【正文】 法規(guī) 審核日期 ： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 法 律 法規(guī) 和 其他要求 法律和 其他要 求 法律和 其他要 求 ◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些 ◆受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些 ◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單 ?有無遺漏 ? ◆受審核部門適用的法規(guī)有哪些 ?有無遺漏 ? √ √ √ √ ◆法規(guī)住處是否及明變更 ◆由誰負責 ? ◆做得如何 ? √ √ ◆如何向員工和其他相關方傳達法律法規(guī)和其他要求的信息 ◆法規(guī)信息如何進行內、外部溝通 ?誰負責 ? ◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談 ,看其是否充分了解 ? ◆員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果 ? √ √ √ √ ◆本組織的守法情況及守法證明性文件 ◆過去、現(xiàn)在有無違法 ? ◆各項質量、環(huán)境、職業(yè)健康標準是否清楚 ?有無違背情況 ? ◆有無守法證明性文件 ,如新建、擴建項目和技術改造項目的環(huán)境 、職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告 ,噪聲的監(jiān)測數據等 ? √ √ √ √ 管 理 目標 和 指標 質量 目標 目標和 指標 目標 ◆組織是否設定了管理目標和指標 ◆目標和指標是否形成文件 ? ◆是否經領導批準 ? ◆是否分解到有關的職能和層次 ? √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 12 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理目標和指標 質量 目標 目標和 指標 目標 ◆設定目標和指標時應考慮的內容 ◆目標和指標的內容是否符合方針的 要求？ ◆目標和指標的內容是否包括產品要求及滿足產品要求的所需的內容？ ◆目標和指標的內容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？ ◆目標和指標的內容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風險？ ◆目標和指標的內容是否考慮了員工和相關方的要求？ ◆目標和指標的內容是否考慮了技術、財務及實施的可行性？ ◆目標和指標的內容是否體現(xiàn)了預防為主和持續(xù)改進的精神？ ◆目標和指標是否具有可測量性，有無測量目標和指標的方法？ ◆是否為目標和指標的實現(xiàn)設置完成 時間。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 ◆員工是否參與管理體系文件 ,特別是作業(yè)指導書的制定、修訂和評審。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。環(huán)境因素的識別與評價 。 ◆員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動 ,如引入新的或改進的設備、原材料、技術、程序或工作模式等 ? ◆員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表 ? √ √ √ ◆協(xié)商和交流的記錄 ◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當處 理和記錄 ? ◆是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄 ? √ √ ◆通報組織管理方針和管理體系有效性的過程 ◆將管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員的過程 ◆異常、緊急情況下的信息如何交流 ◆是否同員工、周圍進行過信息交流 ? ◆是否將管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員 ? ◆信息通報采取何種方式 ? ◆受審核部門涉及到哪些信息交流 ? √ √ √ √ √ ◆同外部相關方的信息交流 ◆如何得到政府有關機構的信息 ? ◆是否同供方和承包方交流有送信息 ? ◆如何處理顧客投訴 ? √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 18 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理 評審 管理 評審 管理 評審 管理 評審 ◆是否有定期進行管理評審的規(guī)定 ◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的 ? ◆是否按規(guī)定的時間進行管理評審 ? ◆管理評審是否由總經理親自主持 ? √ √ √ ◆受審核部門應為管理評審提供什么資料 ◆管理評審的輸入是否充分 ◆受審核部門應為管理評審提供什么資料 ? ◆管理評審的輸入是否包括下列內容： ①內、外部審核結果。 ③事故、事件調查處理情況。 ⑤相關方 (顧客 )的投訴，建議及其要求。 ⑦來自管理者代表的關于綜合管理體系總體運行情況的報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。 ⑨可能引起管理體系變化的企業(yè)內外部要求 ,如法律法規(guī)的變化、機構人員的調整 ,市場的變化等。 √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 19 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理 評審 管理 評審 管理 評審 管理 評審 ◆管理評審的實施情況 ◆管理評審的內容是否充分 ◆如何參加管理評審 ? ◆是否就下列內容進行了評審： 1）方針是否適宜？方針實現(xiàn)程序如何？是否需要更新目標、指標和管理方案？ 2）現(xiàn)有危險源辨識、風險評價和風險控制過程是否適宜。 7）事故和事件的調查處理情況。 9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。 16）需要改進和 加強的領域是什么？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 20 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理 評審 管理 評審 管理 評審 管理 評審 ◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？ ◆有無評審記錄和形成的其他文件？ ◆“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結論？ ◆是否提出了需要加以修正的方針、目標和管理體系的其他要素（或過程）？ ◆有無符合，是否提出了糾正要求？ √ √ √ √ ◆管理評審的后續(xù)管理 ◆評審的后續(xù)工作進展如何？ ◆對管理評審中的糾正措施 是否進行了跟蹤驗證，驗證的結果是否記錄并上報給最高管理者？ √ √ √ 資源提 供 資源提 供 組織結構和職責 結構和職責 ◆組織怎樣確定并提供所需的資源？ ◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？ ◆對與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的人員如何進行培訓？ ◆如何進行人員補充？設施、設備更新如何實施？ √ √ √ ◆提供資源是否滿足體系的要求？ ◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設備？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 21 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 人力資 源 人力資 源 培訓、意識和能力 培訓、意識和能力 ◆是否確定了影響質量、環(huán)境職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求 ◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓和經歷的要求？ ◆是否對人員能力用途與否進行了培訓與考核？人員的安排是否滿足要求？ √ √ √ ◆是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序 ◆組織是否制定了實施培訓的具體計劃 ◆是否根據需要制定、評審和修訂培訓 ◆應接受培訓的人員是否都經過了培訓 ◆培訓需求是如何確定的，是否考慮到職責、 能力、文化程度以及工作性質、環(huán)境因素、風險的不同情況的要求？培訓的對象是否包括所有員工？ ◆組織是否根據培訓需求制定了培訓計劃？ ◆有沒有進行方針、目標、意識、程序的培訓？有沒有應急準備和響應要求方面的作用和職責的培訓？ ◆對從事特殊工作的人員是否進行了培訓并進行了資格認定？ ◆對內審員是否進行了培訓？ ◆對臨時工是否進行了培訓？ ◆受審核部門員工培訓情況如何？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆培訓程序和培訓計劃是否得到有效實施 ◆上述重點內 容的培訓是否得以實施？ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 22 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 人力資 源 人力資 源 培訓、意識和能力 培訓、意識和 能力 ◆是否對培訓的有效性進行了評價？ ◆培訓的記錄 ◆培訓是否有記錄？ ◆培訓后是否考核？ ◆以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何