【正文】 交試驗報告副本，必要時，試驗報告副本必須與質(zhì)量合格證書等文件一起提交。 檢驗設(shè)備狀況 南京 XXX 需要時，供應(yīng)商必須能表明在批量供貨前，試驗所得出的資料和檢驗設(shè)備早已投入到有效使用中。供應(yīng)商有責(zé)任向南京 XXX咨詢，并使用能保證所有產(chǎn)品無損壞地到達(dá)其目的地的包裝方法。 產(chǎn)品標(biāo)記 供應(yīng)商必須建立并執(zhí)行對產(chǎn)品標(biāo)記的管理規(guī)定，它保證： a）對倉庫中的原材料、半成品和成品作明確的標(biāo)記； b）在整個制造過程周期中明確地區(qū)分“合格”和“不合格”產(chǎn)品； c）對生產(chǎn)流轉(zhuǎn)過程中的半成品零件作明確標(biāo)記。 發(fā)貨時，供應(yīng)商必須對批量的每個工位器具使用正確的標(biāo)識。供應(yīng)商由于內(nèi)部加工原因而想對產(chǎn)品進行更改（不論是由供應(yīng)商還是由南京 XXX提出的）時，必須提交更改批準(zhǔn)申請書，并附上與原始產(chǎn)品鑒定相類似的重新鑒定的試驗合格證書。 供應(yīng)商必須對產(chǎn)品和 /或工藝過程（材料、加工工藝、 處理等）的所有更改保持更改生效日期的記錄。 在更改不涉及圖紙?zhí)柕那闆r下，對于更改產(chǎn)品的首次發(fā)貨，供應(yīng)商必須通過在發(fā)貨文件（包裝箱、裝箱單、質(zhì)量合格證書）上標(biāo)明“更改”字樣以示區(qū)別。 試驗和檢驗記錄及其保存 供應(yīng)商必須對產(chǎn)品的所有試驗和檢查結(jié)果進行記錄，并在規(guī)定的時限內(nèi)保存好這些記錄：對于有 WK強制性要求并具有 1D產(chǎn)品特 性等級的試驗和檢驗記錄保存期為 15年，同時供應(yīng)商必須能隨時提供其產(chǎn)南京 XXX 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 7 頁，共 32 頁 品無質(zhì)量缺陷的相關(guān)證明資料；對于其他受控特性的試驗和檢驗記錄保存期為 2年。 包括子供應(yīng)商在內(nèi)的所有文件，在南京 XXX需要時，供應(yīng)商應(yīng)立即向南京 XXX提供。 ? 用相關(guān)的工藝過程來控制產(chǎn)品的特性，以便保證 100%的合格性。 ? 必須在批量供貨的每個產(chǎn)品上標(biāo)明制造日期或批號（按照標(biāo)準(zhǔn) ）。這些樣品不需要由生產(chǎn)設(shè)備或工藝過程來進行生產(chǎn)。（ OTS樣品） 供應(yīng)商必須對樣品進行完整的試驗和檢查，以保證所提供的樣品全部符合技術(shù)標(biāo) 準(zhǔn)，并同時提供 CQC報告（見附表四）。 供應(yīng)商在供貨起動期間和在以后的重新鑒定階段（例如更改）都必須保證產(chǎn)品與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的符合性。方可具有簽訂正式供貨合同的資格。 在驗收檢查過程中，產(chǎn)品與要求的符合性是通過與產(chǎn)品封樣樣件的對比來確定的，因此，在有爭議的情況下，當(dāng)對涉及產(chǎn)品封樣樣件所代表的產(chǎn)品特性做出任何更改時，必須更換產(chǎn)品封樣樣件。 產(chǎn)品封樣樣件體系是由南京 XXX有關(guān)部門管理的，對已通過產(chǎn)品認(rèn)可的產(chǎn)品做標(biāo)記或貼掛識別卡，其中之一將返回給供應(yīng)商。 ? 過程 AUDIT評審 —— 在供應(yīng)商與南京 XXX簽訂試制協(xié)議后，采購部將根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對供應(yīng)商進行過程 AUDIT評審。 ? 全過程 AUDIT評審 —— 在供應(yīng)商成為南京 XXX合格供應(yīng)商，并開始大批量供貨后，采購部將根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對供應(yīng)商進行全過程 AUDIT評審。 注：上述評審的具體要求見167。 如果在接收檢查時發(fā)現(xiàn)下列情況，南京 XXX可將整批產(chǎn)品退貨： ? “自然的”拒收，即只要有一個 關(guān)鍵特性和特定要求 超出規(guī)定極限； ? “統(tǒng)計性”拒收，是指那些非關(guān)鍵特性 和非特定要求雖然不能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，但偏差屬“可接受的”范圍的產(chǎn)品，在規(guī)定的期限或批次內(nèi)如果供應(yīng)商在不能對偏差做出有效改進（供應(yīng)商須對整個生產(chǎn)過程進行改進，確保偏差不再發(fā)生）。 當(dāng)南亞質(zhì)量部明確要求供應(yīng)商采取糾正預(yù)防措施時，供應(yīng)商必須做到以下各點： a） 在五個工作日內(nèi)向南京 XXX 質(zhì)量部給出書面的糾正預(yù)防措施，同時發(fā)采購部（質(zhì)量巡檢員），其中應(yīng)包括以下內(nèi)容： ? 原因分析； ? 所采取的糾 正措施（臨時的和最終的措施）； ? 糾正措施的實施日期； ? 責(zé)任人 ? 糾正措施有效性的驗證，提供 CQC報告。 ? 為保證批量產(chǎn)品的合格性所采用的評判標(biāo)準(zhǔn)。 c） 隨質(zhì)量合格證書附上一份關(guān)于對有問題的批量產(chǎn)品進行檢查的檢驗文件和檢驗記錄復(fù)印件。 5 產(chǎn)品特性及其工藝特性的分類 產(chǎn)品特性分類 南京 XXX把所有產(chǎn)品進行產(chǎn)品特性分類和工藝特性分類。 ? 特性等級 1D（ CF1D）：產(chǎn)品具有安全特性（見供貨質(zhì)量 ），直接影響整車安全性能。 ? 特性等級 3（ CF3）：等級 1D、 1和 2以外的其他產(chǎn)品。 工藝特性分類 工藝特性等級分類依據(jù)： ? 特性與工程標(biāo)準(zhǔn)的任何偏差可對產(chǎn)品或預(yù)定使用該產(chǎn)品的總成造成的后果； ? 發(fā)生這些后果的可能性（例如特性與其設(shè)計極限的相關(guān)程度）； ? 對標(biāo)準(zhǔn)的這一偏離發(fā)生的可能性（例如在正常生產(chǎn)過程中產(chǎn)生這種偏差幾率）。 ? 它能夠使檢查分布（檢量具的配備，檢測設(shè)備定期校驗、抽樣計劃、產(chǎn)品 /工藝過程控制類型（如 SPC技術(shù)），以及相關(guān)周期）更趨合理。 XXX要求供應(yīng)商在聯(lián)合開發(fā)設(shè)計或產(chǎn)品開發(fā)過程中應(yīng)用表 1 中所給出的原則來確定工藝特性的重要程度。 關(guān)鍵特性 C 與標(biāo)準(zhǔn)的偏差可能對產(chǎn)品效率和 /或使用功能產(chǎn)生局部影響。對于不同產(chǎn)品所共有的特性（例如尺寸、式樣差錯、表面粗糙度、外觀等），重要性等級應(yīng)如表 3和 4中所示出的那樣，且通常是通過參閱本標(biāo)準(zhǔn)來表示的，也可通過查 閱標(biāo)準(zhǔn) 01444。 ● 用于有外觀特性要求的產(chǎn)品（例如顏色、外觀等）分類。 表 3 尺寸特性的分類 額定尺寸（毫米） 規(guī)定的總公差范圍（毫米）● ≤ 3 ≤ ＞ 3?6 ≤ ＞ ＞ 6? 10 ≤ ＞ ＞ 10?18 ≤ ＞ ＞ 18?30 ≤ ＞ ＞ 30?50 ≤ ＞ ＞ 50?80 ≤ ＞ ＞ 80?120 ≤ ＞ ＞ 120?180 ≤ ＞ ＞ 180?250 ≤ ＞ ＞ 250?315 ≤ ＞ ＞ 315?400 ≤ ＞ ＞ 400?500 ≤ ＞ ＞ 500?630 ≤ ＞ ＞ 630?800 ≤ ＞ ＞ 800?1000 ≤ ＞ ＞ 1000?1250 ≤ ＞ ＞ 1250?1600 ≤ ＞ ＞ 1600?20xx ≤ ＞ ＞ 20xx?2500 ≤ ＞ ＞ 2500 ≤ ＞ 質(zhì)量公差 ≤ 1T8 ＞ 1T 8 角公差 ≤ 30? ＞ 30? 重要性等級 重要 一般 ● 用額定尺寸對應(yīng)的配合公差（見標(biāo)準(zhǔn) 01455/?）來確定重要性等級（重要、一般）。 表 4 為對于不包括在表 3中的生產(chǎn)過程和產(chǎn)品按公差的尺寸特性分類。圖紙上另南京 XXX 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 11 頁，共 32 頁 有規(guī)定的情況下除外。 為了保證在應(yīng)用統(tǒng)計控制的情況下有良好的生產(chǎn)過程，供應(yīng)商必須規(guī)定： ? 產(chǎn)品 /生產(chǎn)過程的“關(guān)鍵”特性； ? 在制定生產(chǎn)過程期間的機器和生產(chǎn)過程能力（ Cm, Cmk。 Cp, Cpk）； 保證達(dá)到南京 XXX公司所要求的質(zhì)量目標(biāo)。產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃（ APQP）的有關(guān)資料如下： 1. 供應(yīng)商為南亞開發(fā)的產(chǎn)品清單（見附表一） 2. 產(chǎn)品認(rèn)可進度計劃表 （與工程部簽訂） 3. 產(chǎn)品圖紙 /標(biāo)準(zhǔn)清單 （見附表五） 4. 工藝流程圖 5. 過程 FMEA （最低要求見附表二） 6. 試生產(chǎn)控制計劃 （最低要求見附表三） 7. SPC 資料（如： XR圖、 CMK、 CPK等） 8. 分供方及零部件 /材料清單（見附表六） 9. 設(shè)備、工裝、模具清單 （見附表七） 10. 專用檢具、檢測設(shè)備清單（見附表八） 11. 產(chǎn)品 PPM目標(biāo)值（見附表九） 12. 產(chǎn)品開發(fā)投資計劃 （見附表十，必須經(jīng)供應(yīng)商法人批準(zhǔn)并加蓋企業(yè)印章） 供應(yīng)商一日生產(chǎn)評審要求（評審報告見附件 B） 南京 XXX對供應(yīng)商提供的工裝樣品認(rèn)可后，供應(yīng)商必須在產(chǎn)品通過南京 XXX質(zhì)量部、工程部的認(rèn)可后（ 2 個工作日內(nèi)），立即向采購部供應(yīng)商質(zhì)量巡檢員提交生產(chǎn)件批準(zhǔn)報告（ PPAP），經(jīng)采購部質(zhì)量巡檢員核準(zhǔn)后，確定評審日期。注：日常供貨能力應(yīng)大于等于 LCR。 另外，還可能會對其它體系要素的準(zhǔn)備情況進行檢查和關(guān)注，以確定生產(chǎn)開始時潛在的問題已確認(rèn)（參考附錄“ D”工廠準(zhǔn)備情況調(diào)查表）。 當(dāng)現(xiàn)有過程被認(rèn)定其能力和 /或產(chǎn)量已發(fā)生變化時，在應(yīng)用本程序時還需要了解變更的 情況。 RUN RATE 的形式 Run Rate的形式應(yīng)由 GM / FIAT 供應(yīng)商質(zhì)量評審科確認(rèn)。 基本信息 RUN RATE 的持續(xù)時間 在生產(chǎn)全部客戶需求產(chǎn)品時， Run Rate的持續(xù)時間應(yīng)該足夠用于核查過程能夠滿足訂貨量要求。然而，客戶授權(quán)人（ SQE）在考慮到以下因素 時，經(jīng)部門經(jīng)理批準(zhǔn)可調(diào)整該時間： ? 產(chǎn)品的復(fù)雜程度 ? 存儲周期 ? 倉儲和包裝 ? 成本 ? 生產(chǎn)周期 RUN RATE 的時機 應(yīng)該在供應(yīng)商獲得了臨時的或完全 PPAP批準(zhǔn) /認(rèn)可后實施 Run Rate，并不遲于正常生產(chǎn)開始前的8個星期。 為保證在實施 Run Rate前已準(zhǔn)備就緒，供應(yīng)商應(yīng)自己實施 Run Rate或模擬生產(chǎn)，同時填寫以下 Run Rate 附件的工作表 ? “ B” – 過程控制計劃評審 “ C, C1, 2 amp。 注：供應(yīng)商必須將所需要的所有文件全部填寫完成并提前送交采購部授權(quán)代表（ SQE），否則視為還沒有準(zhǔn)備好實施 Run Rate。 主要客戶代表為供應(yīng)商質(zhì)量工程師，必要時采購員和認(rèn)可工程師也可參與。主要供應(yīng)商代表（項目工程師）或他們的指派人員必須全程參與 Run Rate 的實施。 注：設(shè)備供應(yīng)商和 /或二級供應(yīng)商也可邀請參加客戶監(jiān)控的或供應(yīng)商監(jiān)控的 Run Rates。并以書面的形式證實二級供應(yīng)商的日常訂貨需求，系統(tǒng)實際的質(zhì)量 水平、生產(chǎn)能力和發(fā)交狀況等，并在實施 Run Rate 前傳遞給采購部客戶授權(quán)代表。 庫存清單 對因準(zhǔn)備或完成 Run Rate 而產(chǎn)生的成品，供應(yīng)商負(fù)責(zé)建立在制品清單，該清單應(yīng)保存到 GM/FIAT要求發(fā)運產(chǎn)品時。 RUN RATE審核的內(nèi)容 在實施 Run Rate 時，應(yīng)評估供應(yīng)商現(xiàn)有制造過程的能力與合同要求的質(zhì)量及生產(chǎn)能力的要求，具體見附件“ B”（質(zhì)量）“ C”（生產(chǎn)能力）“ D”（工廠準(zhǔn)備情況）。過程控制計劃評審（ B 部分）和生產(chǎn)能力分析（ C部分 ）都通過。供應(yīng)商已經(jīng)以書面的形式確認(rèn)了其二級供應(yīng)商的質(zhì)量能力和生產(chǎn)能力滿足要求，同時所有生產(chǎn)的零部件都符合 GM 在 PPAP 中規(guī)定的質(zhì)量要求或FIAT認(rèn)可要求。 定義：供應(yīng)商在已簽訂的合同訂貨量或就階段性執(zhí)行計劃達(dá)成的協(xié)議的基礎(chǔ)上通過了 Run Rate全部的要求，然而客戶的需求（ LCR）超出了已簽訂的合同訂貨量。一旦 PPAP/產(chǎn)品認(rèn)可狀態(tài)變?yōu)橥耆鷾?zhǔn)， Run Rate狀態(tài)將由“ PAP/產(chǎn)品認(rèn)可未批準(zhǔn)”變?yōu)椤巴ㄟ^”。 注：如果供應(yīng)商不能提供其二級供應(yīng)商質(zhì)量能力，生產(chǎn)能力和發(fā)交要求滿足要的書面證據(jù)，也可能導(dǎo)致“否定”的結(jié)果。 糾正措施計劃實施完成后客戶授權(quán)人決定確認(rèn)的方式：可以是現(xiàn)場審核和 /或重新進行 Run Rate。 其它 當(dāng)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題時，相關(guān)處罰、索賠等要求按供應(yīng)商與南亞簽訂的“產(chǎn)品采購合南京 XXX 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 14 頁，共 32 頁 同”或“質(zhì)量協(xié)議”執(zhí)行。 《現(xiàn)行供應(yīng)商管理》中的相關(guān)規(guī)定對嚴(yán)重違反《供應(yīng)商質(zhì)量要求》的供應(yīng)商進行處罰。） 4 2 0 4 43 如何防止更改后的材料或零部件與更改前的材料或零部件混用？ 3 1 0 3 44(*) 是否確定并執(zhí)行了不合格品管理辦法？ 4 2 0 4 45 對控制計劃中規(guī)定使用特性控制檢驗（如：通規(guī) /止規(guī)）的物料 /零件，供應(yīng)商是否對首批交付的產(chǎn)品實施了檢驗？并對以后的產(chǎn)品定期抽檢，實施變量控制和統(tǒng)計分析（至少對重要的特性而言）？ 2 / 0 2 46 對于待檢、已收、退貨和待處理的零部件或原材料，是否有隔離制度？ 3 1 0 3 制造 47 是否有產(chǎn)品實現(xiàn)計劃（如： APQP），該計劃是否考慮、發(fā)展和完善了所有的相關(guān)要求？ 4 2 0 4 48 對生產(chǎn)初期或正式生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)的問題是否采取了與風(fēng)險程度相適應(yīng)的有效的糾正措施？在需要時，還要對相應(yīng)的文件更新（例如：控制計劃，作業(yè)指導(dǎo)書等） 3 1 0 3 49(*) 在生產(chǎn)啟動前，供應(yīng)商是否得到了客戶的認(rèn)可？現(xiàn)在采用的工藝是否與顧客批準(zhǔn) 的一致？如果是采用組合模具或經(jīng)過多腔模制造的零件，則應(yīng)對模具的每腔 /每副模具進行認(rèn)可