【正文】 識、風(fēng)險評價 和風(fēng)險控制 的策劃 ◆如何對風(fēng)險控制進行策劃 ◆是否根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果 ,制定了風(fēng)險控制措施計劃 ? ◆對危險源及其風(fēng)險的控制措施有哪些 ? ◆對潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險是否制定了應(yīng)急準備和響應(yīng)措施 ? √ √ √ √ ◆危險源及其風(fēng)險的信息能否及時更新 ◆有無更新信息的規(guī)定 ? ◆是否按規(guī)定實施更新 ? √ √ ◆在制定方針、目標時 ,是否考慮了重大危險源及其風(fēng)險 ◆哪些重大風(fēng)險列入目標 ? ◆其他風(fēng)險如何控制 ? √ 法 律 法規(guī) 和 其他要求 法律和 其他要 求 法律和 其他要 求 ◆是否建立并保持了識別、獲得和更新法律及其他要求的程序 ◆程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法 ? ◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道 ? ◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員 ,是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法 ? ◆該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更住處的跟蹤及負責(zé)人 ? ◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方法傳達有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé) ? √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 8 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 參考 檢查方法 檢 查 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 適用 文件 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 結(jié)果記錄 環(huán)境 因素 環(huán)境 因素 ◆如何進行環(huán)境影響評價 ◆有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步驟 ? ◆有無重大環(huán)境因素清單 ? ◆評價結(jié)果是否合理 ? ◆對新項目和變化是否進了環(huán)境因素的補充識別和評價 ? √ √ √ √ √ ◆如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃 ◆是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果 ,制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃 ? ◆對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些 ? ◆對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準備和響應(yīng)措施 ? √ √ √ √ √ ◆環(huán)境因素的住處能否及時更新 ◆有無更新信 息的規(guī)定 ? ◆是否按規(guī)定實施更新 ? √ √ ◆在制定方針、目標和指標時 ,是否考慮了重大環(huán)境因素 ◆哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標 ? ◆其他環(huán)境因素如何控制 ? √ √ √ 對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃 對危險源辨 識、風(fēng)險評價 和風(fēng)險控制 的策劃 ◆是否建立了危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序 ◆有無危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序 ? ◆程序中是否包括危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的要求 ? √ √ 注 1： 文件查閱含記錄的查閱。 √ √ ◆管理方針的傳達與管理 ◆如何向全體員工傳達的 ? ◆采取了哪些方式 ? ◆詢問員工，看員工是否了解管理方針 ? ◆為公眾如何獲得管理方針 ? √ √ √ √ √ √ ◆管理方針是否得到實施 ◆檢查績效測量結(jié)果，確認方針是否得到實施 ? √ ◆管理方針的評審與修訂 ◆是否有定期評審管理方針的規(guī)定 ? √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 6 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 參考 檢查方法 檢 查 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 適用 文件 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 結(jié)果記錄 管理 方針 質(zhì)量 方針 環(huán)境 方針 職業(yè)健康 方針 ◆管理方針的內(nèi)容 影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模。 ◆是否為每項活動提供充分的資源。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 續(xù)表 2 受審 核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001條款 ISO14001條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 綜合管理手冊 質(zhì)量 手冊 ◆管理手冊的控制情況 ◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求。 ◆管理手冊是否包括管理體系過程 (或要素 )之間 的相互作用的表述。 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表 （適合各部門） 1 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 總則 總則 環(huán)境管理 體系文件 文件 ◆組織是否有文件的管理體系 ?相關(guān)文件是否齊全 ?文件是書面形式還是電子形式 ? ◆與管理體系相關(guān)的文件有多少 ? ◆與受審核部門相關(guān)的文件是多少 ? ◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時報告等是否存完好 ? ◆電子形式文件的使用是否有效 ? √ √ √ √ ◆管理體系文件是否覆蓋了標準的適用要素 (或過程 )并符合其要求 ?要素(或過程 )之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述 ? ◆管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO900 ISO1400 OHSAS18001 的要求 ? ◆一體化管理體系要素 (過程 )間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚 ? √ √ ◆查詢相關(guān)文件的途徑 ◆有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑 ? ◆文件是否便于查閱 ? √ √ 綜合管理手冊 質(zhì)量 手冊 ◆管理手冊的覆蓋面是否完整 ?如對ISO9001 標準有剪裁 ,剪裁細節(jié)說明的是否合理 ? ◆管理手冊是否包括管理體系的范圍。 ◆手冊和程序是否相互協(xié)調(diào) ,是否有可操作性。 √ 文件 控制 文件 控制 文件 控制 文件和 資料控制 ◆制定的文件控制程序是否符合要求 ◆文件控制程序內(nèi)容是否完整 ,是否有可操作性 ?程序中是否對文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定 ? ◆程序文件是否有效版本 ? ◆外來文件 (如標準 )是否包括在控制范圍之例 ? ◆是否規(guī)定了文件夾的保管辦法 ? ◆是否規(guī)定了適用和定期評審文件的有效性 ? ◆對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件 ? ◆ 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法 ? √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況 ◆所有文件是否字跡清楚 ? ◆所有文件標識是否明確 ? ◆文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準 ? ◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 4 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文 件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 記錄 控制 記錄 控制 記錄 記錄和記錄 管理 ◆記錄管理的實況 ◆是否對記錄進行了清理 ,并列出了清單 ? ◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致 ? ◆記錄是否填寫正確、字跡清楚 ? ◆ 貯存是否便于存取和檢索 ? ◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜 ,防塵、防蛀等保護措施是否得當 ? ◆過期記錄是否完整 ?能否提供足夠信息 ?信息是否可靠、可見證 ? ◆記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性 ? ◆員工在需要時能否從組織的記錄 /信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息 ? √ √ √ √ √ √ √ √ √ 管理 承諾 管理 承諾 ◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù) ? ◆總經(jīng)理是否制定并批準書面的 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標 ,并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行 ? ◆是否通過培訓(xùn)、宣傳、會議、評審、報告文件等方式將相關(guān)方 (客戶 )的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工 ? √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 √ √ √ 以顧客、環(huán) 境 和員 工 為關(guān) 注 焦點 以顧客 為關(guān)注 焦點 ◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點的 ? ◆組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對保護環(huán)境、保障職 業(yè)健康安全的要求 ? ◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意 ? √ √