【正文】 續(xù)表 26 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審 核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 設(shè)計和 開發(fā) 設(shè)計和 開發(fā) ◆是否進行設(shè)計和開發(fā)策劃 ◆是否明確了參與設(shè)計的不同組別之間的接口？是否進行了管理？溝通的效果如何？ ◆設(shè)計開發(fā)計劃、策劃的輸出是否隨設(shè)計進展而適時修改？ ◆是否對每項設(shè)計開發(fā)活動進行了策劃？策劃是否包括了： 1） 階段的劃分？ 2） 評審、驗證和確認(rèn)活動？ 3） 完成設(shè)計開發(fā)活動人員的職責(zé)和權(quán)限？ ◆策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃？ ◆不同設(shè)計組、不同部門之間的接口是否有恰當(dāng)規(guī)定？ ◆不同設(shè)計組、不同部門之間互提條件和信息是否形成文件加以傳遞？ ◆產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃是否及時修改？ √ √ √ √ ◆設(shè)計輸入是否完整并形成文件？這些文件是否通過評審？ ◆設(shè)計輸入要求是如何確定的？設(shè)計輸入的形式是什么？ ◆“設(shè)計任務(wù)書（ 設(shè)計輸入的形式）”的內(nèi)容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求？ ◆“設(shè)計任務(wù)書”的有無與法律、法規(guī)、合同等文件矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清處是否得到解決？ ◆“設(shè)計任務(wù)書（設(shè)計輸入的形式）”是否通過評審？其內(nèi)容是否適當(dāng)，相關(guān)部門的人員是否參加了評審？ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 22 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 人力資 源 人力資 源 培訓(xùn)、意識和能力 培訓(xùn)、意識和 能力 ◆是否對培訓(xùn)的有效性進行了評價？ ◆培訓(xùn)的記錄 ◆培訓(xùn)是否有記錄？ ◆培訓(xùn)后是否考核？ ◆以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實際效果如何 √ √ √ √ ◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何 ◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？ ◆培訓(xùn)的效果如何？ √ √ ◆對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的工作人員是否進行 了培訓(xùn)，效果如何 ◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的崗位有哪些？是否明確？ ◆這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？ ◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？ √ √ √ √ 基礎(chǔ)設(shè) 施 基礎(chǔ)設(shè) 施 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆組織怎樣確定提供并維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施？ ◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎(chǔ)設(shè)施方法？ √ √ ◆提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？ ◆組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？ ◆設(shè)施和設(shè)備是否符合 需要？ ◆設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護？ √ √ √ √ 工作環(huán) 境 工作環(huán) 境 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆工作環(huán)境是否合適？ ◆如何管理工作環(huán)境 ◆組織是否具有合適的工作環(huán)境？ ◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？ ◆工作環(huán)境是否得到了管理？ ◆與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ⑨可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要求 ,如法律法規(guī)的變化、機構(gòu)人員的調(diào)整 ,市場的變化等。 ◆員工是否參與管理體系文件 ,特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評審。 續(xù)表 9 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體 系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 參考 檢查方法 檢 查 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 適用 文件 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 結(jié)果記錄 對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃 對危險源辨 識、風(fēng)險評價 和風(fēng)險控制 的策劃 ◆是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風(fēng)險進行了辨識 ◆是否按程序要求辨識危險源及其風(fēng)險 ? ◆是否規(guī)定了辨識的范圍和對象 ? ◆是 否有危險源及其風(fēng)險的清單 ? ◆受審核部門的危險源及其風(fēng)險有哪些 ? √ √ √ √ √ ◆用什么方法和怎樣進行危險源及其風(fēng)險的辨識 ◆是否規(guī)定了辨識危險源及其風(fēng)險的方法 ? ◆方法是否適宜 ? ◆辨識危險源及其風(fēng)險時 ,收集了哪些原始資料 ? √ √ √ √ ◆辨識危險源及其應(yīng)把握的要點 ◆是否考慮三種狀態(tài) ? ◆是否考慮三種時態(tài) ? ◆是否考慮了各種類型的危險情況 ? ◆是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健康安全風(fēng)險 ? √ √ √ √ ◆如何 進行風(fēng)險評價 ◆有無規(guī)定風(fēng)險評價的方法、準(zhǔn)則和步驟 ? ◆有無重大危險源及其風(fēng)險清單 ? ◆評價結(jié)果是否合理 ? ◆對新項目和變化是否進行了風(fēng)險評價和事前評價 ? √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ◆管理手冊是否引用或包括程序文件。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃。風(fēng)險的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？ 3）現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？ 4）過程控制情況如何 (包括過程是否受控 ?某些過程是否需要改善或優(yōu)化 )? 5）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何 (有無得大 質(zhì)量問題 )? 6）環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。 4） 所需提供的資源。 續(xù)表 28 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 采購 采購 ◆組織如何選擇和評價供方？ ◆是否明確了對供方控制的方式和程序？ ◆評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？ ◆是否有選擇、評價、重新評價供應(yīng)商的準(zhǔn)則和文件？ ◆是否組織有關(guān)部門對應(yīng)商進行評價？ ◆是否有選擇和評價供應(yīng)商的記錄。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ④不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況。 續(xù)表 14 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日 期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理方案 環(huán)境管理 方案 職業(yè)健康安 全管理方案 ◆如何監(jiān)督方案的實施 ◆由誰負(fù)責(zé)方案實施的監(jiān)督 ? ◆如何驗證方案實施的效果 ? √ √ √ √ ◆方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn) ◆是否存在一個評審方案的過程 ? ◆是否所有的 目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案 ? ◆有關(guān)人員是否參與方案的制定 ? √ √ √ √ ◆是否及時修訂方案 ◆什么情況下修訂方案 ? ◆是否進行過修訂 ? √ √ 管理體系策劃 質(zhì)量管 理體系 策劃 ◆策劃是否滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求 ?管理體系策劃的輸出是否形成文件 ? ◆如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求 ? ◆現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況 ?有多少份程序文件 ?是否滿足要求 ? ◆管理目標(biāo)是否實現(xiàn) (以此確認(rèn)管理體系策劃的有效性 )? √ √ √ ◆是否提供了實施管理目標(biāo)的資源 ? ◆實施管理目標(biāo)的資源是否充足 ,有多少質(zhì)檢員 ?有多少計量員 ?多少內(nèi)審員 ?是否發(fā)給內(nèi)審員聘書 ?環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員是否進了培訓(xùn) ? √ √ ◆管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進 ? ◆現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進 ? √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 √ 文件 控制 文件 控制 文件 控制 文件和 資料控制 ◆制定的文件控制程序是否符合要求 ◆文件控制程序內(nèi)容是否完整 ,是否有可操作性 ?程序中是否對文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定 ? ◆程序文件是否有效版本 ? ◆外來文件 (如標(biāo)準(zhǔn) )是否包括在控制范圍之例 ? ◆是否規(guī)定了文件夾的保管辦法 ? ◆是否規(guī)定了適用和定期評審文件的有效性 ? ◆對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件 ? ◆ 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法 ? √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況 ◆所有文件是否字跡清楚 ? ◆所有文件標(biāo)識是否明確 ? ◆文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn) ? ◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 2 受