【正文】 57FB002 57FB002_一體化管理體系審核檢查表 Page 2 of 58 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001， 體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 一體化管理 體系手冊 的編制，修訂 , 批準 與分發(fā) 質量 手冊 ◆管理手冊的控制情況 ◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求。 ◆管理手冊是否包括管理體系過程 (或要素 )之間的相互作用的表述。 57FB002 57FB002_一體化管理體系審核檢查表 Page 1 of 5環(huán)境、職業(yè)健康安全 一體化 管理體系審核通用檢查表 （ 過程模式 ） 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核 準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001條款 ISO14001條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 質量 /環(huán)境 /職業(yè)健康與安全管理職能分配表 總則 文件 ◆組織是否有文件的管理體系 ?相關文件是否齊全 ?文件是書面形式還是電子形式 ? ◆與管理體系相關的文件有多少 ? ◆與受審核部門相關的文件是多少 ? ◆組織結構圖、管理方針、三同時報告等是否存完好 ? ◆電子形式文件的使用是否有效 ? √ √ √ √ ◆管理體系文件是否覆蓋了標準的適用要素 (或過程 )并符合其要求 ?要素(或過程 )之間相互作用關系是否給予確定及描述 ? ◆管理體系文件的內容是否滿足ISO900 ISO1400 OHSAS18001 的要求 ? ◆一體化管理體系要素 (過程 )間的邏輯關系、文件的接口是否清楚 ? √ √ ◆查詢相關文件的途徑 ◆有否規(guī)定查詢相關文件的途徑 ? ◆文件是否便于查閱 ? √ √ 一體化管理體 系手冊的 結構與應 用范圍 質量 手冊 ◆管理手冊的覆蓋面是否完整 ?如對ISO9001 標準有剪裁 ,剪裁細節(jié)說明的是否合理 ? ◆管理手冊是否包括管理體系的范圍。 ◆手冊和程序是否相互協(xié)調 ,是否有可操作性。 √ 文件要求 文件控制 文件控制 文件控制 ◆制定的文 件控制程序是否符合要求 ◆文件控制程序內容是否完整 ,是否有可操作性 ?程序中是否對文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定 ? ◆程序文件是否有效版本 ? ◆外來文件 (如標準 )是否包括在控制范圍之例 ? ◆是否規(guī)定了文件夾的保管辦法 ? ◆是否規(guī)定了適用和定期評審文件的有效性 ? ◆對體系的運行起關鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件 ? ◆ 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法 ? √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況 ◆所有文 件是否字跡清楚 ? ◆所有文件標識是否明確 ? ◆文件發(fā)布前是否得授權人的批準 ? ◆所有文件是否均注明制定 /修訂日期？ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 57FB002 57FB002_一體化管理體系審核檢查表 Page 4 of 58 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果 記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 記錄 控制 記錄 控制 記錄 記錄和記錄 管理 ◆記錄管理的實況 ◆是否對記錄進行了清理 ,并列出了清單 ? ◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致 ? ◆記錄是否填寫正確、字跡清楚 ? ◆貯存是否便于存取和檢索 ? ◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜 ,防塵、防蛀等保護措施是否得當 ? ◆過期記錄是否完整 ?能否提供足夠信息 ?信息是否可靠、可見證 ? ◆記錄能否做到對相關活動、產品或服務的可追溯性 ? ◆員工在需要時能否從組織的記錄 /信息管理系統(tǒng)獲取相應信息 ? √ √ √ √ √ √ √ √ √ 管理 承諾 管理 承諾 ◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù) ? ◆總經理是否制定并批準書面的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標 ,并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行 ? ◆是否通過培訓、宣傳、會議、評審、報告文件等方式將相關方 (客戶 )的要求、法律法規(guī) 要求傳達到各階層員 工 ? √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 √ √ √ 以顧客為關注焦點，并同時考慮其他利益相關方的要求 以顧客 為關注 焦點 ◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關注焦點的 ? ◆組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關方對產品質量的要求以及對保護環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求 ? ◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求、職業(yè)健康安全的要求轉化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客、員工以及其他相關方的滿意 ? √ √ √ √ 質量、環(huán)境和職業(yè)