【正文】 審 核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001條款 ISO14001條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 綜合管理手冊 質(zhì)量 手冊 ◆管理手冊的控制情況 ◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求。 √ √ ◆管理方針的傳達(dá)與管理 ◆如何向全體員工傳達(dá)的 ? ◆采取了哪些方式 ? ◆詢問員工，看員工是否了解管理方針 ? ◆為公眾如何獲得管理方針 ? √ √ √ √ √ √ ◆管理方針是否得到實(shí)施 ◆檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施 ? √ ◆管理方針的評審與修訂 ◆是否有定期評審管理方針的規(guī)定 ? √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ③事故、事件調(diào)查處理情況。 16）需要改進(jìn)和 加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 24 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)的策 劃 產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)的策 劃 ◆質(zhì)量計(jì)劃的初稿情況 ◆如何實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃？ ◆有無對質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行檢查、驗(yàn)證？ √ √ √ ◆如何確定產(chǎn)品要注 ◆與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng) 制性的法律法規(guī)有哪些？ ◆產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定 ◆是否有識別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？ ◆組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？ ◆有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？ ◆產(chǎn)品要求是否形成文件？ ◆說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、設(shè)計(jì)任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？ √ √ √ √ √ √ √ ◆產(chǎn)品要求評審的 情況 ◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時(shí)更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？ ◆是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前（如投訴、接受合同或訂單之前），對產(chǎn)品要求進(jìn)行了評審？ ◆評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。評價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？ ◆ 是否有合格供應(yīng)商名冊，是否保存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對合格供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)？ ◆對供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程序是否體現(xiàn)該產(chǎn)品對隨后實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程序？ ◆供應(yīng)商質(zhì)量下降時(shí)，是否采取糾正措施或作必要的更換？ √ √ √ √ √ √ ◆采購文件是否清楚地說明了采購信息？ ◆采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評審？ ◆采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其他信息？ ◆采購文件是否寫明了驗(yàn)收的要求（可以合同、圖樣以及其他技術(shù)文件的形 式體現(xiàn)）？ ◆采購物資的規(guī)范有更改時(shí)，是否在采購文件上有說明？ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 5） 驗(yàn)收的準(zhǔn)則。 7）事故和事件的調(diào)查處理情況。 ◆員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動(dòng) ,如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等 ? ◆員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表 ? √ √ √ ◆協(xié)商和交流的記錄 ◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng)處 理和記錄 ? ◆是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄 ? √ √ ◆通報(bào)組織管理方針和管理體系有效性的過程 ◆將管理體系審核和評審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程 ◆異常、緊急情況下的信息如何交流 ◆是否同員工、周圍進(jìn)行過信息交流 ? ◆是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員 ? ◆信息通報(bào)采取何種方式 ? ◆受審核部門涉及到哪些信息交流 ? √ √ √ √ √ ◆同外部相關(guān)方的信息交流 ◆如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息 ? ◆是否同供方和承包方交流有送信息 ? ◆如何處理顧客投訴 ? √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 12 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理目標(biāo)和指標(biāo) 質(zhì)量 目標(biāo) 目標(biāo)和 指標(biāo) 目標(biāo) ◆設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容 ◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的 要求？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財(cái)務(wù)及實(shí)施的可行性？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？ ◆是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成 時(shí)間。 續(xù)表 6 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 參考 檢查方法 檢 查 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 適用 文件 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 結(jié)果記錄 管理 方針 質(zhì)量 方針 環(huán)境 方針 職業(yè)健康 方針 ◆管理方針的內(nèi)容 影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模。 ◆管理手冊是否包括管理體系過程 (或要素 )之間 的相互作用的表述。 續(xù)表 4 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文 件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 記錄 控制 記錄 控制 記錄 記錄和記錄 管理 ◆記錄管理的實(shí)況 ◆是否對記錄進(jìn)行了清理 ,并列出了清單 ? ◆對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致 ? ◆記錄是否填寫正確、字跡清楚 ? ◆ 貯存是否便于存取和檢索 ? ◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜 ,防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng) ? ◆過期記錄是否完整 ?能否提供足夠信息 ?信息是否可靠、可見證 ? ◆記錄能否做到對相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性 ? ◆員工在需要時(shí)能否從組織的記錄 /信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息 ? √ √ √ √ √ √ √ √ √ 管理 承諾 管理 承諾 ◆最高管理者對其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù) ? ◆總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo) ,并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行 ? ◆是否通過培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評審、報(bào)告文件等方式將相關(guān)方 (客戶 )的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工 ? √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 16 受審 核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 職責(zé) 和權(quán)限 職責(zé)和 權(quán)限 組織 結(jié)構(gòu)和職 責(zé) 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的 ◆各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的 ? ◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系 ? ◆各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系 ? √ √ √ 管理者代表 管理者 代表 組織結(jié)構(gòu) 和職責(zé) 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆管理者代表的職責(zé)權(quán)限 ◆管理者代表是否對體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé) ? ◆是否向最高管理者報(bào)告管理體系的運(yùn)行情況 ? √ √ √ √ 協(xié)商和 溝通 內(nèi)部溝 通 信息交流 協(xié)商和溝通 ◆是否制定了協(xié)商和交流的程序 ? ◆組織是否有協(xié)商和交流的程序 ?程序中是否對協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定 ?程序制定過程中是否聽取了員工意見 ? ◆程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商 ? ◆ 外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行 ?是否方便 ? √ √ √ √ √ ◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容 ◆員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評審。 ⑧危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制善的總結(jié)報(bào)告；環(huán)境因素識別與評價(jià)的總結(jié)報(bào)告。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合