【正文】 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 25 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001， 體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 與顧客 有關(guān)的 過程 與顧客 有關(guān)的 過程 ◆產(chǎn)品要求評審的情況 ◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時(shí)更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？ ◆評審的內(nèi)容是否包括對組織確定的附加要求的評審？組織確定附加要求的目的是什么？有無效果 ？ ◆評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？ ◆評審的結(jié)果是否得到了落實(shí)，評審是否有效果？ ◆顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當(dāng)而造成的問題？ ◆產(chǎn)品要求生產(chǎn)生變更時(shí)，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？ ◆修訂時(shí)是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評審，并通知了有關(guān)部門？ ◆修訂記錄是否完整。 3） 所需的文件和記錄。 續(xù)表 20 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理 評審 管理 評審 管理 評審 管理 評審 ◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？ ◆有無評審記錄和形成的其他文件？ ◆“管理評審報(bào)告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？ ◆是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他要素（或過程）？ ◆有無符合，是否提出了糾正要求？ √ √ √ √ ◆管理評審的后續(xù)管理 ◆評審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？ ◆對管理評審中的糾正措施 是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？ √ √ √ 資源提 供 資源提 供 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆組織怎樣確定并提供所需的資源？ ◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？ ◆對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？ ◆如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？ √ √ √ ◆提供資源是否滿足體系的要求？ ◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計(jì)量器具、設(shè)備？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 19 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理 評審 管理 評審 管理 評審 管理 評審 ◆管理評審的實(shí)施情況 ◆管理評審的內(nèi)容是否充分 ◆如何參加管理評審 ? ◆是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評審： 1）方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程序如何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？ 2）現(xiàn)有危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程是否適宜。 ⑤相關(guān)方 (顧客 )的投訴，建議及其要求。環(huán)境因素的識(shí)別與評價(jià) 。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 11 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期 ： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 法 律 法規(guī) 和 其他要求 法律和 其他要 求 法律和 其他要 求 ◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些 ◆受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些 ◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單 ?有無遺漏 ? ◆受審核部門適用的法規(guī)有哪些 ?有無遺漏 ? √ √ √ √ ◆法規(guī)住處是否及明變更 ◆由誰負(fù)責(zé) ? ◆做得如何 ? √ √ ◆如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息 ◆法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通 ?誰負(fù)責(zé) ? ◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談 ,看其是否充分了解 ? ◆員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果 ? √ √ √ √ ◆本組織的守法情況及守法證明性文件 ◆過去、現(xiàn)在有無違法 ? ◆各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚 ?有無違背情況 ? ◆有無守法證明性文件 ,如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境 、職業(yè)健康安全評價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收報(bào)告 ,噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等 ? √ √ √ √ 管 理 目標(biāo) 和 指標(biāo) 質(zhì)量 目標(biāo) 目標(biāo)和 指標(biāo) 目標(biāo) ◆組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo) ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件 ? ◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) ? ◆是否分解到有關(guān)的職能和層次 ? √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 7 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 參考 檢查方法 檢 查 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 適用 文件 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 結(jié)果記錄 管理 方針 質(zhì)量 方針 環(huán)境 方針 職業(yè)健康 方針 ◆管理方針的評審與修訂 ◆最高管理者是否定期評審過管理方針 ? ◆如何對管理方針進(jìn)行修訂 ? ◆評審、修訂的依據(jù)是什么 ? √ √ √ √ ◆是否建立了環(huán)境因素識(shí)別和評價(jià)的程序 ◆有無環(huán)境因素識(shí)別和評價(jià)的程序 ? ◆程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評價(jià)的要求 ? √ √ ◆是否對組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別 ◆是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素 ? ◆是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對象 ? ◆是否有環(huán)境因素的清單 ? ◆受審核部門的環(huán)境因素有哪些 ? √ √ √ √ √ ◆用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別 ◆是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法 ? ◆方法是否適宜 ? ◆識(shí)別環(huán)境因素時(shí) ,收集了哪些原始資料 ? √ √ √ √ ◆識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn) ◆是否考慮三種狀態(tài) ? ◆是否考慮三種時(shí)態(tài) ? ◆是否考慮了環(huán)境因素的七種類型 ? ◆是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素 ? √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ◆是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的 √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ◆管理手冊是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 5 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理 承諾 管理 承諾 ◆最高管理者對其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù) ? ◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性 ,并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn) ? ◆是否定期進(jìn)行管理評審 ,確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用性、有效性和充分性。 ◆是否與公司的其他方針一致。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 13 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員 ： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理目標(biāo)和指標(biāo) 質(zhì)量 目標(biāo) 目標(biāo)和 指標(biāo) 目標(biāo) ◆目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況 ◆是否制定 了實(shí)施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？ ◆企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？ ◆是否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人？ ◆是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？ ◆有關(guān)人員是否清楚？ √ √ √ √ √ √ ◆有無目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù) ◆檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？ √ √ ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂 ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？ ◆依據(jù)什么評審、修訂？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？ √ √ √ √ 管理方案 環(huán)境管理 方案 職業(yè)健康安 全管理方案 ◆是否制定了管理方案 ◆方案是如何制定、批準(zhǔn)的？ ◆受審核部門有否相應(yīng)的方案？ ◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案 ？ ◆管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求 ◆是否明確了責(zé)任人？ ◆是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？ ◆是否明確了時(shí)間要求？ ◆是否規(guī)定了資源保證？ √ √ √ √ √ √ 注 1：