【正文】 √ ◆如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息 ◆法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通 ?誰負(fù)責(zé) ? ◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談 ,看其是否充分了解 ? ◆員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果 ? √ √ √ √ ◆本組織的守法情況及守法證明性文件 ◆過去、現(xiàn)在有無違法 ? ◆各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚 ?有無違背情況 ? ◆有無守法證明性文件 ,如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境 、職業(yè)健康安全評價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收報(bào)告 ,噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等 ? √ √ √ √ 管 理 目標(biāo) 和 指標(biāo) 質(zhì)量 目標(biāo) 目標(biāo)和 指標(biāo) 目標(biāo) ◆組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo) ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件 ? ◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) ? ◆是否分解到有關(guān)的職能和層次 ? √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ◆員工是否參與管理體系文件 ,特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評審。環(huán)境因素的識別與評價(jià) 。 續(xù)表 18 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理 評審 管理 評審 管理 評審 管理 評審 ◆是否有定期進(jìn)行管理評審的規(guī)定 ◆評審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的 ? ◆是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評審 ? ◆管理評審是否由總經(jīng)理親自主持 ? √ √ √ ◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料 ◆管理評審的輸入是否充分 ◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料 ? ◆管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容： ①內(nèi)、外部審核結(jié)果。 ⑤相關(guān)方 (顧客 )的投訴，建議及其要求。 ⑨可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要求 ,如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整 ,市場的變化等。 續(xù)表 19 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理 評審 管理 評審 管理 評審 管理 評審 ◆管理評審的實(shí)施情況 ◆管理評審的內(nèi)容是否充分 ◆如何參加管理評審 ? ◆是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評審： 1）方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程序如何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？ 2）現(xiàn)有危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程是否適宜。 9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。 續(xù)表 20 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理 評審 管理 評審 管理 評審 管理 評審 ◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？ ◆有無評審記錄和形成的其他文件？ ◆“管理評審報(bào)告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？ ◆是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他要素（或過程）？ ◆有無符合，是否提出了糾正要求？ √ √ √ √ ◆管理評審的后續(xù)管理 ◆評審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？ ◆對管理評審中的糾正措施 是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？ √ √ √ 資源提 供 資源提 供 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆組織怎樣確定并提供所需的資源？ ◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？ ◆對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？ ◆如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？ √ √ √ ◆提供資源是否滿足體系的要求？ ◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計(jì)量器具、設(shè)備？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 22 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 人力資 源 人力資 源 培訓(xùn)、意識和能力 培訓(xùn)、意識和 能力 ◆是否對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評價(jià)？ ◆培訓(xùn)的記錄 ◆培訓(xùn)是否有記錄？ ◆培訓(xùn)后是否考核？ ◆以何種方式評價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何 √ √ √ √ ◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何 ◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？ ◆培訓(xùn)的效果如何？ √ √ ◆對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行 了培訓(xùn)，效果如何 ◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明確？ ◆這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？ ◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？ √ √ √ √ 基礎(chǔ)設(shè) 施 基礎(chǔ)設(shè) 施 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆組織怎樣確定提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施？ ◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施方法？ √ √ ◆提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？ ◆組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？ ◆設(shè)施和設(shè)備是否符合 需要？ ◆設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？ √ √ √ √ 工作環(huán) 境 工作環(huán) 境 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆工作環(huán)境是否合適？ ◆如何管理工作環(huán)境 ◆組織是否具有合適的工作環(huán)境？ ◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？ ◆工作環(huán)境是否得到了管理？ ◆與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 3） 所需的文件和記錄。 √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 25 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001， 體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 與顧客 有關(guān)的 過程 與顧客 有關(guān)的 過程 ◆產(chǎn)品要求評審的情況 ◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時(shí)更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？ ◆評審的內(nèi)容是否包括對組織確定的附加要求的評審？組織確定附加要求的目的是什么？有無效果 ？ ◆評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？ ◆評審的結(jié)果是否得到了落實(shí)，評審是否有效果？ ◆顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當(dāng)而造成的問題？ ◆產(chǎn)品要求生產(chǎn)生變更時(shí)，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？ ◆修訂時(shí)是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評審，并通知了有關(guān)部門？ ◆修訂記錄是否完整。 續(xù)表 26 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審 核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 設(shè)計(jì)和 開發(fā) 設(shè)計(jì)和 開發(fā) ◆是否進(jìn)行設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃 ◆是否明確了參與設(shè)計(jì)的不同組別之間的接口？是否進(jìn)行了管理？溝通的效果如何？ ◆設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃、策劃的輸出是否隨設(shè)計(jì)進(jìn)展而適時(shí)修改？ ◆是否對每項(xiàng)設(shè)計(jì)開發(fā)活動進(jìn)行了策劃？策劃是否包括了： 1） 階段的劃分？ 2） 評審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動？ 3） 完成設(shè)計(jì)開發(fā)活動人員的職責(zé)和權(quán)限？ ◆策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃？ ◆不同設(shè)計(jì)組、不同部門之間的接口是否有恰當(dāng)規(guī)定？ ◆不同設(shè)計(jì)組、不同部門之間互提條件和信息是否形成文件加以傳遞？ ◆產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃是否及時(shí)修改？ √ √ √ √ ◆設(shè)計(jì)輸入是否完整并形成文件？這些文件是否通過評審？ ◆設(shè)計(jì)輸入要求是如何確定的？設(shè)計(jì)輸入的形式是什么？ ◆“設(shè)計(jì)任務(wù)書（ 設(shè)計(jì)輸入的形式）”的內(nèi)容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求？ ◆“設(shè)計(jì)任務(wù)書”的有無與法律、法規(guī)、合同等文件矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清處是否得到解決？ ◆“設(shè)計(jì)任務(wù)書（設(shè)計(jì)輸入的形式）”是否通過評審？其內(nèi)容是否適當(dāng)，相關(guān)部門的人員是否參加了評審？ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 29 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 采購 采購 ◆采購文件是否清楚地說明了采購信息？ ◆采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評審？ ◆采購文件中是否對供應(yīng)商的過程、設(shè)備、人員、管理體系的要求（必要進(jìn)）？ ◆采購時(shí)文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進(jìn)行審批？評審的方式是什么？是否有效？ √ √ √ ◆有無對采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的活動？ ◆當(dāng)組織或組織的顧客在供方的現(xiàn)場進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)， 是否在采購文件中作出了規(guī)定？規(guī)定是否包括驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放選擇方法？ ◆有無