【正文】 續(xù)表 4 受審核部門(mén)： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系 文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 參考 檢查方法 檢 查 海量資料 ,百套光盤(pán)下載 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 適用 文件 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 結(jié)果記錄 記錄 控制 記錄 控制 記錄 記錄和記錄 管理 ◆記錄管理的實(shí)況 ◆是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理 ,并列出了清單 ? ◆對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書(shū)面程序的要求相一致 ? ◆記錄是否填寫(xiě)正確、字跡清楚 ? ◆貯存是否便于存取和檢索 ? ◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜 ,防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng) ? ◆過(guò)期記錄是否完整 ?能否提供足夠信息 ?信息是否可靠、可見(jiàn)證 ? ◆記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性 ? ◆員工在需要時(shí)能否從組織的記錄 /信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息 ? √ √ √ √ √ √ √ √ √ 管理 承諾 管理 承諾 ◆最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù) ? ◆總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書(shū)面 的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo) ,并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行 ? ◆是否通過(guò)培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告文件等方式將相關(guān)方 (客戶(hù) )的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工 ? √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 √ 海量資料 ,百套光盤(pán)下載 文件 控制 文件 控制 文件 控制 文件和 資料控制 ◆制定的文件控制程序是否符合要求 ◆文件控制程序內(nèi)容是否完整 ,是否有可操作性 ?程序中是否對(duì)文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定 ? ◆程序文件是否有效版本 ? ◆外來(lái)文件 (如標(biāo)準(zhǔn) )是否包括在控制范圍之例 ? ◆是否規(guī)定了文件夾的保管辦法 ? ◆是否規(guī)定了適用和定期評(píng)審文件的有效性 ? ◆對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件 ? ◆ 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法 ? √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆文件的編寫(xiě)、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況 ◆所有文件是否字跡清楚 ? ◆所有文件標(biāo)識(shí)是否明確 ? ◆文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn) ? ◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ◆手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào) ,是否有可操作性。 海量資料 ,百套光盤(pán)下載 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表 （適合各部門(mén)） 1 受審核部門(mén)： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 總則 總則 環(huán)境管理 體系文件 文件 ◆組織是否有文件的管理體系 ?相關(guān)文件是否齊全 ?文件是書(shū)面形式還是電子 形式 ? ◆與管理體系相關(guān)的文件有多少 ? ◆與受審核部門(mén)相關(guān)的文件是多少 ? ◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時(shí)報(bào)告等是否存完好 ? ◆電子形式文件的使用是否有效 ? √ √ √ √ ◆管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素 (或過(guò)程 )并符合其要求 ?要素 (或過(guò)程 )之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述 ? ◆管理體系文件的內(nèi)容是否滿(mǎn)足 ISO9001 、 ISO14001 、OHSAS18001 的要求 ? ◆一體化管理體系要素 (過(guò)程 )間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚 ? √ √ ◆查詢(xún)相關(guān)文件的途徑 ◆有否規(guī)定查詢(xún)相關(guān)文件的途徑 ? ◆文件是否便于查閱 ? √ √ 海量資料 ,百套光盤(pán)下載 綜合管理手冊(cè) 質(zhì)量 手冊(cè) ◆管理手冊(cè)的覆蓋面是否完整 ? 如對(duì)ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)有剪裁 ,剪裁細(xì)節(jié)說(shuō)明的是否合理 ? ◆管理手冊(cè)是否包括管理體系的范圍。 ◆管理手冊(cè)是否包括管理體系過(guò)程 (或要素 )之 間的相互作用的表述。 續(xù)表 2 受 審核部門(mén)： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001條款 ISO14001條款 OHSAS18001條款 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 綜合管理手冊(cè) 質(zhì)量 手冊(cè) ◆管理手冊(cè)的控制情況 ◆手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ◆是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源。 續(xù)表 6 受審核部門(mén)： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 海量資料 ,百套光盤(pán)下載 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 管理 方針 質(zhì)量 方針 環(huán)境 方針 職業(yè)健康 方針 ◆管理方針的內(nèi)容 影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模。 √ √ ◆管理方針的傳達(dá)與管理 ◆如何向全體員工傳達(dá)的 ? ◆采取了哪些方式 ? ◆詢(xún)問(wèn)員工，看員工是否了解管理方針 ? ◆為公眾如何獲得管理方針 ? √ √ √ √ √ √ ◆管理方針是否得到實(shí)施 ◆檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施 ? √ ◆管理方針的評(píng)審與修訂 ◆是否有定期評(píng)審管理方針的規(guī)定 ? √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 海量資料 ,百套光盤(pán)下載 續(xù)表 8 受審核部門(mén)： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 環(huán)境 因素 環(huán)境 因素 ◆如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià) ◆有無(wú)規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟 ? ◆有無(wú)重大環(huán)境因素清單 ? ◆評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理 ? ◆對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)了環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià) ? √ √ √ √ √ ◆如何對(duì)重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃 ◆是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果 ,制定了重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃 ? ◆對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些 ? ◆對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施 ? √ √ √ √ √ ◆環(huán)境因素的住處能否及時(shí)更新 ◆有無(wú)更新 信息的規(guī)定 ? ◆是否按規(guī)定實(shí)施更新 ? √ √ ◆在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí) ,是否考慮了重大環(huán)境因素 ◆哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo) ? ◆其他環(huán)境因素如何控制 ? √ √ √ 對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 對(duì)危險(xiǎn)源辨 識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn)控制 的策劃 ◆是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序 ◆有無(wú)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序 ? ◆程序中是否包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求 ? √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 10 受審核部門(mén)： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 對(duì) 危 險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng) 險(xiǎn) 評(píng)價(jià) 和 風(fēng)險(xiǎn) 控 制的策劃 對(duì)危險(xiǎn)源辨 識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn)控制 的策劃 ◆如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃 ◆是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果 ,制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃 ? ◆對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些 ? ◆對(duì)潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施 ? √ √ √ √ ◆危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否及時(shí)更新 ◆有無(wú)更新信息的規(guī)定 ? ◆是否按規(guī)定實(shí)施更新 ? √ √ ◆在制定方針、目標(biāo)時(shí) ,是否考慮了重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn) ◆哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo) ? ◆其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制 ? √ 法 律 法規(guī) 和 其他要求 法律和 其他要 求 法律和 其他要 求 ◆是否建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法律及其他要求的程序 ◆程序是否規(guī)定了