【正文】 在指定日期歸還 , 到期不還 , 由文件所 在部門(mén)負(fù)責(zé)人收回。 公司編制的原版文件一律不得外借。 模具中心的模具裝配圖的控制同樣按 ~；但現(xiàn)場(chǎng)使用的零件圖則作為參考文件不受控。 外來(lái)文件的控制 總部來(lái)的圖紙、工藝、技術(shù)資料；適用的法律、法規(guī)、國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)等 , 應(yīng)加蓋 “外來(lái)文件 ”印章 ,資料室進(jìn)行登記 , 發(fā)放時(shí)由工程技術(shù)部經(jīng)理批準(zhǔn)。 資料室應(yīng)存一份備案。 為保持外來(lái)文件的有效性 , 在每年的管理評(píng)審前 , 工程技術(shù)部經(jīng)理應(yīng)對(duì)外來(lái)文件的有效性進(jìn)行審查。對(duì)于國(guó)標(biāo)等外來(lái)文件的版本狀況要及時(shí)跟蹤 。 外發(fā)文件的控制 提供給供應(yīng)商和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的受控文件 (如提供給外協(xié)廠的加工圖紙、技術(shù)規(guī)范、提供給認(rèn)證機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等 ), 分別由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部或品質(zhì)管理部填寫(xiě)《文件和樣品領(lǐng)用申請(qǐng)表》 , 工程技術(shù)部經(jīng)理批準(zhǔn) , 資料室應(yīng)填寫(xiě)《文件分發(fā)回收記錄》 , 作好登記、更改和作廢的控制。 提供給客戶的文件 , 由市場(chǎng)營(yíng)銷部和國(guó)際貿(mào)易部填寫(xiě)《文件和樣品領(lǐng)用申請(qǐng)表》 , 不加蓋受控印章 , 不做更改 (換 )控制 , 但需做好發(fā)放記錄。 5. 相關(guān)文件 《技術(shù)文件編號(hào)規(guī)則》 WAHL ED WI 402 《技術(shù)文件管理辦法》 WAHL ED WI 401 6. 記錄 《文件和樣品領(lǐng)用申請(qǐng)表》 WAHL ED QR 405 《文件和樣品借用登記表》 WAHL ED QR 402 《受控文件分發(fā)回收記錄》 WAHL ED QR 401 《資料更改單》 WAHL ED QR 404 《歸檔文件總目錄表》 WAHL ED QR 407 擬制 審核 批準(zhǔn) /日期 凱傲寶驪（江蘇）叉車有限公司 文件編號(hào)： WAHL QM QP 403 標(biāo)題： 質(zhì)量記錄控制程序 版本 ： C/0 頁(yè)碼： 1/2 1 目的 : 建立質(zhì)量記錄控制系統(tǒng)，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確地反映質(zhì)量活動(dòng)和質(zhì)量體系的有效運(yùn)行，為產(chǎn)品的可追溯性以及采取改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施、質(zhì)量審核提供依據(jù)。 2 適用范圍 與質(zhì)量體系相關(guān)的記錄 , 執(zhí)行和實(shí)施質(zhì)量文件及活動(dòng)的記錄 . 3 職責(zé) 品質(zhì)管理部負(fù)責(zé)登記 , 備案及使用情況檢查。 各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)質(zhì)量記錄的擬制 , 填寫(xiě) , 保管。 管理者代表負(fù)責(zé)監(jiān)督、審查質(zhì)量記錄控制的實(shí)施情況。 質(zhì)量記錄的填寫(xiě)人員，對(duì)所記錄的 每一個(gè)數(shù)據(jù)、文字負(fù)責(zé)。 4 作業(yè)程序 質(zhì)量記錄的分類、范圍和形式 需控制的質(zhì)量記錄，分為下列兩種類型： A． 與質(zhì)量體系運(yùn)行有關(guān)的質(zhì)量記錄，包括：質(zhì)量體系審核、管理評(píng)審、合同評(píng)審、合格供應(yīng)商評(píng)定、糾正與預(yù)防措施、培訓(xùn)與考核等記錄。 B． 與產(chǎn)品有關(guān)的記錄，主要有：質(zhì)量檢驗(yàn)記錄、不合格處理、產(chǎn)品讓步等記錄。 質(zhì)量記錄可以是表格、圖表、報(bào)告、磁盤(pán)、照片等形式。 格式的制訂與修訂 記錄格式的制定和管理應(yīng)遵循《管理文件控制程序》。由使用部門(mén)負(fù)責(zé) , 內(nèi)容應(yīng)包括主題、編號(hào)、日期 、正文 , 按《部門(mén)代碼、文件編號(hào)、文件分發(fā)編號(hào)規(guī)則》給質(zhì)量記錄式樣唯一的編碼，經(jīng)部門(mén)主管批準(zhǔn)后向品質(zhì)管理部登記在《質(zhì)量記錄一覽表》后發(fā)放使用。 修訂由使用部門(mén)和相關(guān)部門(mén)提出申請(qǐng) , 經(jīng)原制訂部門(mén)審核批準(zhǔn)，給予新的版 本 號(hào) , 向品質(zhì)管理部重新登記后發(fā)行 , 并 對(duì)原有版本記錄是否可以繼續(xù)使用，如果可以使用就繼續(xù)使用，如果不能使用就請(qǐng)相關(guān)部門(mén) 收回和銷毀原版本。 記錄的管理 在涉及的質(zhì)量活動(dòng)中應(yīng)產(chǎn)生相應(yīng)的質(zhì)量記錄 ， 并按規(guī)定進(jìn)行傳遞。 書(shū)寫(xiě)要清晰 , 并按要求正確填寫(xiě)，不應(yīng)隨意涂改 ，不得使用鉛筆作記錄。已形成記錄的內(nèi)容如需修改或刪除 , 須在填寫(xiě)正確內(nèi)容后 , 在改動(dòng)旁簽名、注日期。 收集和歸檔 每一項(xiàng)活動(dòng)結(jié)束后，各部門(mén)應(yīng)有專人負(fù)責(zé)收集質(zhì)量記錄。 各部門(mén)負(fù)責(zé)收集質(zhì)量記錄的人員，應(yīng)對(duì)原件進(jìn)行分類裝訂后歸檔。 已歸檔的質(zhì)量記錄，按《管理文件控制程序》的規(guī)定進(jìn)行查閱、借閱。 所有質(zhì)量記錄的原件一律不外借。 質(zhì)量記錄的標(biāo)識(shí)、保存與銷毀 對(duì)質(zhì)量記錄， 各部門(mén)應(yīng)指定專門(mén)人員負(fù)責(zé)儲(chǔ)存并選擇合理的環(huán)境 , 防止遺失或受潮 , 根據(jù)性 質(zhì)每年分類整理歸檔，做好名稱、部門(mén)和時(shí)間標(biāo)識(shí)。 超過(guò)一年的質(zhì)量記錄應(yīng)交品質(zhì)管理部保管，質(zhì)量記錄的保存期限為三年。 對(duì)超過(guò)保存期限的記錄，每年清理 12 次，經(jīng)品質(zhì)管理部審核后銷毀。 外來(lái)質(zhì)量記錄的控制 供應(yīng)商提供的相關(guān)質(zhì)量記錄，由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部統(tǒng)一保管。 顧客的質(zhì)量投訴，由市場(chǎng)營(yíng)銷部或國(guó)際貿(mào)易部統(tǒng)一保管。 凱傲寶驪（江蘇）叉車有限公司 文件編號(hào)： WAHL QM QP 403 標(biāo)題： 質(zhì)量記錄控制程序 版本 ： C/0 頁(yè)碼： 2/2 5 相關(guān)文件 《管理文件控制程序》 WAHL QM QP 401 《部門(mén)代碼、文件編號(hào)、文件分發(fā)編號(hào)規(guī)則》 WAHL QM WI 401 6 記錄 《質(zhì)量記錄一覽表》 WAHL QM QR 401 擬制 審核 批準(zhǔn) /日期 凱傲寶驪（江蘇）叉車有限公司 文件編號(hào)： WAHL QM QP 501 標(biāo)題： 管理評(píng)審控制程序 版本 ： C/0 頁(yè)碼： 1/4 1. 目的 確保公司的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。 2. 適用范圍 本程序適用于公司總經(jīng)理組織公司的最高管理層對(duì)質(zhì)量管理體系、質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行的評(píng)審。 3. 職責(zé) 公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持管理評(píng)審 會(huì)議；批準(zhǔn)《管理評(píng)審計(jì)劃》和《管理評(píng)審報(bào)告》。 管理者代表負(fù)責(zé)編制管理評(píng)審的計(jì)劃；編制《管理評(píng)審報(bào)告》；提供全面的質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況的報(bào)告 (包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施情況 )。 對(duì)管理評(píng)審報(bào)告中提出的各項(xiàng)改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況組織有關(guān)人員進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。 公司各部門(mén)主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)準(zhǔn)備并提供本部門(mén)各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)的實(shí)施情況報(bào)告；制定并實(shí)施管理評(píng)審中與本部門(mén)有關(guān)的各項(xiàng)改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施。 4. 工作程序 評(píng)審頻次 一般情況下，公司于每年的 12 月份進(jìn)行一次管理評(píng)審。 當(dāng)公司的質(zhì)量體系發(fā)生重大變化、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、市場(chǎng)戰(zhàn)略及社會(huì)要求或環(huán)境條件發(fā)生變化時(shí)，由公司總經(jīng)理提出是否需要進(jìn)行管理評(píng)審。 評(píng)審人員 管理評(píng)審由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織，管理者代表協(xié)助。由管理者代表做好與管理評(píng)審有關(guān)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。 參加管理評(píng)審的人員通常有各職能部門(mén)經(jīng)理、主管。 必要時(shí)由總經(jīng)理決定是否需要增加參與管理評(píng)審的人員。 每次管理評(píng)審的參加人員，在管理評(píng)審計(jì)劃中做出具體規(guī)定。 管理評(píng)審計(jì)劃 通常 在每年的 11 月份編制《管理評(píng)審計(jì)劃》。如發(fā)生 ，則計(jì)劃應(yīng)適時(shí)編制。 管理評(píng)審計(jì)劃由管理者代表編制。內(nèi)容包括：評(píng)審目的、內(nèi)容、人員、時(shí)間、方法和輸入的準(zhǔn)備等。管理評(píng)審計(jì)劃報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。 管理者代表負(fù)責(zé)將總經(jīng)理批準(zhǔn)后的管理評(píng)審計(jì)劃下發(fā)給參加管理評(píng)審的有關(guān)人員。 管理評(píng)審計(jì)劃審批原件由管理者代表歸檔保管。 管理評(píng)審的輸入 評(píng)審輸入的準(zhǔn)備 參加管理評(píng)審的人員在收到管理評(píng)審計(jì)劃后，依據(jù)評(píng)審目的和內(nèi)客，在二周內(nèi)準(zhǔn)備好所需提交的資料。通常情況下，各職能部門(mén) 應(yīng)按以下分工，準(zhǔn)備管理評(píng)審所需的各類總結(jié)性報(bào)告和資料。 a. 品質(zhì)管理部 ▲ 糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況報(bào)告； ▲ 產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告； ▲ 生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量控制情況報(bào)告； ▲ 改進(jìn)建議、本部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。 b. 工程技術(shù)部 ▲ 新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及生產(chǎn)過(guò)程監(jiān)控情況報(bào)告； ▲ 產(chǎn)品改進(jìn)落實(shí)情況報(bào)告； ▲ 改進(jìn)建議、本部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。 凱傲寶驪（江蘇）叉車有限公司 文件編號(hào)： WAHL QM QP 501 標(biāo)題： 管理評(píng)審控制程序 版本 ： C/0 頁(yè)碼： 2/4 c. 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部（車間） ▲ 生產(chǎn)計(jì)劃的執(zhí)行情況報(bào)告； ▲ 生產(chǎn)物料報(bào) 廢 情況報(bào)告； ▲ 生 產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)控制及工藝紀(jì)律執(zhí)行情況報(bào)告； ▲ 設(shè)備維修保養(yǎng)報(bào)告； ▲ 改進(jìn)建議、本部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。 d. 采購(gòu)部 ▲ 倉(cāng)庫(kù)管理、產(chǎn)品貯存情況報(bào)告； ▲ 供應(yīng)商情況報(bào)告； ▲ 改進(jìn)建議、本部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。 e. 辦公室 ▲ 組織機(jī)構(gòu)適宜性、人力資源的總體分析報(bào)告； ▲ 人員培訓(xùn)情況報(bào)告； ▲ 改進(jìn)建議、本部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。 f. 市場(chǎng)營(yíng)銷部 ▲ 服務(wù)情況報(bào)告 (包括顧客滿意度、溝通、投訴以及顧客反饋的其他信息 )； ▲ 本年度銷售及市場(chǎng)分析報(bào)告； ▲ 合同的執(zhí)行狀況； ▲ 新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)建議； ▲ 改進(jìn)建議、本部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。 g. 國(guó)際貿(mào)易部 ▲ 服務(wù)情況報(bào)告 (包括顧客滿意度、溝通、投訴以及顧客反饋的其他信息 )； ▲ 本年度銷售及市場(chǎng)分析報(bào)告； ▲ 合同的執(zhí)行狀況； ▲ 改進(jìn)建議、本部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。 h. 總經(jīng)理 必要時(shí)，總經(jīng)理就企業(yè)實(shí)力 (市場(chǎng)占有率、信譽(yù)、開(kāi)發(fā)能力、管理水平 )的評(píng)價(jià) 、企 業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、營(yíng)銷策略的要求提交報(bào)告。 i. 管理者代表 管理者代表對(duì)各部門(mén)提交的報(bào)告進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上編寫(xiě) “質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況報(bào)告 ”，內(nèi)容包括 : ▲ 質(zhì)量方針、目標(biāo)實(shí)施情況； ▲ 前次管理評(píng)審跟蹤措施的落實(shí)情況和效果評(píng)價(jià)； ▲ 內(nèi)、外部質(zhì)量審核的結(jié)果； ▲ 質(zhì)量體系文件和組織結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，以及其他內(nèi)外部環(huán)境的變化； ▲ 改進(jìn)建議。 評(píng)審輸入資料的提交 a. 各職能部門(mén)準(zhǔn)備的各類報(bào)告應(yīng)于管理評(píng)審前一周提交給管理者代表，管理者代表在此基礎(chǔ)上，準(zhǔn)備好全面的質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況報(bào)告。 b. 各職能部門(mén)應(yīng)按管理評(píng)審計(jì)劃中確定的參加人 數(shù)，準(zhǔn)備資料提交管理評(píng)審 , 一份交管理者代表存檔。 召開(kāi)管理評(píng)審會(huì) 凱傲寶驪（江蘇）叉車有限公司 文件編號(hào)： WAHL QM QP 501 標(biāo)題： 管理評(píng)審控制程序 版本 ： C/0 頁(yè)碼： 3/4 管理評(píng)審?fù)ǔＲ詴?huì)議的形式進(jìn)行，由總經(jīng)理主持，管理者代表負(fù)責(zé)會(huì)議的準(zhǔn)備工作，作好會(huì)議簽到和記錄并予以保存。 管理評(píng)審的內(nèi)容 參加管理評(píng)審會(huì)的人員應(yīng)按管理評(píng)審計(jì)劃的安排，對(duì)所提交的報(bào)告和資料進(jìn)行逐項(xiàng)的分析并就以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審 : a. 內(nèi)、外部質(zhì)量審核情況。 b. 糾正和預(yù)防措施實(shí)施效果。 c. 過(guò)程控 制情況 (包括過(guò)程是否受控 ? 某些過(guò)程是否需要改善或優(yōu)化 ?)。 d. 產(chǎn)品質(zhì)量狀況 (包括重大質(zhì)量問(wèn)題 )。 e. 顧客滿意度、溝通、投訴以及顧客反饋的其他信息。 f. 質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性 , 包括質(zhì)量管理體系符合 ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)的程度、實(shí)施的有效性以及適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。 g. 質(zhì)量方針、目標(biāo)的適宜性。質(zhì)量方針、目標(biāo)是否被全體員工所理解和貫徹 ? 質(zhì)量目標(biāo)是否能夠達(dá)到。 h. 質(zhì)量手冊(cè)及其支持性文件 (主要是程序文件 )是否需要修改。 i. 資源是否配置得當(dāng)。 j. 組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)。 k. 有無(wú)影響質(zhì)量管理體系的變化環(huán)境。 l. 改進(jìn)建議的合理性。 管理評(píng)審中應(yīng)對(duì)確定的改進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)行原因分析，并提出改進(jìn)的建議，落實(shí)責(zé)任部門(mén)。 評(píng)審結(jié)論 (評(píng)審輸出 ) 總經(jīng)理在以上評(píng)審的基礎(chǔ)上作出評(píng)審結(jié)論并對(duì)評(píng)審后的改進(jìn)活動(dòng)提出明確要求。 評(píng)審結(jié)論包括： A． 質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性的結(jié)論。 B． 組織機(jī)構(gòu)是否需要調(diào)整。 C． 質(zhì)量管理體系文件是否需要修改。 D． 資源配備是否充足；是否需要調(diào)整修改。 E． 質(zhì)量方針、目標(biāo)是否適宜；是否需要調(diào)整修改。 F． 需要對(duì)體系、過(guò)程、產(chǎn)品實(shí)施改進(jìn)的措施。 管理評(píng)審報(bào)告 管理評(píng)審結(jié)束后三日內(nèi)， 由管理者代表編寫(xiě)出《管理評(píng)審報(bào)告》。 內(nèi)容包括： 評(píng)審目的、日期、內(nèi)容、時(shí)間、組織人、參加人、管理評(píng)審結(jié)