【正文】 57FB002 57FB002_一體化管理體系審核檢查表 Page 2 of 58 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001， 體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001條款 OHSAS18001條款 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 一體化管理 體系手冊(cè) 的編制，修訂 , 批準(zhǔn) 與分發(fā) 質(zhì)量 手冊(cè) ◆管理手冊(cè)的控制情況 ◆手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求。 ◆管理手冊(cè)是否包括管理體系過(guò)程 (或要素 )之間的相互作用的表述。 57FB002 57FB002_一體化管理體系審核檢查表 Page 1 of 5環(huán)境、職業(yè)健康安全 一體化 管理體系審核通用檢查表 （ 過(guò)程模式 ） 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核 準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001條款 ISO14001條款 OHSAS18001條款 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康與安全管理職能分配表 總則 文件 ◆組織是否有文件的管理體系 ?相關(guān)文件是否齊全 ?文件是書面形式還是電子形式 ? ◆與管理體系相關(guān)的文件有多少 ? ◆與受審核部門相關(guān)的文件是多少 ? ◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時(shí)報(bào)告等是否存完好 ? ◆電子形式文件的使用是否有效 ? √ √ √ √ ◆管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素 (或過(guò)程 )并符合其要求 ?要素(或過(guò)程 )之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述 ? ◆管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO900 ISO1400 OHSAS18001 的要求 ? ◆一體化管理體系要素 (過(guò)程 )間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚 ? √ √ ◆查詢相關(guān)文件的途徑 ◆有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑 ? ◆文件是否便于查閱 ? √ √ 一體化管理體 系手冊(cè)的 結(jié)構(gòu)與應(yīng) 用范圍 質(zhì)量 手冊(cè) ◆管理手冊(cè)的覆蓋面是否完整 ?如對(duì)ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)有剪裁 ,剪裁細(xì)節(jié)說(shuō)明的是否合理 ? ◆管理手冊(cè)是否包括管理體系的范圍。 ◆手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào) ,是否有可操作性。 √ 文件要求 文件控制 文件控制 文件控制 ◆制定的文 件控制程序是否符合要求 ◆文件控制程序內(nèi)容是否完整 ,是否有可操作性 ?程序中是否對(duì)文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定 ? ◆程序文件是否有效版本 ? ◆外來(lái)文件 (如標(biāo)準(zhǔn) )是否包括在控制范圍之例 ? ◆是否規(guī)定了文件夾的保管辦法 ? ◆是否規(guī)定了適用和定期評(píng)審文件的有效性 ? ◆對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件 ? ◆ 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法 ? √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況 ◆所有文 件是否字跡清楚 ? ◆所有文件標(biāo)識(shí)是否明確 ? ◆文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn) ? ◆所有文件是否均注明制定 /修訂日期？ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 57FB002 57FB002_一體化管理體系審核檢查表 Page 4 of 58 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果 記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 記錄 控制 記錄 控制 記錄 記錄和記錄 管理 ◆記錄管理的實(shí)況 ◆是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理 ,并列出了清單 ? ◆對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致 ? ◆記錄是否填寫正確、字跡清楚 ? ◆貯存是否便于存取和檢索 ? ◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜 ,防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng) ? ◆過(guò)期記錄是否完整 ?能否提供足夠信息 ?信息是否可靠、可見證 ? ◆記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性 ? ◆員工在需要時(shí)能否從組織的記錄 /信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息 ? √ √ √ √ √ √ √ √ √ 管理 承諾 管理 承諾 ◆最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù) ? ◆總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo) ,并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行 ? ◆是否通過(guò)培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告文件等方式將相關(guān)方 (客戶 )的要求、法律法規(guī) 要求傳達(dá)到各階層員 工 ? √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 √ √ √ 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，并同時(shí)考慮其他利益相關(guān)方的要求 以顧客 為關(guān)注 焦點(diǎn) ◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)的 ? ◆組織是通過(guò)什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對(duì)保護(hù)環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求 ? ◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意 ? √ √ √ √ 質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)