【正文】 續(xù)表 2 受審 核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001條款 ISO14001條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 綜合管理手冊 質(zhì)量 手冊 ◆管理手冊的控制情況 ◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求。 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表 （適合各部門） 1 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 總則 總則 環(huán)境管理 體系文件 文件 ◆組織是否有文件的管理體系 ?相關(guān)文件是否齊全 ?文件是書面形式還是電子形式 ? ◆與管理體系相關(guān)的文件有多少 ? ◆與受審核部門相關(guān)的文件是多少 ? ◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時報告等是否存完好 ? ◆電子形式文件的使用是否有效 ? √ √ √ √ ◆管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素 (或過程 )并符合其要求 ?要素(或過程 )之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述 ? ◆管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO900 ISO1400 OHSAS18001 的要求 ? ◆一體化管理體系要素 (過程 )間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚 ? √ √ ◆查詢相關(guān)文件的途徑 ◆有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑 ? ◆文件是否便于查閱 ? √ √ 綜合管理手冊 質(zhì)量 手冊 ◆管理手冊的覆蓋面是否完整 ?如對ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)有剪裁 ,剪裁細節(jié)說明的是否合理 ? ◆管理手冊是否包括管理體系的范圍。 √ 文件 控制 文件 控制 文件 控制 文件和 資料控制 ◆制定的文件控制程序是否符合要求 ◆文件控制程序內(nèi)容是否完整 ,是否有可操作性 ?程序中是否對文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定 ? ◆程序文件是否有效版本 ? ◆外來文件 (如標(biāo)準(zhǔn) )是否包括在控制范圍之例 ? ◆是否規(guī)定了文件夾的保管辦法 ? ◆是否規(guī)定了適用和定期評審文件的有效性 ? ◆對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件 ? ◆ 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法 ? √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況 ◆所有文件是否字跡清楚 ? ◆所有文件標(biāo)識是否明確 ? ◆文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn) ? ◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 √ √ √ 以顧客、環(huán) 境 和員 工 為關(guān) 注 焦點 以顧客 為關(guān)注 焦點 ◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點的 ? ◆組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對保護環(huán)境、保障職 業(yè)健康安全的要求 ? ◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意 ? √ √ √ √ 管理 方針 質(zhì)量 方針 環(huán)境 方針 職業(yè)健康 方針 ◆質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定 ◆是否制定了文化的管理方針 ? ◆管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn) ? √ √ ◆管理方針的內(nèi)容 ◆是否與組織的宗旨相適宜。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 續(xù)表 14 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日 期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理方案 環(huán)境管理 方案 職業(yè)健康安 全管理方案 ◆如何監(jiān)督方案的實施 ◆由誰負責(zé)方案實施的監(jiān)督 ? ◆如何驗證方案實施的效果 ? √ √ √ √ ◆方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn) ◆是否存在一個評審方案的過程 ? ◆是否所有的 目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案 ? ◆有關(guān)人員是否參與方案的制定 ? √ √ √ √ ◆是否及時修訂方案 ◆什么情況下修訂方案 ? ◆是否進行過修訂 ? √ √ 管理體系策劃 質(zhì)量管 理體系 策劃 ◆策劃是否滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求 ?管理體系策劃的輸出是否形成文件 ? ◆如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求 ? ◆現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況 ?有多少份程序文件 ?是否滿足要求 ? ◆管理目標(biāo)是否實現(xiàn) (以此確認管理體系策劃的有效性 )? √ √ √ ◆是否提供了實施管理目標(biāo)的資源 ? ◆實施管理目標(biāo)的資源是否充足 ,有多少質(zhì)檢員 ?有多少計量員 ?多少內(nèi)審員 ?是否發(fā)給內(nèi)審員聘書 ?環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員是否進了培訓(xùn) ? √ √ ◆管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進 ? ◆現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進 ? √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 17 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查 閱 現(xiàn)場 檢查 協(xié)商和 溝通 內(nèi)部溝 通 信息交流 協(xié)商和溝通 ◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容 ◆員工是否參與過程的識別與確定 。 ④不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 2） 所需的過程及其控制方法。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 ◆是否對設(shè)計 更改進行了適當(dāng)?shù)尿炞C和確認？更改實施前是否進行了批準(zhǔn)？ ◆更改評審的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？ ◆設(shè)計圖紙的更改如何下達和執(zhí)行？ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 28 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 采購 采購 ◆組織如何選擇和評價供方？ ◆是否明確了對供方控制的方式和程序？ ◆評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？ ◆是否有選擇、評價、重新評價供應(yīng)商的準(zhǔn)則和文件？ ◆是否組織有關(guān)部門對應(yīng)商進行評價？ ◆是否有選擇和評價供應(yīng)商的記錄。 √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆與顧客進行溝通的方式是什么？ ◆是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的詢問、訂單？ ◆是否對顧客的投訴進行處理？ ◆組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進行 溝通的？ ◆是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否合適。 4） 所需提供的資源。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。風(fēng)險的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？ 3）現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？ 4）過程控制情況如何 (包括過程是否受控 ?某些過程是否需要改善或優(yōu)化 )? 5）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何 (有無得大 質(zhì)量問題 )? 6）環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。 ⑥監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃。 續(xù)表 15 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理體系策劃 質(zhì)量管 理體系 策劃 ◆管理體系策劃是否受控 ?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持 ? ◆文件的更改是否受控 ? √ √ 職責(zé) 和權(quán)限 職責(zé)和 權(quán)限 組織 結(jié)構(gòu)和職 責(zé) 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限 ◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖 ? ◆相關(guān)職能部門或崗位 (尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員 )的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件 ? ◆受審核部門的職責(zé)是什么 ? √ √ √ √ √ ◆最高管理者的職責(zé)、權(quán)限 ◆最高管理者是否明確其各項職責(zé) ? ◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限 ? √ √ √ ◆ 管理者的作用 ◆管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供必要的資源 ,包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源 ?提供資源的途徑是否明確 ? ◆承擔(dān)管理職責(zé)的人員 ,如何表明其對持續(xù)改進的承諾 ? ◆是否指定了職業(yè)健康安全員工代表 ,其職責(zé)和權(quán)限是否明確 ?