【正文】 質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動 ? √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 13 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員 ： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現場 檢查 管理目標和指標 質量 目標 目標和 指標 目標 ◆目標和指標的實現情況 ◆是否制定 了實施目標的指標的方案？ ◆企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現？ ◆是否明確了招待部門和負責人？ ◆是否已向有關人員傳達？ ◆有關人員是否清楚？ √ √ √ √ √ √ ◆有無目標和指標實現的證據 ◆檢查績效測量結果，確認目標和指標是否得到實現？ √ √ ◆目標和指標是否定期評審、修訂 ◆目標和指標是否定期評審、修訂？ ◆依據什么評審、修訂？ ◆目標和指標的評審、修訂是否體現持續(xù)改進？ √ √ √ √ 管理方案 環(huán)境管理 方案 職業(yè)健康安 全管理方案 ◆是否制定了管理方案 ◆方案是如何制定、批準的？ ◆受審核部門有否相應的方案？ ◆是否所有的目標和指標都有相應的方案 ？ ◆管理方案的內容是否滿足標準要求 ◆是否明確了責任人？ ◆是否明確了實現目標和指標的措施、方法？ ◆是否明確了時間要求？ ◆是否規(guī)定了資源保證？ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 ◆是否與公司的其他方針一致。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 續(xù)表 5 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現場 檢查 管理 承諾 管理 承諾 ◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據 ? ◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性 ,并在工作中確保這些要求的實現 ? ◆是否定期進行管理評審 ,確保質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用性、有效性和充分性。 續(xù)表 3 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001條款 ISO14001條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現場 檢查 文件 控制 文件 控制 文件 控制 文件和 資料控制 ◆文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況 ◆文件修改后是否重新批準？ ◆識別文件現行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？ ◆使用處是否都使用適應文件的有效版本？ ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ √ √ √ √ √ √ ◆外來文件的控制 ◆是否對外來文件夾的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？ ◆執(zhí) 行的如何？ √ √ ◆作廢文件的管理 ◆是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？ √ 記錄 控制 記錄 控制 記錄 記錄和記錄 管理 ◆是否有對記錄進行管理的程序 ◆程序中是否對記錄的標識、收集編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內容做了規(guī)定 ? ◆本組織與有關的記錄有哪些 ? ◆與受審核部門有關的記錄有哪些 ? ◆程序中是否包含對記錄的質量要求 ? ◆是否有保存期限的規(guī)定 ? √ √ √ √ 注 1：文件查 閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 ◆管理手冊是否引用或包括程序文件。 ◆管理手冊是否包括任何剪裁的細節(jié)與合理性。 √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 ◆是否適合于組織活動、產品或服務的性質、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的 √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ◆是否提供建立和評審目標和指標的框架。 續(xù)表 7 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 參考 檢查方法 檢 查 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 適用 文件 提問 文件 查閱 現場 檢查 結果記錄 管理 方針 質量 方針 環(huán)境 方針 職業(yè)健康 方針 ◆管理方針的評審與修訂 ◆最高管理者是否定期評審過管理方針 ? ◆如何對管理方針進行修訂 ? ◆評審、修訂的依據是什么 ? √ √ √ √ ◆是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序 ◆有無環(huán)境因素識別和評價的程序 ? ◆程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求 ? √ √ ◆是否對組織的活動、產品和服務中的環(huán)境因素進行了識別 ◆是否按程序要求識別環(huán)境因素 ? ◆是否規(guī)定了識別的范圍和對象 ? ◆是否有環(huán)境因素的清單 ? ◆受審核部門的環(huán)境因素有哪些 ? √ √ √ √ √ ◆用什么方法和怎樣進行環(huán)境因素的識別 ◆是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法 ? ◆方法是否適宜 ? ◆識別環(huán)境因素時 ,收集了哪些原始資料 ? √ √ √ √ ◆識別環(huán)境因素應把握的要點 ◆是否考慮三種狀態(tài) ? ◆是否考慮三種時態(tài) ? ◆是否考慮了環(huán)境因素的七種類型 ? ◆是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的環(huán)境因素 ? √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 9 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體 系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 參考 檢查方法 檢 查 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 適用 文件 提問 文件 查閱 現場 檢查 結果記錄 對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃 對危險源辨 識、風險評價 和風險控制 的策劃 ◆是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風險進行了辨識 ◆是否按程序要求辨識危險源及其風險 ? ◆是否規(guī)定了辨識的范圍和對象 ? ◆是 否有危險源及其風險的清單 ? ◆受審核部門的危險源及其風險有哪些 ? √ √ √ √ √ ◆用什么方法和怎樣進行危險源及其風險的辨識 ◆是否規(guī)定了辨識危險源及其風險的方法 ? ◆方法是否適宜 ? ◆辨識危險源及其風險時 ,收集了哪些原始資料 ? √ √ √ √ ◆辨識危險源及其應把握的要點 ◆是否考慮三種狀態(tài) ? ◆是否考慮三種時態(tài) ? ◆是否考慮了各種類型的危險情況 ? ◆是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的職業(yè)健康安全風險 ? √ √ √ √ ◆如何 進行風險評價 ◆有無規(guī)定風險評價的方法、準則和步驟 ? ◆有無重大危險源及其風險清單 ? ◆評價結果是否合理 ? ◆對新項目和變化是否進行了風險評價和事前評價 ? √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 11 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期 ： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現場 檢查 法 律 法規(guī) 和 其他要求 法律和 其他要 求 法律和 其他要 求 ◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些 ◆受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些 ◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單 ?有無遺漏 ? ◆受審核部門適用的法規(guī)有哪些 ?有無遺漏 ? √ √ √ √ ◆法規(guī)住處是否及明變更 ◆由誰負責 ? ◆做得如何 ? √