期貨從業(yè)資格考試小抄】法律法規(guī)匯編重點(diǎn)難點(diǎn)整理小抄-閱讀頁(yè)
2025-06-23 02:29本頁(yè)面
【正文】 ① 具有證券、期貨等 金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì) 3年 以上經(jīng)驗(yàn)或 經(jīng)濟(jì)管理 5 年 以上經(jīng)驗(yàn) ② 專(zhuān)科以上 獨(dú)立董事條件： ① 具有證券、期貨等 金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì) 5年 以上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級(jí)職稱(chēng) ② 本科、學(xué)士學(xué)位 ③ 證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 ④ 必須得時(shí)間和精力 其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)： ① 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍 任職的人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 ② 在 持股 5%以上、前 5名股東、有 業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu) 任職 人員 及 近親屬 和 主要社會(huì)關(guān)系人員 ③ 提供 中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員 ④ 近 1 年 內(nèi)擔(dān)任上述① ③的人員 ⑤ 在其他公司擔(dān)任 除獨(dú)立董事的人員 董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席的條件： ① 期貨經(jīng)驗(yàn) 3 年 上、金融業(yè)務(wù) 4年 上、法律會(huì)計(jì) 5 年 上（研究生學(xué)歷除 期貨年限 外可放寬 1年） ② 本科、學(xué)士位（期貨 10 年、金融 8 年以上經(jīng)驗(yàn)的可放寬至 專(zhuān)科 ） ③ 證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 經(jīng)理層條件 ① 從業(yè)資格 ② 本科、學(xué)士位 ③ 認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件： 基本同董事長(zhǎng)條件，除③外 ① 上述 5 的條件 ② 期貨經(jīng)驗(yàn) 3 年上、金融業(yè)務(wù) 4年上、法律會(huì)計(jì) 5 年上（研究生學(xué) 歷除 期貨年限 外可放寬 1年）③ 擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu) 部門(mén)負(fù)責(zé)人 以上職務(wù)不少于 2年 或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn) 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人條件： ① 從業(yè)資格 ② 本科、學(xué)士 ③ 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師 ； 營(yíng)業(yè)部經(jīng)理：期貨 3年上或金融 4 年上經(jīng)驗(yàn) 二、任職審批： 董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有 證監(jiān)會(huì) 審批，或 授權(quán)派出機(jī)構(gòu) 審批。 要有推薦人的推薦。推薦人每年最多推薦 3 人 。 免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的，決定前 10工作日 將理由、履歷情況向 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 高管人員最多在 2 家參 股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事， 只能 擔(dān)任董事、監(jiān)事。 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營(yíng)業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。 1取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事 （獨(dú)立董事外） 監(jiān)事。但 13 條的情況除外。 1高級(jí)管理人員取得資格 但未實(shí)際任職 的，應(yīng)每 2年參加一次培訓(xùn)并取得證書(shū)。 ① 隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守 并造成嚴(yán)重 后果的 ② 1年內(nèi)累計(jì) 3次被談話(huà)； 累計(jì) 3 次給予紀(jì)律處分 三、處罰 申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并 警告 高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒(méi)收所得，處 3 萬(wàn) 以下處罰。 二、 申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件： ① 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)人具有2 年 以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。 ② 控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng) 2 個(gè)完 整的年度，重組的按重組日計(jì)算。 ④ 期貨公司 近 3 年未受處罰，近3 年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件 。 ③注冊(cè)資本不低于 5000萬(wàn)，申請(qǐng)日前 2 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合規(guī)； 申請(qǐng)日前 3 個(gè)年度中至少 1年盈利且該年每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于 8000 萬(wàn)，控股股東期末 凈資產(chǎn) 不低于 2億元； 或者 控股股東期末 凈資本 不低于 5 億 元，不適用凈資本的， 凈資產(chǎn)不低于 8億元。 ③ 注冊(cè)資本在 1 億元以上，申請(qǐng)日前 2 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī) ④ 申請(qǐng)日前 3 個(gè)年度連續(xù)盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于 3 億元，控股股東期末 凈資產(chǎn) 不低于 10 億元； 或者 申請(qǐng)日前 3 個(gè)年度中，至少2個(gè)年度盈利且該年每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于 1億元，控股股東期末 凈資本 不低于 10 億元，控股股東不適用的， 凈資產(chǎn)不低于 15億元 。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請(qǐng) 結(jié)算會(huì)員資 格。 六、 交易結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶(hù)辦理金融期貨結(jié)算， 不可以 為非結(jié)算會(huì)員辦理 全面結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶(hù)辦理金融期貨結(jié)算， 也可以為 非結(jié)算會(huì)員辦理。 七、 非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將 委托回報(bào) 和 成交結(jié)果 反饋給 全面結(jié)算會(huì)員 期貨公司和 非結(jié)算會(huì)員 。全面結(jié)算會(huì)員按照 結(jié)算協(xié)議約定 向非結(jié)算會(huì)員收保 證金，但不得低于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。 九、 除下列外，全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金： ① 依非結(jié)算會(huì)員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、③收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。 可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信、市場(chǎng)情況調(diào)整保證金。 非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)持倉(cāng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶(hù)應(yīng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向交易 所報(bào)告。 除上述外，全面結(jié)算會(huì)員可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉(cāng)情形。 十二、全面結(jié)算會(huì)員認(rèn)為必要的，可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。 十三、期貨公司被交易所接納為 會(huì)員 或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期 3 日內(nèi) 報(bào) 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 報(bào)告。 十四、全面會(huì)員應(yīng)在 定期報(bào)告 中報(bào)告：①非結(jié)算會(huì)員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況 十五、全面會(huì)員 調(diào)整非結(jié)算會(huì)員保證金最低余額 的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前 向交易所 和 保證金安全存管監(jiān)控機(jī)
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