【正文】 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動 ? √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 13 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員 ： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理目標(biāo)和指標(biāo) 質(zhì)量 目標(biāo) 目標(biāo)和 指標(biāo) 目標(biāo) ◆目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況 ◆是否制定 了實施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？ ◆企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？ ◆是否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人？ ◆是否已向有關(guān)人員傳達？ ◆有關(guān)人員是否清楚？ √ √ √ √ √ √ ◆有無目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的證據(jù) ◆檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實現(xiàn)？ √ √ ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂 ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？ ◆依據(jù)什么評審、修訂？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？ √ √ √ √ 管理方案 環(huán)境管理 方案 職業(yè)健康安 全管理方案 ◆是否制定了管理方案 ◆方案是如何制定、批準(zhǔn)的？ ◆受審核部門有否相應(yīng)的方案？ ◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案 ？ ◆管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求 ◆是否明確了責(zé)任人？ ◆是否明確了實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？ ◆是否明確了時間要求？ ◆是否規(guī)定了資源保證？ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ◆是否與公司的其他方針一致。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 5 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理 承諾 管理 承諾 ◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù) ? ◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性 ,并在工作中確保這些要求的實現(xiàn) ? ◆是否定期進行管理評審 ,確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用性、有效性和充分性。 續(xù)表 3 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001條款 ISO14001條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 文件 控制 文件 控制 文件 控制 文件和 資料控制 ◆文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況 ◆文件修改后是否重新批準(zhǔn)？ ◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？ ◆使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？ ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ √ √ √ √ √ √ ◆外來文件的控制 ◆是否對外來文件夾的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？ ◆執(zhí) 行的如何？ √ √ ◆作廢文件的管理 ◆是否對保留的作廢文件進行標(biāo)識和管理，以防止誤用？ √ 記錄 控制 記錄 控制 記錄 記錄和記錄 管理 ◆是否有對記錄進行管理的程序 ◆程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定 ? ◆本組織與有關(guān)的記錄有哪些 ? ◆與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些 ? ◆程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求 ? ◆是否有保存期限的規(guī)定 ? √ √ √ √ 注 1：文件查 閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ◆管理手冊是否引用或包括程序文件。 ◆管理手冊是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性。 √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ◆是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的 √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ◆是否提供建立和評審目標(biāo)和指標(biāo)的框架。 續(xù)表 7 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 參考 檢查方法 檢 查 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 適用 文件 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 結(jié)果記錄 管理 方針 質(zhì)量 方針 環(huán)境 方針 職業(yè)健康 方針 ◆管理方針的評審與修訂 ◆最高管理者是否定期評審過管理方針 ? ◆如何對管理方針進行修訂 ? ◆評審、修訂的依據(jù)是什么 ? √ √ √ √ ◆是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序 ◆有無環(huán)境因素識別和評價的程序 ? ◆程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求 ? √ √ ◆是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進行了識別 ◆是否按程序要求識別環(huán)境因素 ? ◆是否規(guī)定了識別的范圍和對象 ? ◆是否有環(huán)境因素的清單 ? ◆受審核部門的環(huán)境因素有哪些 ? √ √ √ √ √ ◆用什么方法和怎樣進行環(huán)境因素的識別 ◆是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法 ? ◆方法是否適宜 ? ◆識別環(huán)境因素時 ,收集了哪些原始資料 ? √ √ √ √ ◆識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點 ◆是否考慮三種狀態(tài) ? ◆是否考慮三種時態(tài) ? ◆是否考慮了環(huán)境因素的七種類型 ? ◆是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素 ? √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 9 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體 系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 參考 檢查方法 檢 查 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 適用 文件 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 結(jié)果記錄 對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃 對危險源辨 識、風(fēng)險評價 和風(fēng)險控制 的策劃 ◆是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風(fēng)險進行了辨識 ◆是否按程序要求辨識危險源及其風(fēng)險 ? ◆是否規(guī)定了辨識的范圍和對象 ? ◆是 否有危險源及其風(fēng)險的清單 ? ◆受審核部門的危險源及其風(fēng)險有哪些 ? √ √ √ √ √ ◆用什么方法和怎樣進行危險源及其風(fēng)險的辨識 ◆是否規(guī)定了辨識危險源及其風(fēng)險的方法 ? ◆方法是否適宜 ? ◆辨識危險源及其風(fēng)險時 ,收集了哪些原始資料 ? √ √ √ √ ◆辨識危險源及其應(yīng)把握的要點 ◆是否考慮三種狀態(tài) ? ◆是否考慮三種時態(tài) ? ◆是否考慮了各種類型的危險情況 ? ◆是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健康安全風(fēng)險 ? √ √ √ √ ◆如何 進行風(fēng)險評價 ◆有無規(guī)定風(fēng)險評價的方法、準(zhǔn)則和步驟 ? ◆有無重大危險源及其風(fēng)險清單 ? ◆評價結(jié)果是否合理 ? ◆對新項目和變化是否進行了風(fēng)險評價和事前評價 ? √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 11 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期 ： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 法 律 法規(guī) 和 其他要求 法律和 其他要 求 法律和 其他要 求 ◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些 ◆受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些 ◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單 ?有無遺漏 ? ◆受審核部門適用的法規(guī)有哪些 ?有無遺漏 ? √ √ √ √ ◆法規(guī)住處是否及明變更 ◆由誰負(fù)責(zé) ? ◆做得如何 ? √