【正文】 品標(biāo)記 供應(yīng)商必須建立并執(zhí)行對(duì)產(chǎn)品標(biāo)記的管理規(guī)定，它保證： a）對(duì)倉庫中的原材料、半成品和成品作明確的標(biāo)記； b）在整個(gè)制造過程周期中明確地區(qū)分“合格”和“不合格”產(chǎn)品； c）對(duì)生產(chǎn)流轉(zhuǎn)過程中的半成品零件作明確標(biāo)記。 發(fā)貨時(shí)，供應(yīng)商必須對(duì)批量的每個(gè)工位器具使用正確的標(biāo)識(shí)。供應(yīng)商由于內(nèi)部加工原因而想對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行更改（不論是由供應(yīng)商還是由提出的）時(shí)，必須提交更改批準(zhǔn)申請(qǐng)書，并附上與原始產(chǎn)品鑒定相類似的重新鑒定的試驗(yàn)合格證書。 供應(yīng)商必須對(duì)產(chǎn)品和 /或工藝過程（材料、加工工藝、處理等）的所有更改保持更改生效日期的記錄。 在更改不涉及圖紙?zhí)柕那闆r下，對(duì)于更改產(chǎn)品的首次發(fā)貨，供應(yīng)商必須通過 在發(fā)貨文件（包裝箱、裝箱單、質(zhì)量合格證書）上標(biāo)明“更改”字樣以示區(qū)別。 試驗(yàn)和檢驗(yàn)記錄及其保存 供應(yīng)商必須對(duì)產(chǎn)品的所有試驗(yàn)和檢查結(jié)果進(jìn)行記錄，并在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)保存好這些記錄：對(duì)于有 WK強(qiáng)制性要求并具有 1D產(chǎn)品特性等級(jí)的試驗(yàn)和檢驗(yàn)記錄保存期為 15年，同時(shí)供應(yīng)商必須能隨時(shí)提供其產(chǎn)品無質(zhì)量缺陷的相關(guān)證明資料；對(duì)于其他受控特性的試驗(yàn)和檢驗(yàn)記錄保存期為 2年。 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 7 頁，共 32 頁 包括子供應(yīng)商在內(nèi)的所有文件，在需要時(shí)，供應(yīng)商應(yīng)立即向提供。 ? 用相關(guān)的工藝過程來控制產(chǎn)品的特性，以便保證 100%的合格性。 ? 必須在 批量供貨的每個(gè)產(chǎn)品上標(biāo)明制造日期或批號(hào)（按照標(biāo)準(zhǔn) ）。這些樣品不需要由生產(chǎn)設(shè)備或工藝過程來進(jìn)行生產(chǎn)。（ OTS樣品） 供應(yīng)商必須對(duì)樣品進(jìn)行完整的試驗(yàn)和檢查，以保證所提供的樣品全部符合技術(shù)標(biāo) 準(zhǔn)，并同時(shí)提供 CQC報(bào)告（見附 表四）。 供應(yīng)商在供貨起動(dòng)期間和在以后的重新鑒定階段（例如更改）都必須保證產(chǎn)品與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的符合性。方可具有簽訂正式供貨合同的資格。 在驗(yàn)收檢查過程中，產(chǎn)品與要求的符合性是通過與產(chǎn)品封樣樣件的對(duì)比來確定的，因此，在有爭(zhēng)議的情況下，當(dāng)對(duì)涉及產(chǎn)品封樣樣件所代表的產(chǎn)品特性做出任何更改時(shí)，必須更換產(chǎn)品封樣樣件。 產(chǎn)品封樣樣件體系是由有關(guān)部門管理的，對(duì)已通過產(chǎn)品認(rèn)可的產(chǎn)品做標(biāo)記或貼掛識(shí)別卡，其中之一將返回給供應(yīng)商。 ? 過程 AUDIT評(píng)審 —— 在供應(yīng)商與簽訂試制協(xié)議后，采購部將根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行過程AUDIT評(píng)審。 ? 全過程 AUDIT評(píng)審 —— 在供應(yīng)商成為合格供應(yīng)商，并開始大批量供貨后，采購部將根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行全過程 AUDIT評(píng)審。 注：上述評(píng)審的具體要求見167。 如果在接收檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)下列情況，可將整批產(chǎn)品退貨： ? “自然的”拒收，即只要有一個(gè) 關(guān)鍵特性和特定要求 超出規(guī)定極限； ? “統(tǒng)計(jì)性”拒收，是指那些非關(guān)鍵特性和非特定要求雖然不能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，但偏差屬“可接受的”范圍的產(chǎn)品，在規(guī)定的期限或批次內(nèi)如果供應(yīng)商在不能對(duì)偏差做出有效改進(jìn)（供應(yīng)商須對(duì)整個(gè)生產(chǎn)過程進(jìn)行改進(jìn)，確保偏差不再發(fā)生）。 當(dāng)南亞質(zhì)量部明確要求供應(yīng)商采取糾正預(yù)防措施時(shí)，供應(yīng)商必須做到以下各點(diǎn)： a） 在五個(gè)工作日內(nèi)向質(zhì)量部給出書面的糾正預(yù)防措施，同時(shí)發(fā)采購部（質(zhì)量巡檢員），其中應(yīng)包括以下內(nèi)容： ? 原因分析； ? 所采取的糾正措施（臨時(shí)的和最終的措施）； ? 糾正措施的實(shí)施日期； ? 責(zé)任人 ? 糾正措施有效性的驗(yàn)證，提供 CQC報(bào)告。 ? 為保證批量產(chǎn)品的合格性所采用的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。 c） 隨質(zhì)量合格證書附上一份關(guān)于對(duì)有問題的批量產(chǎn)品進(jìn)行檢查的檢驗(yàn)文件和檢驗(yàn)記錄復(fù)印件。 5 產(chǎn)品特性及其工藝特性的分類 產(chǎn)品特性分類 把所有產(chǎn)品進(jìn)行產(chǎn)品特性分類和工藝特性分類。 ? 特性等級(jí) 1D（ CF1D）：產(chǎn)品具有安全特性（見供貨質(zhì)量 ），直接影響整車安全性能。 ? 特性等級(jí) 3（ CF3）：等級(jí) 1D、 1和 2以外的其他產(chǎn)品。 工藝特性分類 工藝特性等級(jí)分類依據(jù)： ? 特性與工程標(biāo)準(zhǔn)的任何偏差可對(duì)產(chǎn)品或預(yù)定使用該產(chǎn)品的總成造成的后果； ? 發(fā)生這些后果的可能 性（例如特性與其設(shè)計(jì)極限的相關(guān)程度）； ? 對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的這一偏離發(fā)生的可能性（例如在正常生產(chǎn)過程中產(chǎn)生這種偏差幾率）。 ? 它能夠使檢查分布（檢量具的配備，檢測(cè)設(shè)備定期校驗(yàn)、抽樣計(jì)劃、產(chǎn)品 /工藝過程控制類型 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 9 頁，共 32 頁 － （如 SPC技術(shù)），以及相關(guān)周期）更趨合理。 要求供應(yīng)商在聯(lián)合開發(fā)設(shè)計(jì)或產(chǎn)品開發(fā)過程中應(yīng)用表 1 中所給出的原則來確定工藝特性的重要程度。 關(guān)鍵特性 C 與標(biāo)準(zhǔn)的偏差可能對(duì)產(chǎn)品效率和 /或使用功能產(chǎn)生局部影響。對(duì)于不同產(chǎn)品所共有的特性（例如尺寸、式樣差錯(cuò)、表面粗糙度、外觀等），重要性等級(jí)應(yīng)如表 3和 4中所示出的那樣，且通常是通過參閱本標(biāo)準(zhǔn)來表示的，也可通過查閱標(biāo)準(zhǔn) 01444。 ● 用于有外觀特性要求的產(chǎn)品（例如顏色、外觀等）分類。 表 3 尺寸特性的分類 C ＋ 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 10 頁，共 32 頁 額定尺寸（毫米） 規(guī)定的總公差范圍（毫米）● ≤ 3 ≤ ＞ 3?6 ≤ ＞ ＞ 6? 10 ≤ ＞ ＞ 10?18 ≤ ＞ ＞ 18?30 ≤ ＞ ＞ 30?50 ≤ ＞ ＞ 50?80 ≤ ＞ ＞ 80?120 ≤ ＞ ＞ 120?180 ≤ ＞ ＞ 180?250 ≤ ＞ ＞ 250?315 ≤ ＞ ＞ 315?400 ≤ ＞ ＞ 400?500 ≤ ＞ ＞ 500?630 ≤ ＞ ＞ 630?800 ≤ ＞ ＞ 800?1000 ≤ ＞ ＞ 1000?1250 ≤ ＞ ＞ 1250?1600 ≤ ＞ ＞ 1600?2020 ≤ ＞ ＞ 2020?2500 ≤ ＞ ＞ 2500 ≤ ＞ 質(zhì)量公差 ≤ 1T8 ＞ 1T 8 角公差 ≤ 30? ＞ 30? 重要性等級(jí) 重要 一般 ● 用額定尺寸對(duì)應(yīng)的配合公差（見標(biāo)準(zhǔn) 01455/?）來確定重要性等級(jí)（重要、一般）。 表 4 為對(duì)于不包括在表 3中的生產(chǎn)過程和產(chǎn)品按公差的尺寸特性分類。圖紙上另有規(guī)定的情況下除外。 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 11 頁，共 32 頁 為了保證在應(yīng)用統(tǒng)計(jì)控制的情況下有良好的生產(chǎn)過程，供應(yīng)商必須規(guī)定： ? 產(chǎn)品 /生產(chǎn)過程的“關(guān)鍵”特性； ? 在制定生產(chǎn)過程期間的機(jī)器和生產(chǎn)過程能力（ Cm, Cmk。 Cp, Cpk）； 保證達(dá)到公司所要求的質(zhì)量目標(biāo)。產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃（ APQP）的有關(guān)資料如下： 1. 供應(yīng)商為南亞開發(fā)的產(chǎn)品清單（見附表一） 2. 產(chǎn)品認(rèn)可進(jìn)度計(jì)劃表 （與工程部簽訂） 3. 產(chǎn)品圖紙 /標(biāo)準(zhǔn)清單 （見附表五） 4. 工藝流程圖 5. 過程 FMEA （最低要求見附表二） 6. 試 生產(chǎn)控制計(jì)劃 （最低要求見附表三） 7. SPC 資料（如： XR圖、 CMK、 CPK等） 8. 分供方及零部件 /材料清單（見附表六） 9. 設(shè)備、工裝、模具清單（見附表七） 10. 專用檢具、檢測(cè)設(shè)備清單（見附表八） 11. 產(chǎn)品 PPM目標(biāo)值（見附表九） 12. 產(chǎn)品開發(fā)投資計(jì)劃 （見附表十，必須經(jīng)供應(yīng)商法人批準(zhǔn)并加蓋企業(yè)印章） 供應(yīng)商一日生產(chǎn)評(píng)審要求（評(píng)審報(bào)告見附件 B） 對(duì)供應(yīng)商提供的工裝樣品認(rèn)可后，供應(yīng)商必須在產(chǎn)品通過質(zhì)量部、工程部的認(rèn) 可后（ 2 個(gè)工作日內(nèi)），立即向采購部供應(yīng)商質(zhì)量巡檢員提交生產(chǎn)件批準(zhǔn)報(bào)告（ PPAP），經(jīng)采購部質(zhì)量巡檢員核準(zhǔn)后，確定評(píng)審日期。注：日常供貨能力應(yīng)大于等于 LCR。 另外，還可能會(huì)對(duì)其它體系要素的準(zhǔn)備情況進(jìn)行檢查和關(guān)注，以確定生產(chǎn)開始時(shí)潛在的問題已確認(rèn)（參考附錄“ D”工廠準(zhǔn)備情況調(diào)查表）。 當(dāng)現(xiàn)有過程被認(rèn)定其能力和 /或產(chǎn)量已發(fā)生變化時(shí)，在應(yīng)用本程序時(shí)還需要了解變更的情況。 RUN RATE 的形式 Run Rate 的形式應(yīng)由 GM / FIAT 供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審科確認(rèn)。 基本信息 RUN RATE 的持續(xù)時(shí)間 在生產(chǎn)全部客戶需求產(chǎn) 品時(shí)， Run Rate 的持續(xù)時(shí)間應(yīng)該足夠用于核查過程能夠滿足訂貨量要求。然而，客戶授權(quán)人（ SQE）在考慮到以下因素時(shí)，經(jīng)部門經(jīng)理批準(zhǔn)可調(diào)整該時(shí)間： ? 產(chǎn)品的復(fù)雜程度 ? 存儲(chǔ)周期 ? 倉儲(chǔ)和包裝 ? 成本 ? 生產(chǎn)周期 RUN RATE 的時(shí)機(jī) 應(yīng)該在供應(yīng)商獲得了臨時(shí)的或完全 PPAP批準(zhǔn) /認(rèn)可后實(shí)施 Run Rate，并不遲于正常生產(chǎn)開始前的8個(gè)星期。 為保證在實(shí)施 Run Rate 前已準(zhǔn)備就緒，供應(yīng)商應(yīng)自己實(shí)施 Run Rate或模擬生產(chǎn)，同時(shí)填寫以下 Run Rate 附件的工作表 ? “ B” – 過程控制計(jì)劃評(píng)審 “ C, C1, 2 amp。 注：供應(yīng)商必須將所需要的所有文件全部填寫完成并提前送交采購部授權(quán)代表（ SQE），否則視為還沒有準(zhǔn)備好實(shí)施 Run Rate。 主要客戶代表為供應(yīng)商質(zhì)量工程師，必要時(shí)采購員和認(rèn)可工程師也可參與。主要供應(yīng)商代表（項(xiàng)目工程師）或他們的指派人員必須全程參與 Run Rate 的實(shí)施。 注：設(shè)備供應(yīng)商和 /或二級(jí)供應(yīng)商也可邀請(qǐng)參加客戶監(jiān)控的或供應(yīng)商監(jiān)控的 Run Rates。并以書面的形式證實(shí)二級(jí)供應(yīng)商的日常訂貨需求，系統(tǒng)實(shí)際的質(zhì)量 水平、生產(chǎn)能力和發(fā)交狀況等，并在實(shí)施 Run Rate 前傳遞給采購部客戶授權(quán)代表。 庫存清單 對(duì)因準(zhǔn)備或完成 Run Rate 而產(chǎn)生的成品，供應(yīng)商負(fù)責(zé)建立在制品清單，該清單應(yīng)保存到 GM/FIAT要求發(fā)運(yùn)產(chǎn)品時(shí)。 RUN RATE審核的內(nèi)容 在實(shí)施 Run Rate 時(shí)，應(yīng)評(píng)估供應(yīng)商現(xiàn)有制造過程的能力與合同要求的質(zhì)量及生產(chǎn)能力的要求，具體見附件“ B”（質(zhì)量）“ C”（生產(chǎn)能力）“ D”（工廠準(zhǔn)備情況）。過程控制計(jì)劃評(píng)審（ B 部分）和生產(chǎn)能力分析（ C部分 ）都通過。供應(yīng)商已經(jīng)以書面的形式確認(rèn)了其二級(jí)供應(yīng)商的質(zhì)量能力和生產(chǎn)能力滿足要求，同時(shí)所有生產(chǎn)的零部件都符合 GM 在 PPAP 中規(guī)定的質(zhì)量要求或FIAT認(rèn)可要求。 定義：供應(yīng)商在已簽訂的合同訂貨量或就階段性執(zhí)行計(jì)劃達(dá)成的協(xié)議的基礎(chǔ)上通過了 Run Rate全部的要求，然而客戶的需求（ LCR）超出了已簽訂的合同訂貨量。一旦 PPAP/產(chǎn)品認(rèn)可狀態(tài)變?yōu)橥耆鷾?zhǔn)， Run Rate狀態(tài)將由“ PAP/產(chǎn)品認(rèn)可未批準(zhǔn)”變?yōu)椤巴ㄟ^”。 注：如果供應(yīng)商不能提供其二級(jí)供應(yīng)商質(zhì)量能力，生產(chǎn)能力和發(fā)交要求滿足要的書面證據(jù)，也可能導(dǎo)致“否定”的結(jié)果。 糾正措施計(jì)劃實(shí)施完成后客戶授權(quán)人決定確認(rèn)的方式：可以是現(xiàn)場(chǎng)審核和 /或重新進(jìn)行 Run Rate。 其它 當(dāng)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題時(shí)，相關(guān)處罰、索賠等要求按供應(yīng)商與南亞簽訂的“產(chǎn)品采購合同”或“質(zhì)量協(xié)議”執(zhí)行。 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 14 頁，共 32 頁 《現(xiàn)行供應(yīng)商管理》中的相關(guān)規(guī)定對(duì)嚴(yán)重違反《供應(yīng)商質(zhì)量要求》的供應(yīng)商進(jìn)行處罰。） 4 2 0 4 43 如何防止更改后的材料或零部件與更改前的材料或零部件混用？ 3 1 0 3 44(*) 是否確定并執(zhí)行了不合格品管理辦法？ 4 2 0 4 45 對(duì)控制計(jì)劃中規(guī)定使用特性控制檢驗(yàn)（如：通規(guī) /止規(guī)）的物料 /零件，供應(yīng)商是否對(duì)首批交付的產(chǎn)品實(shí)施了檢驗(yàn)？并對(duì)以后的產(chǎn)品定期抽檢，實(shí)施變量控制和統(tǒng)計(jì)分析（至少對(duì)重要的特性而言）？ 2 / 0 2 46 對(duì)于待檢、已收、退貨和待處理的零部件或原材料，是否有隔離制度？ 3 1 0 3 制造 47 是否有產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)計(jì)劃（如： APQP），該計(jì)劃是否考慮、發(fā)展和完善了所有的相關(guān)要求？ 4 2 0 4 48 對(duì)生產(chǎn)初期或正式生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)的問題是否采取了與風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)的有效的糾正措施？在需要時(shí)，還要對(duì)相應(yīng)的文件更新（例如：控制計(jì)劃，作業(yè)指導(dǎo)書等） 3 1 0 3 49(*) 在生產(chǎn)啟動(dòng)前，供應(yīng)商是否得到了客戶的認(rèn)可？現(xiàn)在采用的工藝是否與顧客批準(zhǔn)的一致？如 果是采用組合模具或經(jīng)過多腔模制造的零件，則應(yīng)對(duì)模具的每腔 /每副模具進(jìn)行認(rèn)