【正文】 文件查閱含記錄的查閱。 √ √ 注 1： 文件查閱含記錄的查閱。 ②方針、目標和指標、管 理方案實施情況。 ⑩改進的建議。 10）相關(guān)方的投訴、建議及其要求 11）法規(guī)和其他要求符合性善如何？ 12）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實現(xiàn)方針和目標的要求？ 13）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修正？ 14）自前次管理評審以來所進行的內(nèi)容審核和外部審核的結(jié)果及其有效性 15）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認 ）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 6） 驗證、確認、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要求等。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 8）糾正和預(yù)防措施實施情況。 ⑧危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制善的總結(jié)報告；環(huán)境因素識別與評價的總結(jié)報告。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 續(xù)表 16 受審 核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 職責(zé) 和權(quán)限 職責(zé)和 權(quán)限 組織 結(jié)構(gòu)和職 責(zé) 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達到位的 ◆各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的 ? ◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系 ? ◆各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系 ? √ √ √ 管理者代表 管理者 代表 組織結(jié)構(gòu) 和職責(zé) 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆管理者代表的職責(zé)權(quán)限 ◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責(zé) ? ◆是否向最高管理者報告管理體系的運行情況 ? √ √ √ √ 協(xié)商和 溝通 內(nèi)部溝 通 信息交流 協(xié)商和溝通 ◆是否制定了協(xié)商和交流的程序 ? ◆組織是否有協(xié)商和交流的程序 ?程序中是否對協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定 ?程序制定過程中是否聽取了員工意見 ? ◆程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商 ? ◆ 外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行 ?是否方便 ? √ √ √ √ √ ◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容 ◆員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評審。 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆目標和指標的情況 ◆受審核部門是否均有相應(yīng)的目標和指標？ ◆目標和指標是否具體并盡可能量化？ ◆是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 ◆是否對滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對持續(xù)改進、污染預(yù)防和降低風(fēng)險作出承諾； ◆是否對遵守有 關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾。 續(xù)表 4 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文 件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 記錄 控制 記錄 控制 記錄 記錄和記錄 管理 ◆記錄管理的實況 ◆是否對記錄進行了清理 ,并列出了清單 ? ◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致 ? ◆記錄是否填寫正確、字跡清楚 ? ◆ 貯存是否便于存取和檢索 ? ◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜 ,防塵、防蛀等保護措施是否得當(dāng) ? ◆過期記錄是否完整 ?能否提供足夠信息 ?信息是否可靠、可見證 ? ◆記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性 ? ◆員工在需要時能否從組織的記錄 /信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息 ? √ √ √ √ √ √ √ √ √ 管理 承諾 管理 承諾 ◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù) ? ◆總經(jīng)理是否制定并批準書面的 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標 ,并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行 ? ◆是否通過培訓(xùn)、宣傳、會議、評審、報告文件等方式將相關(guān)方 (客戶 )的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工 ? √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ◆手冊和程序是否相互協(xié)調(diào) ,是否有可操作性。 ◆管理手冊是否包括管理體系過程 (或要素 )之間 的相互作用的表述。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 續(xù)表 6 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 參考 檢查方法 檢 查 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 適用 文件 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 結(jié)果記錄 管理 方針 質(zhì)量 方針 環(huán)境 方針 職業(yè)健康 方針 ◆管理方針的內(nèi)容 影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模。 續(xù)表 8 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 參考 檢查方法 檢 查 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 適用 文件 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 結(jié)果記錄 環(huán)境 因素 環(huán)境 因素 ◆如何進行環(huán)境影響評價 ◆有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步驟 ? ◆有無重大環(huán)境因素清單 ? ◆評價結(jié)果是否合理 ? ◆對新項目和變化是否進了環(huán)境因素的補充識別和評價 ? √ √ √ √ √ ◆如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃 ◆是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果 ,制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃 ? ◆對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些 ? ◆對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準備和響應(yīng)措施 ? √ √ √ √ √ ◆環(huán)境因素的住處能否及時更新 ◆有無更新信 息的規(guī)定 ? ◆是否按規(guī)定實施更新 ? √ √ ◆在制定方針、目標和指標時 ,是否考慮了重大環(huán)境因素 ◆哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標 ? ◆其他環(huán)境因素如何控制 ? √ √ √ 對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃 對危險源辨 識、風(fēng)險評價 和風(fēng)險控制 的策劃 ◆是否建立了危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序 ◆有無危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序 ? ◆程序中是否包括危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的要求 ? √ √ 注 1： 文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 12 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理目標和指標 質(zhì)量 目標 目標和 指標 目標 ◆設(shè)定目標和指標時應(yīng)考慮的內(nèi)容 ◆目標和指標的內(nèi)容是否符合方針的 要求？ ◆目標和指標的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？ ◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？ ◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風(fēng)險？ ◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？ ◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財務(wù)及實施的可行性？ ◆目標和指標的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進的精神？ ◆目標和指標是否具有可測量性，有無測量目標和指標的方法？ ◆是否為目標和指標的實現(xiàn)設(shè)置完成 時間。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 ◆員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動 ,如引入新的或改進的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等 ? ◆員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表 ? √ √ √ ◆協(xié)商和交流的記錄 ◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng)處 理和記錄 ? ◆是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄 ? √ √ ◆通報組織管理方針和管理體系有效性的過程 ◆將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程 ◆異常、緊急情況下的信息如何交流 ◆是否同員工、周圍進行過信息交流 ? ◆是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員 ? ◆信息通報采取何種方式 ? ◆受審核部門涉及到哪些信息交流 ? √ √ √