【正文】 √ √ ◆同外部相關(guān)方的信息交流 ◆如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息 ? ◆是否同供方和承包方交流有送信息 ? ◆如何處理顧客投訴 ? √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ⑦來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體運(yùn)行情況的報(bào)告；法規(guī)及其他要求符合性報(bào)告。 7）事故和事件的調(diào)查處理情況。 續(xù)表 21 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 人力資 源 人力資 源 培訓(xùn)、意識和能力 培訓(xùn)、意識和能力 ◆是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求 ◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？ ◆是否對人員能力用途與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？ √ √ √ ◆是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序 ◆組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃 ◆是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn) ◆應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn) ◆培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、 能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？ ◆組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？ ◆有沒有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？ ◆對從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？ ◆對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ ◆對臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ ◆受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得到有效實(shí)施 ◆上述重點(diǎn)內(nèi) 容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 5） 驗(yàn)收的準(zhǔn)則。是否有效果進(jìn)行？ ◆怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？ ◆如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴？ ◆是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時(shí)傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。評價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？ ◆ 是否有合格供應(yīng)商名冊，是否保存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對合格供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)？ ◆對供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程序是否體現(xiàn)該產(chǎn)品對隨后實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程序？ ◆供應(yīng)商質(zhì)量下降時(shí)，是否采取糾正措施或作必要的更換？ √ √ √ √ √ √ ◆采購文件是否清楚地說明了采購信息？ ◆采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評審？ ◆采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其他信息？ ◆采購文件是否寫明了驗(yàn)收的要求（可以合同、圖樣以及其他技術(shù)文件的形 式體現(xiàn)）？ ◆采購物資的規(guī)范有更改時(shí)，是否在采購文件上有說明？ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 27 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 設(shè)計(jì)和 開發(fā) 設(shè)計(jì)和 開發(fā) ◆如何進(jìn)行設(shè)計(jì)驗(yàn)證？ ◆是否對設(shè)計(jì)輸出符合設(shè)計(jì)輸入進(jìn)行了驗(yàn)證？ ◆采用何種驗(yàn)證方法，是否能滿足驗(yàn)證要求？ ◆驗(yàn)證的結(jié)果及跟蹤措施是 否予以記錄？ ◆查驗(yàn)證后的結(jié)果是否得到貫徹？ √ √ √ √ ◆如何進(jìn)行設(shè)計(jì)確認(rèn)？ ◆是否進(jìn)行了設(shè)計(jì)確認(rèn)？采用何種確認(rèn)方法？ ◆確認(rèn)活動能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期使用要求？ ◆確認(rèn)的時(shí)間、方法是否恰當(dāng)？確認(rèn)的結(jié)果及跟蹤措施是滯予以記錄？ ◆如進(jìn)行局部確認(rèn)，確認(rèn)的范圍、時(shí)間、方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？ √ √ √ √ √ ◆設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改 ◆設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改是否形成文件？是否對更改進(jìn)行了評價(jià)？ ◆產(chǎn)品圖紙更改如何進(jìn)行標(biāo)識和審批。 續(xù)表 24 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)的策 劃 產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)的策 劃 ◆質(zhì)量計(jì)劃的初稿情況 ◆如何實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃？ ◆有無對質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行檢查、驗(yàn)證？ √ √ √ ◆如何確定產(chǎn)品要注 ◆與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng) 制性的法律法規(guī)有哪些？ ◆產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定 ◆是否有識別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？ ◆組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？ ◆有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？ ◆產(chǎn)品要求是否形成文件？ ◆說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、設(shè)計(jì)任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？ √ √ √ √ √ √ √ ◆產(chǎn)品要求評審的 情況 ◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時(shí)更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？ ◆是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前（如投訴、接受合同或訂單之前），對產(chǎn)品要求進(jìn)行了評審？ ◆評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 23 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 7.1 產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)的策 劃 產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)的策 劃 ◆產(chǎn)品的過程是否確定？ ◆是否形成了必要的文件？沒有形 成文件夾的過程和活動如何實(shí)施？是否明確了必要的資源？ ◆是否規(guī)定了必要的記錄？ ◆有哪些過程？是否充分？ ◆有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？ ◆沒有文件的過程是否得到有效控制？ ◆是否有文件對資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？ ◆是否有文件對驗(yàn)證和確認(rèn)活動、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？ ◆有哪些記錄？是否適用？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆是否針對特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了質(zhì)量計(jì)劃？ ◆質(zhì)量計(jì)劃內(nèi)容是否完整？ ◆針對特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同（這些特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合 同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量計(jì)劃，是如何編制的？ ◆質(zhì)量計(jì)劃是否包括下列內(nèi)容： 1） 產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。 16）需要改進(jìn)和 加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ③事故、事件調(diào)查處理情況。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 10 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 對 危 險(xiǎn)源辨識、風(fēng) 險(xiǎn) 評價(jià) 和 風(fēng)險(xiǎn) 控 制的策劃 對危險(xiǎn)源辨 識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn)控制 的策劃 ◆如何對風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃 ◆是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果 ,制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃 ? ◆對危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些 ? ◆對潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施 ? √ √ √ √ ◆危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否及時(shí)更新 ◆有無更新信息的規(guī)定 ? ◆是否按規(guī)定實(shí)施更新 ? √ √ ◆在制定方針、目標(biāo)時(shí) ,是否考慮了重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn) ◆哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo) ? ◆其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制 ? √ 法 律 法規(guī) 和 其他要求 法律和 其他要 求 法律和 其他要 求 ◆是否建立并保持了識別、獲得和更新法律及其他要求的程序 ◆程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法 ? ◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道 ? ◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員 ,是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法 ? ◆該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更住處的跟蹤及負(fù)責(zé)人 ? ◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方法傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé) ? √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 √ √ ◆管理方針的傳達(dá)與管理 ◆如何向全體員工傳達(dá)的 ? ◆采取了哪些方式 ? ◆詢問員工，看員工是否了解管理方針 ? ◆為公眾如何獲得管理方針 ? √ √ √ √ √ √ ◆管理方針是否得到實(shí)施 ◆檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施 ? √ ◆管理方針的評審與修訂 ◆是否有定期評審管理方針的規(guī)定 ? √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ◆是否為每項(xiàng)活動提供充分的資源。