國(guó)家。其表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是這些國(guó)家Ramp。 表11也就是說(shuō),Ramp。而食品、飲料和煙草行業(yè)的Ramp。D投入比例越高,則該行業(yè)的技術(shù)難度越大。這里需要說(shuō)明的是,Patel和Pavit在證明這一結(jié)論時(shí),用了兩個(gè)指標(biāo),一個(gè)是專利,另一個(gè)是Ramp。D的行業(yè)集中在高新技術(shù)領(lǐng)域( Patel, P. and Keith Pavitt,1996;陳榮輝,1998)。D支出行業(yè)結(jié)構(gòu)的差異,表明跨國(guó)公司海外Ramp。D機(jī)構(gòu)。D支出很少。1997年,外國(guó)附屬公司在美國(guó)的Ramp。D支出的絕對(duì)量卻不高,而Ramp。D全球化強(qiáng)度的差異,可以反映一個(gè)國(guó)家Ramp。70年代以后,美國(guó)跨國(guó)公司國(guó)外注冊(cè)專利的比重逐步提高,歐洲國(guó)家普遍保持較高的比率,但在1978年以前平均水平一直在下降,此后持續(xù)上升。1982年到1996年,這些國(guó)家和地區(qū)在美國(guó)申請(qǐng)的專利共達(dá)428867項(xiàng)之多( lbert, .)。歐洲一些國(guó)家,如比利時(shí)、荷蘭和英國(guó),海外附屬公司的專利比重已占到50%以上。同其他技術(shù)指標(biāo)相比,專利指標(biāo)的主要優(yōu)點(diǎn)是其有長(zhǎng)期的資料,可以根據(jù)地理區(qū)位和技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行詳細(xì)的統(tǒng)計(jì)分類。D工作( 柴進(jìn)東,1999)。D部門中,1982 年,%;%。此外,香港、臺(tái)灣、新加坡也有少數(shù)企業(yè)到美國(guó)投資設(shè)立Ramp。D機(jī)構(gòu)為141家,1997年達(dá)到251家(Donald H. Dalton and Manuel G. Serapio, 1999)。據(jù)美國(guó)商務(wù)部的資料,到1997年,美國(guó)已有86家跨國(guó)公司在22個(gè)國(guó)家建立了186家Ramp。D預(yù)算的30%(Ronstadt. Robert C,1977)。D機(jī)構(gòu) 海外Ramp。D投資占OECD國(guó)家工業(yè)Ramp。D支出費(fèi)用增加了三倍多,數(shù)額由65億美元上升到197億美元,%以上。D支出的增長(zhǎng)速度。D機(jī)構(gòu)的迅速擴(kuò)展以及專利國(guó)際化的不斷深化等方面。D能力,增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。1997年,中國(guó)通過(guò)“中俄高技術(shù)中心”引進(jìn)了俄羅斯的真空冷凍干燥技術(shù),創(chuàng)造了數(shù)千萬(wàn)人民幣的產(chǎn)值。例如日本通產(chǎn)省資助的REEL WORLD COMPUTING(RWC)項(xiàng)目中,美國(guó)和日本政府達(dá)成一項(xiàng)協(xié)議,允許兩國(guó)政府的實(shí)驗(yàn)室交換光電技術(shù)方面的最新發(fā)現(xiàn)。在單個(gè)研究者的層次上,跨國(guó)合作是主要發(fā)展趨勢(shì),表現(xiàn)為越來(lái)越多的研究成果、發(fā)明和論文由不同國(guó)家的科學(xué)家合作完成。D主體通過(guò)正式或非正式的協(xié)議或渠道,形成一定的合作關(guān)系,共同開(kāi)展Ramp?! ?Ramp?! ?1 研發(fā)全球化的含義 跨國(guó)公司Ramp。我們堅(jiān)信:上海有必要、有條件、有能力創(chuàng)建國(guó)際產(chǎn)業(yè)研發(fā)基地! 由于我們水平有限,報(bào)告中錯(cuò)誤和紕漏在所難免,熱忱歡迎各位領(lǐng)導(dǎo)、專家和社會(huì)各界人士批評(píng)指正!第一章 方興未艾:跨國(guó)公司的研發(fā)全球化 1 研發(fā)全球化的含義 2 跨國(guó)公司研發(fā)全球化的主要表現(xiàn) 3 跨國(guó)公司研發(fā)全球化的行業(yè)特征 4 跨國(guó)公司研發(fā)全球化的地區(qū)格局 5 跨國(guó)公司投資海外研發(fā)的動(dòng)機(jī)第二章 度勢(shì)因應(yīng):研發(fā)全球化浪潮中的發(fā)展中國(guó)家 1 嚴(yán)峻的挑戰(zhàn) 2 難得的機(jī)遇 3 效應(yīng)凸顯,兼有利弊 4 趨利避害,迎接挑戰(zhàn)第一章 方興未艾: 跨國(guó)公司的研發(fā)全球化研發(fā)(Ramp。而且,隨著這些研發(fā)中心在本地的根植和壯大,其在人才和其他創(chuàng)新資源方面的集聚效應(yīng)、技術(shù)和知識(shí)的溢出效應(yīng)、研發(fā)管理方面的示范效應(yīng),以及由之帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)效應(yīng)等將逐步凸現(xiàn)出來(lái)?! ?跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)入上海后,給上海帶來(lái)了什么樣的影響?它們?cè)谏虾5耐顿Y和運(yùn)營(yíng)究竟如何?為此,我們?cè)诳偨Y(jié)跨國(guó)公司在中國(guó)研發(fā)投資總體特征的基礎(chǔ)上,以訪談、問(wèn)卷和座談等形式重點(diǎn)地對(duì)上海的外資研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)查。但是,如同經(jīng)濟(jì)全球化一樣,跨國(guó)公司的研發(fā)全球化同樣是一把雙刃劍?! ?在這股滾滾而來(lái)的洪流中,跨國(guó)公司已開(kāi)始紛紛搶灘中國(guó)研發(fā)。報(bào)告認(rèn)為,上海是中國(guó)最大的制造業(yè)基地,強(qiáng)大的制造業(yè)實(shí)力和“四個(gè)中心”的初步形成為其創(chuàng)建國(guó)際產(chǎn)業(yè)研發(fā)中心奠定了厚實(shí)的基礎(chǔ),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化的內(nèi)在規(guī)律和產(chǎn)業(yè)外移的外在壓力更需要其及時(shí)將產(chǎn)業(yè)由低勞動(dòng)力成本為優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)向高價(jià)值鏈的研發(fā)功能轉(zhuǎn)移,而跨國(guó)公司研發(fā)中心紛紛看好上海則為其國(guó)際產(chǎn)業(yè)研發(fā)中心的發(fā)展展現(xiàn)了美好的前景。這些外資研發(fā)機(jī)構(gòu)投資上海的主要?jiǎng)訖C(jī)是為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)本地化、網(wǎng)羅本地科技人才和鞏固中國(guó)市場(chǎng),而上海的優(yōu)質(zhì)服務(wù)、高素質(zhì)勞動(dòng)力、舒適的生活環(huán)境、接近生產(chǎn)地及良好的基礎(chǔ)設(shè)施,特別是上海良好的商業(yè)氛圍是吸引其落戶上海的重要的外在因素。特別是近年來(lái),跨國(guó)公司迅速地在中國(guó)獨(dú)資、合資、合作建立了許多研發(fā)機(jī)構(gòu),而且這一發(fā)展正處于不斷上升的態(tài)勢(shì)??鐕?guó)公司研發(fā)的全球化一方面為發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的提升提供了跨越發(fā)展的機(jī)遇,同時(shí)也為東道國(guó)的企業(yè)和國(guó)家創(chuàng)新體制提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。D流入、流出的地理分布正在不斷趨向分散化,發(fā)展中國(guó)家, 尤其是新興工業(yè)化國(guó)家正在成為發(fā)達(dá)國(guó)家海外Ramp。從行業(yè)特征來(lái)看,跨國(guó)公司Ramp?! ?報(bào)告共分六章,第一章在總結(jié)跨國(guó)公司研發(fā)全球化的主要表現(xiàn)的基礎(chǔ)上,著重從行業(yè)特征、地區(qū)格局、投資動(dòng)機(jī)三個(gè)方面分析了跨國(guó)公司研發(fā)全球化的基本特征和一般規(guī)律。孫逸飛美國(guó)加州州立大學(xué)地理系 副教授、博士楚天驕華東師范大學(xué)西歐北美地理研究所 博士研究生包 惠華東師范大學(xué)西歐北美地理研究所 博士研究生祝 影華東師范大學(xué)西歐北美地理研究所 博士研究生徐瑞華華東師范大學(xué)西歐北美地理研究所 碩士研究生王遠(yuǎn)桂華東師范大學(xué)西歐北美地理研究所 碩士研究生摘要 報(bào)告在分析和總結(jié)當(dāng)前跨國(guó)公司研發(fā)全球化的現(xiàn)狀特點(diǎn)和總體趨勢(shì)的基礎(chǔ)上,解析這一新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)的正面和負(fù)面影響,并總結(jié)新加坡、臺(tái)灣和印度等國(guó)家或地區(qū)研發(fā)全球化的對(duì)策;進(jìn)而研究跨國(guó)公司在中國(guó),尤其是在上海的研發(fā)投資及其給上海城市發(fā)展帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn),最后提出了上海應(yīng)對(duì)這一國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的戰(zhàn)略目標(biāo)和對(duì)策措施。課題組先后對(duì)通用電氣研究開(kāi)發(fā)中心、羅克韋爾自動(dòng)化(上海)研究中心、泛亞汽車技術(shù)中心有限公司、拜耳(中國(guó))有限公司上海聚合物科研開(kāi)發(fā)中心、上海禹華通信技術(shù)有限公司、旭華生物技術(shù)研發(fā)中心有限公司、上海阿爾卡特智能終端設(shè)備有限公司、格羅利藥業(yè)科技有限公司、惠普中國(guó)軟件研發(fā)中心等九家在滬的外資研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了訪談和問(wèn)卷調(diào)查。D機(jī)構(gòu)的迅猛發(fā)展和專利的國(guó)際化??梢?jiàn),跨國(guó)公司的海外Ramp。跨國(guó)公司到海外投資Ramp。報(bào)告認(rèn)為,Ramp。D的進(jìn)入,彌補(bǔ)了中國(guó)的R&D資金缺口、帶來(lái)了先進(jìn)技術(shù)和研發(fā)管理經(jīng)驗(yàn)、培養(yǎng)了一批高水平的人才、促進(jìn)了人才市場(chǎng)的發(fā)育。而且,隨著這些研發(fā)中心在本地的根植和壯大,其在人才和其他創(chuàng)新資源方面的集聚效應(yīng)、技術(shù)和知識(shí)的溢出效應(yīng)、研發(fā)管理方面的示范效應(yīng),以及由之帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)效應(yīng)等將逐步顯現(xiàn)出來(lái)?! ?前 言近10年來(lái),隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈,世界上一些頗具實(shí)力的大型跨國(guó)公司與科研機(jī)構(gòu)為了適應(yīng)世界市場(chǎng)的復(fù)雜性、產(chǎn)品的多樣性以及不同國(guó)家消費(fèi)者偏好,同時(shí)也為了充分利用世界各國(guó)現(xiàn)有的科技資源,降低產(chǎn)品研制過(guò)程中的成本和風(fēng)險(xiǎn),在生產(chǎn)國(guó)際化水平不斷提高的基礎(chǔ)上,紛紛跨越國(guó)界,或通過(guò)對(duì)外直接投資新建海外Ramp?! ?上海作為我國(guó)最大的經(jīng)濟(jì)中心,已逐漸成為跨國(guó)公司研發(fā)投資的熱點(diǎn)地區(qū)。因此,如何趨利避害、化壓力為動(dòng)力,如何在跨國(guó)公司研發(fā)全球化中掌握主動(dòng),是政府、學(xué)者、企業(yè)界必須認(rèn)真考慮的問(wèn)題。2002年12月初,我們邀請(qǐng)了研究全球化問(wèn)題的著名專家、英國(guó) 曼徹斯特大學(xué)的 Peter Dicken教授與課題組座談研發(fā)全球化的有關(guān)問(wèn)題,并一起考察了上海貝爾阿爾卡特和上海汽車工業(yè)集團(tuán)有限公司。為此,我們大膽地提出了10年內(nèi)把上海建設(shè)成為國(guó)際產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研發(fā)基地的目標(biāo),并從6個(gè)方面提出了加快實(shí)施這一目標(biāo)的若干對(duì)策。D活動(dòng)集中于母國(guó),置于公司總部的嚴(yán)格控制之下。它是世界生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果,其推動(dòng)力是追求利潤(rùn)、取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和謀求經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。D活動(dòng)在兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家或地區(qū)之間展開(kāi),因而具有國(guó)際性,如跨國(guó)公司不僅在多國(guó)或地區(qū)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),而且在不同國(guó)家或地區(qū)從事不同的Ramp。D機(jī)構(gòu)的出現(xiàn),如歐盟、OECD就設(shè)有此類Ramp。值得注意的是,歐美與東亞地區(qū)間合作增長(zhǎng)的速度超過(guò)了歐美之間的合作。中國(guó)政府在推動(dòng)國(guó)際合作方面也取得了很大的進(jìn)展,例如,歐盟近來(lái)同意將對(duì)中國(guó)全面開(kāi)放其投資達(dá)150億美元的Ramp。在各個(gè)高科技領(lǐng)域,各國(guó)公司爭(zhēng)奪市場(chǎng)、爭(zhēng)奪人才,多方合作、策略聯(lián)盟,其競(jìng)爭(zhēng)之激烈、聯(lián)盟之復(fù)雜,令人嘆為觀止。D方面的國(guó)際合作。D的投入已成為近年來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司實(shí)施全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的一個(gè)重要組成部分。%,%%( Donald H. Dalton and Manuel G. Serapio, 1999)。D支出的增長(zhǎng)。除愛(ài)爾蘭外,澳大利亞、加拿大、英國(guó)和西班牙等國(guó)也都在30%以上,荷蘭、德國(guó)、土耳其、法國(guó)、美國(guó)和希臘等國(guó)在10~20%之間。D全球化的最直接表現(xiàn)。D預(yù)算的50%,38%和25%。D機(jī)構(gòu)一半以上是在1986年以后建立的。D機(jī)構(gòu)設(shè)立于在這方面具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家和地區(qū)。D機(jī)構(gòu)的增加,其海外Ramp??梢?jiàn),其增長(zhǎng)幅度已大大超過(guò)了在非Ramp?! ?美國(guó)也是如此,1997年,外國(guó)公司在美國(guó)的Ramp。D的國(guó)際化。從主要發(fā)達(dá)國(guó)家間相互申請(qǐng)的專利件數(shù)中可以看出其國(guó)際化的程度。專利國(guó)際化的發(fā)展表明:Ramp。D支出占國(guó)內(nèi)Ramp。D支出的情況來(lái)看,1997年,所有制造業(yè)的海外Ramp。從美國(guó)海外Ramp。尤其是醫(yī)藥與生物技術(shù)行業(yè),外國(guó)公司Ramp。外國(guó)公司在Ramp。德國(guó)海外Ramp。如,德國(guó)跨國(guó)公司之所以將海外科研開(kāi)發(fā)的重點(diǎn)集中在化學(xué)、電子、機(jī)器制造等領(lǐng)域內(nèi),主要是因?yàn)檫@些領(lǐng)域一直是德國(guó)的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè),專業(yè)化技術(shù)實(shí)力雄厚,生產(chǎn)國(guó)際化水平比較高,具有開(kāi)展跨國(guó)Ramp。如表44所示,除藥品行業(yè)外(某種程度上化學(xué)工業(yè)也是如此),企業(yè)在國(guó)內(nèi)從事的創(chuàng)新活動(dòng)的比重隨該行業(yè)的技術(shù)強(qiáng)度而增加。Ramp。D國(guó)際化程度的重要指標(biāo)。D國(guó)際化程度非常高的行業(yè)?! ?Patel (1996)在其以前的研究中,從公司層面上也證明了這種關(guān)系的存在(Patel, P. ,1977)。D強(qiáng)度的比較產(chǎn)業(yè)分類國(guó)內(nèi)專利比重(1992-96)Ramp?! ?以美國(guó)的海外Ramp。D機(jī)構(gòu)中,有150家設(shè)在“大三角”內(nèi),占海外機(jī)構(gòu)總數(shù)的81%。D的數(shù)量在不斷增加,但外資流入的空間格局基本上沒(méi)有改變。其他居于前10位的國(guó)家還有瑞典、意大利和韓國(guó)。居前5位的還有英國(guó)(103家)、法國(guó)(44家)和瑞士(42家)。D最多的國(guó)家。美加貿(mào)易是世界上最大的雙邊貿(mào)易,而且兩國(guó)間正在向統(tǒng)一市場(chǎng)邁進(jìn)。D支出的外資比重和專利申請(qǐng)的國(guó)籍構(gòu)成中可以清楚地反映出來(lái)。D支出占本國(guó)Ramp?! ? 迅速崛起的新興市場(chǎng) 90年代以來(lái),國(guó)際Ramp。D投資國(guó),1997年Ramp。但1990年代以來(lái),美國(guó)在新興市場(chǎng)Ramp。發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)在美國(guó)的Ramp。(Donald H. Dalton and Manuel G. Serapio, 1999),這反映出新興工業(yè)化國(guó)家投資海外Ramp。以往,跨國(guó)公司在發(fā)展中國(guó)家的Ramp。在這些技術(shù)中,Ramp。D。在韓國(guó)有一家單位,集中進(jìn)行軟盤、無(wú)線電通訊盒、磁帶錄音機(jī)和汽車立體聲的設(shè)計(jì)。D中心(表13)。資料來(lái)源:Manuel G. Serapio, Jr., in Serapio and Dalton. Foreign Ramp。在海外建立Ramp。這些中心的建立代表了韓國(guó)“科技合作外交”的發(fā)展,旨在通過(guò)“與主要先進(jìn)國(guó)家的戰(zhàn)略合作研究來(lái)開(kāi)發(fā)經(jīng)濟(jì)上最有用的技術(shù)”( Mitchell, G. R.,1997)。 5 跨國(guó)公司投資海外研發(fā)的動(dòng)機(jī) 同其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一樣,跨國(guó)公司到投資研發(fā)活動(dòng)根本動(dòng)機(jī)是追求成本最小化,利潤(rùn)最大化。海外Ramp。所謂“全球產(chǎn)品,地方口味”,即要求跨國(guó)公司必須對(duì)產(chǎn)品主動(dòng)進(jìn)行研發(fā)以滿足當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的需求。D機(jī)構(gòu)的調(diào)查表明,電子工業(yè)和汽車工業(yè)的Ramp。D實(shí)驗(yàn)室建立之后,還可以進(jìn)行有關(guān)的基礎(chǔ)性研究,以便開(kāi)發(fā)適應(yīng)全球市場(chǎng)的產(chǎn)品。D機(jī)構(gòu)來(lái)支持當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)經(jīng)營(yíng),需要經(jīng)歷一段相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間。該機(jī)構(gòu)是微軟在海外設(shè)立的第三個(gè)研發(fā)中心,目前擁有150余名員工,也是中國(guó)最大的外資軟件研發(fā)中心。Cohen 和 Levinthal (1989)指出,Ramp。D機(jī)構(gòu),則為母公司在國(guó)外建立了一個(gè)信息窗口和據(jù)點(diǎn),能及時(shí)捕捉世界范圍的新信息,從而在對(duì)技術(shù)信息的收集、整理、加工運(yùn)用的基礎(chǔ)上,開(kāi)發(fā)出符合母公司戰(zhàn)略要求的新技術(shù)、新產(chǎn)品,最終達(dá)到將開(kāi)發(fā)出來(lái)的科技成果傳輸?shù)侥竾?guó)的目的。 隨著國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的白熱化,對(duì)高質(zhì)量研究與開(kāi)發(fā)人才的需求日益加劇。歐洲一些跨國(guó)公司在美國(guó)設(shè)立生物工程方面的研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu),重要原因之一就是因?yàn)槊绹?guó)政府對(duì)生物技術(shù)及相關(guān)領(lǐng)域的研究提供了許多優(yōu)惠政策保障。資料來(lái)源: 聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議跨國(guó)公司與投資司. 1999年世界投資報(bào)告:外國(guó)直接投資和發(fā)展的挑戰(zhàn).蓋茨與清華大學(xué)的師生接觸、交流后當(dāng)機(jī)立斷做出的決定,其動(dòng)機(jī)是不言而喻的。與微軟中國(guó)研究開(kāi)發(fā)中心不同的是,微軟研究院是一個(gè)純基礎(chǔ)性的研究機(jī)構(gòu)。D機(jī)構(gòu)是為了彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)研究水平的不足?!薄 ?同時(shí),跨國(guó)公司的技術(shù)和部門特點(diǎn)往往會(huì)影響其海外研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展。D資源,便成為世界各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。D全球化活動(dòng)直接服務(wù)于跨國(guó)公司的全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和全球利益,所以,跨國(guó)公司Ramp。1995年美國(guó)授予的專利總數(shù)中,美國(guó)、歐盟和日本的發(fā)明家獲得其中91%的專利權(quán)。隨著跨國(guó)公司在知識(shí)高地研發(fā)投資的持續(xù)增長(zhǎng),在一定意義上克服了母公司所在國(guó)的人才、知識(shí)和技術(shù)資源的相對(duì)局限性。如跨國(guó)公司在印度的研發(fā)機(jī)構(gòu)主要從事是軟件開(kāi)發(fā)等方面的工作,而在中國(guó),跨國(guó)公司的研發(fā)活動(dòng)也主要集中在信息與通訊領(lǐng)域的軟件開(kāi)發(fā)等方面。 2 難得的機(jī)遇 跨國(guó)公司Ramp。這主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。庫(kù)馬爾,1997)。160