【正文】 1（ CF1）：與安全有關(guān)的產(chǎn)品，對(duì)整車安全性能有間接影響。 退貨 當(dāng)南京 XXX對(duì)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品做退貨處理后（包括對(duì)批量產(chǎn)品進(jìn)行挑選或在南京 XXX現(xiàn)場(chǎng)維修），供應(yīng)商應(yīng)： ? 將退貨情況 做定期統(tǒng)計(jì)（例如每周或每月匯總一次）； ? 供應(yīng)商需確定用戶反饋的不合格品的 PPM 目標(biāo)值，并對(duì)供貨質(zhì)量實(shí)際狀況做年度統(tǒng)計(jì)（采用PPM計(jì)算）。 ? 產(chǎn)品的生產(chǎn)日期、批號(hào)、數(shù)量。 b） 在實(shí)施了糾正措施后首次批量交貨的質(zhì)量合格證書(shū)（ CQC報(bào)告）中的“附注”內(nèi)應(yīng)填入下列各項(xiàng)內(nèi)容： ? 對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行檢查的類型和頻次。 供貨質(zhì)量問(wèn)題 南京 XXX根據(jù)其入庫(kù)檢查結(jié)果，向供應(yīng)商的質(zhì)量主管人員反饋不合格的狀況，并要求供應(yīng)商采取糾正預(yù)防措施。 7供應(yīng)商評(píng)審要求 供應(yīng)商質(zhì) 量巡檢員 南京 XXX 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 8 頁(yè)，共 32 頁(yè) 為了保證供應(yīng)商所供產(chǎn)品的質(zhì)量和可靠性要求，南京 XXX設(shè)置了“供應(yīng)商質(zhì)量巡檢員”，以便： ? 評(píng)估供應(yīng)商每條生產(chǎn)線的適合性； ? 檢查供應(yīng)商執(zhí)行的質(zhì)量控制體系的合格性； ? 檢查供應(yīng)商在生產(chǎn)過(guò)程中進(jìn)行的可靠性試驗(yàn)； ? 與供應(yīng)商一起識(shí)別和分析產(chǎn)品可能發(fā)生的重要問(wèn)題； 供貨一致性檢驗(yàn) 南京 XXX保留對(duì)批量供貨產(chǎn)品在接受和使用時(shí)對(duì)它們進(jìn)行一致性檢查的權(quán)利。 對(duì)已批量供貨的供應(yīng)商，在生產(chǎn)地點(diǎn)轉(zhuǎn)移、生產(chǎn)條件發(fā)生變化、產(chǎn)品產(chǎn)量（按生產(chǎn)或銷售要求所需的產(chǎn)量）有變動(dòng)期間進(jìn)行供貨時(shí)，或產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題未能滿足用戶及法規(guī)要求時(shí)，南京 XXX采購(gòu)部將對(duì)供應(yīng)商適時(shí)進(jìn)行評(píng)審，以便能評(píng)估供應(yīng)商的組織和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)是否滿足產(chǎn)品的質(zhì)量。 ? 一日生產(chǎn)評(píng)審 —— 在供應(yīng)商的工裝樣品通過(guò)南京 XXX認(rèn)可后，采購(gòu)部將根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行一日生產(chǎn)評(píng)審。 4 由南京 XXX進(jìn)行的規(guī)程 供應(yīng)商評(píng)價(jià) 南京 XXX對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)共分為四個(gè)部分： ? 選點(diǎn)評(píng)審 —— 南京 XXX 在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品更改及調(diào)整配套體系需增加新供應(yīng) 商時(shí)，采購(gòu)部將根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)審。同樣，對(duì)于那些易腐蝕、易老化或存放周期所影響的產(chǎn)品 封樣樣件應(yīng)按期進(jìn)行更新。 對(duì)于南京 XXX只提供總尺寸圖紙和 /或供貨質(zhì)量要求的某些產(chǎn)品，或?qū)τ谀切┚哂兄T如顏色、外觀等不能在圖紙或標(biāo)準(zhǔn)中充分表達(dá)或指出的特性的產(chǎn)品，需要產(chǎn)品封樣樣件。 供貨起動(dòng) 供應(yīng)商在新產(chǎn)品和 /或經(jīng)更改的產(chǎn)品初次批量供貨前，必須由南京 XXX工程部、質(zhì)量部對(duì)供應(yīng)商提交的 OTS樣品進(jìn)行鑒定認(rèn)可，并經(jīng)采購(gòu)部對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行一日生產(chǎn) （ ODPT）評(píng)審合格，獲得南京 XXX采購(gòu)部準(zhǔn)許供貨的正式書(shū)面許可（配套認(rèn)可書(shū)）后。 南京 XXX可能要求公司有關(guān)人員到供應(yīng)商處參加試驗(yàn)和檢查。（由供應(yīng)商自行設(shè)計(jì)的零件） 供產(chǎn)品 /工藝符合性檢驗(yàn)用的樣品（試生產(chǎn)） 供應(yīng) 商所提供的樣品，必須是從確定用于批量生產(chǎn)的設(shè)備和工藝過(guò)程的試制品中選取。 3 供貨要求和規(guī)程 供設(shè)計(jì)適用性檢驗(yàn)用的樣品（原型） 對(duì)在原型設(shè)計(jì)階段需要作為預(yù)防性評(píng)估的那些產(chǎn)品必須制備和提交樣品。 ? 建立相關(guān)制度，能明確地標(biāo)記出制造日期、檢查工號(hào)、檢查日期、所用材料批號(hào)等，并能對(duì)每一批產(chǎn)品作確切的跟蹤。 產(chǎn)品可追溯性 在南京 XXX技術(shù)文件上某些產(chǎn)品用下列符號(hào)進(jìn)行標(biāo)記： ? w – k（強(qiáng)制性要求） ? 1D（產(chǎn)品特性等級(jí)） 對(duì)于這些產(chǎn)品，供應(yīng)商必須按以下方式進(jìn)行處理： ? 用上列符號(hào)在相應(yīng)的文件（控制計(jì)劃、檢驗(yàn)文件等）上標(biāo)明這些產(chǎn)品的相關(guān)工藝特 性（見(jiàn)表 1）。 供應(yīng)商還必須要求其子供應(yīng)商按上述規(guī)定執(zhí)行。 與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的偏離 任何情況下對(duì)于具有 關(guān)鍵特性和特定要求 的產(chǎn)品，南京 XXX不接受與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)偏離的批量供貨。 供應(yīng)商在更改產(chǎn)品供貨之前應(yīng)書(shū)面通知南京 XXX有關(guān)部門。 供應(yīng)商只有在收到南京 XXX批準(zhǔn)書(shū)后才能進(jìn)行更改，批準(zhǔn)書(shū)不涉及有關(guān)工藝或制造問(wèn)題的解決方法，這些方面應(yīng)由供應(yīng)商負(fù)完全責(zé)任。 工程更改 事先未得到南京 XXX的正式許可，供應(yīng)商不得對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行工程更改。 如果同一種產(chǎn)品還要供應(yīng)其他客戶，則供應(yīng)商必須對(duì)裝有供南京 XXX使用的產(chǎn) 品的工位器具進(jìn)行標(biāo)識(shí)。對(duì)已確定的包裝方法的任何改動(dòng)必須事先獲得南京 XXX的書(shū)面許可。 產(chǎn)品包裝和運(yùn) 輸 產(chǎn)品包裝方法的選擇可能對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有重大影響。 c）在規(guī)定時(shí)限內(nèi)保存好原始試驗(yàn)文件。檢驗(yàn)設(shè)備的精度和校驗(yàn)必須按書(shū)面維護(hù)規(guī)程執(zhí)行。 如果制造流程中包括除正常流程以外的操作，則必須將控制計(jì)劃擴(kuò)展到這些操作。 控制計(jì)劃最低要求見(jiàn)“附表二”，控制計(jì)劃應(yīng)考慮以下內(nèi)容 ： ? 特性和相關(guān)重要性等級(jí)的說(shuō)明（見(jiàn) 、 1）； ? 被控制的工藝過(guò)程階段； ? 要接受檢查的樣品量； ? 與制造或子供應(yīng)商工藝過(guò)程穩(wěn)定性有關(guān)的檢查頻度； ? 所選擇的檢測(cè)、試驗(yàn)設(shè)備以及檢查方法； ? 檢查頻次和 /或用于記錄檢驗(yàn)結(jié)果的文件。 只有當(dāng)子供應(yīng)商在供貨時(shí)所作的更改可能涉及生產(chǎn)過(guò)程周期和 /或材料更改時(shí)，才需將這些更改通知南京 XXX 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 6 頁(yè)，共 32 頁(yè) 南京 XXX。 子供應(yīng)商 供應(yīng)商 必須對(duì)子供應(yīng)商的符合性作預(yù)防性評(píng)價(jià)，以保證子供應(yīng)商按照上述的要求執(zhí)行，并與供應(yīng)商采用相同的質(zhì)量控制體系。 ? 通過(guò)計(jì)數(shù)檢查 通過(guò)計(jì)數(shù)來(lái)檢查是應(yīng)用控制圖（ P圖、 C圖等）來(lái)合理地使用特性，并在定性數(shù)據(jù)（通過(guò)或不通過(guò)、存在或不存在等）的基礎(chǔ)上進(jìn)行分析，從而采取糾正措施，使缺陷大大地減少。 生產(chǎn)中檢查生產(chǎn)過(guò)程是 否保持在受控狀態(tài)所需的方法是： ? 生產(chǎn)過(guò)程自動(dòng)調(diào)整 這是結(jié)合在自動(dòng)化系統(tǒng)中，以便在檢測(cè)到生產(chǎn)過(guò)程偏移的基礎(chǔ)上作自動(dòng)調(diào)整。 工藝過(guò)程控制規(guī)劃 供應(yīng)商必須通過(guò)對(duì)工藝參數(shù)的動(dòng)態(tài)控制，保證對(duì)制造和裝配過(guò)程作最佳管理。 生產(chǎn)體系規(guī)劃 供應(yīng)商在獨(dú)立開(kāi)發(fā)生產(chǎn)工藝規(guī)程和獨(dú)立選擇生產(chǎn)設(shè)備的過(guò)程中，必須具備保證產(chǎn)品質(zhì)量和可靠性所需的一切必要手段，以便通過(guò)測(cè)量關(guān)鍵特性的工藝能力來(lái)確保 充分性和性能一致性。 FMEA技術(shù)適用于設(shè)計(jì)和制造工藝規(guī)程，因此： —— 對(duì)于供應(yīng)商設(shè)計(jì)的所有產(chǎn)品，南京 XXX要求供應(yīng)商編制設(shè)計(jì) FMEA。 質(zhì)量保證 雖然產(chǎn)品的制造工藝和生產(chǎn)設(shè)備的 獨(dú)立選擇、開(kāi)發(fā)由供應(yīng)商完全負(fù)責(zé)，但它們的質(zhì)量保證體系至少應(yīng)包含下列要求： FMEA（故障模式和后果分析） 對(duì)所有產(chǎn)品和 /或由供應(yīng)商設(shè)計(jì)的產(chǎn)品，供應(yīng)商必須評(píng)估與產(chǎn)品設(shè)計(jì)或工藝過(guò)程有關(guān)的潛在故障起因和后果。詳見(jiàn)本要求的167。 可行性 供應(yīng)商在開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或新工藝過(guò)程時(shí)，必須首先向南京 XXX保證它們有能力開(kāi)發(fā)和制造符合所有工藝要求的產(chǎn)品，并具有相應(yīng)的供貨能力。 來(lái)自南京 XXX的技術(shù)資料 南京 XXX向供應(yīng)商提供專用工程標(biāo)準(zhǔn)（圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、供應(yīng)商質(zhì)量要求等）并按需要更新這些標(biāo)準(zhǔn)。 有關(guān)提供給南京 XXX的材料和 /或產(chǎn)品中所含有害物質(zhì)的文件： 產(chǎn)品在安全性、生態(tài)學(xué)和對(duì)環(huán)境的影響方面應(yīng)符合國(guó)家法規(guī)要求，在初步洽談或提交樣件期間的產(chǎn)品必須提交與產(chǎn)品制造中使用的原材料或以后可能會(huì)使用的原材料內(nèi)所含化學(xué)成分的有關(guān)文件。 南京 XXX 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 3 頁(yè)，共 32 頁(yè) 目 錄 條款 項(xiàng) 目 2 供應(yīng)商要求和職責(zé) 供應(yīng)商技術(shù)文件 來(lái)自南京 XXX 的技術(shù)資料 可行性 質(zhì)量保證 生產(chǎn)體制規(guī)劃 子供應(yīng)商 產(chǎn)品控制規(guī)劃 檢驗(yàn)要求 檢驗(yàn)設(shè)備狀況 產(chǎn)品包裝和運(yùn)輸 產(chǎn)品標(biāo)志 工程更改 與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的偏離 試驗(yàn)和檢驗(yàn)記錄及其保存 產(chǎn)品可追述性 3 供應(yīng)商要求和規(guī)程 供設(shè)計(jì)適用性檢驗(yàn)用的樣品（原型） 供產(chǎn)品 /工藝符合性檢驗(yàn)用的樣品（試生產(chǎn)） 供貨起動(dòng) 產(chǎn)品封樣樣件 4 由南京 XXX 公司進(jìn)行的規(guī)程 供應(yīng)商評(píng)價(jià) 供應(yīng)商質(zhì)量巡檢員 供貨一致性檢查 供貨質(zhì)量問(wèn)題 5 產(chǎn)品及其特性的分類 產(chǎn)品特性分類 工藝特性分類 6 質(zhì)量要求 7 對(duì)供應(yīng)商評(píng)審要求 過(guò)程 AUDIT 評(píng)審要 求 供應(yīng)商一日生產(chǎn)評(píng)審要求 8 其它 南京 XXX 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 4 頁(yè)，共 32 頁(yè) 附 表 № 名 稱 附表一 供應(yīng)商為南亞提供的產(chǎn)品清單 附表二 過(guò)程潛在的失效模式及后果分析示例（ PFMEA）（最低要求） 附表三 控制計(jì)劃示例（最低要求） 附表四 質(zhì)量與合格證書(shū)（ CQC 報(bào)告） 附表五 圖紙 /標(biāo)準(zhǔn)清單 附表六 分供方及零部件 /材料清單 附表七 設(shè)備、工裝、模具清單 附表八 專用檢具、檢測(cè)設(shè)備清單 附表九 南亞產(chǎn)品用戶反饋廢品率（ PPM）目標(biāo)值 南京 XXX 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 5 頁(yè)，共 32 頁(yè) 2 供應(yīng)商要求和 職責(zé) 供應(yīng)商技術(shù)文件 供應(yīng)商必須制定、執(zhí)行和保證為南京 XXX提供產(chǎn)品的質(zhì)量和可靠性的書(shū)面規(guī)程（產(chǎn)品圖紙、工藝文件和檢驗(yàn)文件、質(zhì)量保證手冊(cè)、材料規(guī)格、試驗(yàn)報(bào)告等）。南京 XXX 各有關(guān)部門將按照本要求的內(nèi)容對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)品開(kāi)發(fā)各階段的工作進(jìn)行檢查和認(rèn)可。此外，本要求明確了供應(yīng)商需通過(guò)過(guò)程控制的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量的一致性和可靠性。南京 XXX 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 1 頁(yè)，共 32 頁(yè) 南京 XXX 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 2 頁(yè)，共 32 頁(yè) 目的 本要求為確定供應(yīng)商與南京 XXX 之間關(guān)系的原則性文件，是作為每一個(gè)南京 XXX 供應(yīng)商所必須遵守的。 為保證產(chǎn)品具有穩(wěn)定的質(zhì)量，本要求闡明了在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)初期至批量生產(chǎn)的整個(gè)過(guò)程中供應(yīng)商必須開(kāi)展并完成的各項(xiàng)工作。 供應(yīng)商必須完全理解本要求的全部?jī)?nèi)容，并嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。 本供應(yīng)商質(zhì)量要求包含： ■目 錄 ■ 16 頁(yè)正文和 30 頁(yè)附錄。 這些規(guī)程必須提供給南京 XXX采購(gòu)部供應(yīng)商質(zhì)量巡檢員進(jìn)行審查。特別是產(chǎn)品必須不含鎘，除非是圖紙上特別提出要求， 但應(yīng)由南亞工程部批準(zhǔn)。 供應(yīng)商應(yīng)將這些標(biāo)準(zhǔn)與其他更新資料一起保存好，保證它們?cè)谏a(chǎn)過(guò)程質(zhì)量控制時(shí)能正確使用。供應(yīng)商應(yīng)開(kāi)展產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃（ APQP）工作，并報(bào)南亞采購(gòu)部核準(zhǔn)。 。因此，供應(yīng)商應(yīng)使用故障模式和后果分析（ FMEA）技術(shù)，通過(guò)對(duì)潛在故障模式的系統(tǒng)性分析，防止缺陷的發(fā)生。 —— 對(duì)于供應(yīng)商開(kāi)發(fā)的所有產(chǎn)品，南京 XXX要求供應(yīng)商編制過(guò)程 FMEA。 通過(guò)測(cè)量工藝過(guò)程能力 Cp、 Cpk，以便能評(píng)價(jià)生產(chǎn)過(guò)程是否能夠保證零件特性在規(guī)定公差范圍內(nèi)（具體方法見(jiàn) — 統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制參考準(zhǔn)則）。 因此供應(yīng)商必須使生產(chǎn)過(guò)程的所有關(guān)鍵特性處于控制之下。 ? 通過(guò)計(jì)量檢查 這個(gè)方法通過(guò) XR控制圖來(lái)識(shí)別決定生產(chǎn)過(guò)程易變性的系數(shù)，從而啟動(dòng)最適當(dāng)?shù)募m正措施來(lái)防止不合格產(chǎn)品的生產(chǎn)。 附注：這些檢查是在經(jīng)分析后，判斷它們不能用計(jì)量檢查的情況下進(jìn)行的。 不論使用哪一種方法，供應(yīng)商應(yīng)保證對(duì)不合格產(chǎn)品與子供應(yīng)商一起立即采取糾正措施，且應(yīng)將評(píng)估準(zhǔn)則和采取的措施通知南京 XXX。 產(chǎn)品控制規(guī)劃 在開(kāi)始供貨前，供應(yīng)商必須編制控制計(jì)劃并向南京 XXX采購(gòu)部提供，該計(jì)劃應(yīng)概括所供產(chǎn)品的所有檢驗(yàn)和控制手段。 控制計(jì)劃還應(yīng)該包括向南京 XXX交貨前對(duì)產(chǎn)品所作的功能、性能和可靠性檢查。 檢查要求 供應(yīng)商的檢具、量具和檢驗(yàn)設(shè)備必須齊全且狀態(tài)完好，以保證產(chǎn)品在制造過(guò)程中的所有階段均能符合產(chǎn)品特 性要求。 如果供應(yīng)商不具備某些檢查和試驗(yàn)所必要的設(shè)備，供應(yīng)商必須： a）向南京 XXX采購(gòu)部告知他無(wú)法檢查的特性以及他準(zhǔn)備委托試驗(yàn)的合格實(shí)驗(yàn)室的名稱； b）向南京 XXX 相關(guān)部門提