【正文】 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動(dòng) ? √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 13 受審核部門(mén)： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員 ： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 管理目標(biāo)和指標(biāo) 質(zhì)量 目標(biāo) 目標(biāo)和 指標(biāo) 目標(biāo) ◆目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況 ◆是否制定 了實(shí)施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？ ◆企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？ ◆是否明確了招待部門(mén)和負(fù)責(zé)人？ ◆是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？ ◆有關(guān)人員是否清楚？ √ √ √ √ √ √ ◆有無(wú)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù) ◆檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？ √ √ ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂 ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？ ◆依據(jù)什么評(píng)審、修訂？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？ √ √ √ √ 管理方案 環(huán)境管理 方案 職業(yè)健康安 全管理方案 ◆是否制定了管理方案 ◆方案是如何制定、批準(zhǔn)的？ ◆受審核部門(mén)有否相應(yīng)的方案？ ◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案 ？ ◆管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求 ◆是否明確了責(zé)任人？ ◆是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？ ◆是否明確了時(shí)間要求？ ◆是否規(guī)定了資源保證？ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ◆是否與公司的其他方針一致。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 5 受審核部門(mén)： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 管理 承諾 管理 承諾 ◆最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù) ? ◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性 ,并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn) ? ◆是否定期進(jìn)行管理評(píng)審 ,確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用性、有效性和充分性。 續(xù)表 3 受審核部門(mén)： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001條款 ISO14001條款 OHSAS18001條款 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 文件 控制 文件 控制 文件 控制 文件和 資料控制 ◆文件的編寫(xiě)、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況 ◆文件修改后是否重新批準(zhǔn)？ ◆識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？ ◆使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？ ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ √ √ √ √ √ √ ◆外來(lái)文件的控制 ◆是否對(duì)外來(lái)文件夾的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？ ◆執(zhí) 行的如何？ √ √ ◆作廢文件的管理 ◆是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？ √ 記錄 控制 記錄 控制 記錄 記錄和記錄 管理 ◆是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序 ◆程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定 ? ◆本組織與有關(guān)的記錄有哪些 ? ◆與受審核部門(mén)有關(guān)的記錄有哪些 ? ◆程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求 ? ◆是否有保存期限的規(guī)定 ? √ √ √ √ 注 1：文件查 閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ◆管理手冊(cè)是否引用或包括程序文件。 ◆管理手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性。 √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ◆是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的 √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ◆是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)的框架。 續(xù)表 7 受審核部門(mén)： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 參考 檢查方法 檢 查 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 適用 文件 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 結(jié)果記錄 管理 方針 質(zhì)量 方針 環(huán)境 方針 職業(yè)健康 方針 ◆管理方針的評(píng)審與修訂 ◆最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)管理方針 ? ◆如何對(duì)管理方針進(jìn)行修訂 ? ◆評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么 ? √ √ √ √ ◆是否建立了環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序 ◆有無(wú)環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序 ? ◆程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要求 ? √ √ ◆是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別 ◆是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素 ? ◆是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象 ? ◆是否有環(huán)境因素的清單 ? ◆受審核部門(mén)的環(huán)境因素有哪些 ? √ √ √ √ √ ◆用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別 ◆是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法 ? ◆方法是否適宜 ? ◆識(shí)別環(huán)境因素時(shí) ,收集了哪些原始資料 ? √ √ √ √ ◆識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn) ◆是否考慮三種狀態(tài) ? ◆是否考慮三種時(shí)態(tài) ? ◆是否考慮了環(huán)境因素的七種類型 ? ◆是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的環(huán)境因素 ? √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 9 受審核部門(mén)： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體 系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 參考 檢查方法 檢 查 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 適用 文件 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 結(jié)果記錄 對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 對(duì)危險(xiǎn)源辨 識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn)控制 的策劃 ◆是否對(duì)組織的活動(dòng)及活動(dòng)場(chǎng)所中的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識(shí) ◆是否按程序要求辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn) ? ◆是否規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對(duì)象 ? ◆是 否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單 ? ◆受審核部門(mén)的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有哪些 ? √ √ √ √ √ ◆用什么方法和怎樣進(jìn)行危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí) ◆是否規(guī)定了辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的方法 ? ◆方法是否適宜 ? ◆辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí) ,收集了哪些原始資料 ? √ √ √ √ ◆辨識(shí)危險(xiǎn)源及其應(yīng)把握的要點(diǎn) ◆是否考慮三種狀態(tài) ? ◆是否考慮三種時(shí)態(tài) ? ◆是否考慮了各種類型的危險(xiǎn)情況 ? ◆是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn) ? √ √ √ √ ◆如何 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) ◆有無(wú)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟 ? ◆有無(wú)重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單 ? ◆評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理 ? ◆對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和事前評(píng)價(jià) ? √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 11 受審核部門(mén)： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期 ： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 法 律 法規(guī) 和 其他要求 法律和 其他要 求 法律和 其他要 求 ◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些 ◆受審核部門(mén)適用的法律法規(guī)有哪些 ◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單 ?有無(wú)遺漏 ? ◆受審核部門(mén)適用的法規(guī)有哪些 ?有無(wú)遺漏 ? √ √ √ √ ◆法規(guī)住處是否及明變更 ◆由誰(shuí)負(fù)責(zé) ? ◆做得如何 ? √