【正文】 識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法 ? ◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道 ? ◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員 ,是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法 ? ◆該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更住處的跟蹤及負(fù)責(zé)人 ? ◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方法傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé) ? √ √ √ √ √ √ √ √ √ 海量資料 ,百套光盤下載 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 12 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 管理目標(biāo)和指標(biāo) 質(zhì)量 目標(biāo) 目標(biāo)和 指標(biāo) 目標(biāo) ◆設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容 ◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針 的要求？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財(cái)務(wù)及實(shí)施的可行性？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測(cè)量性，有無(wú)測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？ ◆是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成 時(shí)間。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ◆員工是否參與可能影響工作場(chǎng)所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動(dòng) ,如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等 ? ◆員工是否了解誰(shuí)是員工代表以及誰(shuí)是管理者代表 ? √ √ √ ◆協(xié)商和交流的記錄 ◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無(wú)適當(dāng) 處理和記錄 ? ◆是否保存有接收和答復(fù)員工意見(jiàn)建議的記錄 ? √ √ ◆通報(bào)組織管理方針和管理體系有效性的過(guò)程 ◆將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過(guò)程 ◆異常、緊急情況下的信息如何交流 ◆是否同員工、周圍進(jìn)行過(guò)信息交流 ? ◆是否將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員 ? ◆信息通報(bào)采取何種方式 ? ◆受審核部門涉及到哪些信息交流 ? √ √ √ √ √ ◆同外部相關(guān)方的信息交流 ◆如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息 ? ◆是否同供方和承包方交流有送信息 ? ◆如何處理顧客投訴 ? √ √ √ √ √ 海量資料 ,百套光盤下載 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ③事故、事件調(diào)查處理情況。 ⑦來(lái)自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體運(yùn)行情況的報(bào)告；法規(guī)及其他要求符合性報(bào)告。 √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 7）事故和事件的調(diào)查處理情況。 16）需要改進(jìn) 和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？ √ √ 海量資料 ,百套光盤下載 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 21 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 人力資 源 人力資 源 培訓(xùn)、意識(shí)和能力 培訓(xùn)、意識(shí)和能力 ◆是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求 ◆對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？ ◆是否對(duì)人員能力用途與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？ √ √ √ ◆是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序 ◆組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃 ◆是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn) ◆應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過(guò)了培訓(xùn) ◆培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé) 、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？ ◆組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？ ◆有沒(méi)有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？有沒(méi)有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？ ◆對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？ ◆對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ ◆對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ ◆受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 海量資料 ,百套光盤下載 ◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得到有效實(shí)施 ◆上述重點(diǎn) 內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 23 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 7.1 產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)的策 劃 產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)的策 劃 ◆產(chǎn)品的過(guò)程是否確定？ ◆是否形成了必要的文件？沒(méi)有 形成文件夾的過(guò)程和活動(dòng)如何實(shí)施？是否明確了必要的資源？ ◆是否規(guī)定了必要的記錄？ ◆有哪些過(guò)程？是否充分？ ◆有哪些描述過(guò)程的文件？是否充分、適用？ ◆沒(méi)有文件的過(guò)程是否得到有效控制？ ◆是否有文件對(duì)資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？ ◆是否有文件對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？ ◆有哪些記錄？是否適用？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 海量資料 ,百套光盤下載 ◆是否針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了質(zhì)量計(jì)劃？ ◆質(zhì)量計(jì)劃內(nèi)容是否完整？ ◆針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同（這些特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或 合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量計(jì)劃，是如何編制的？ ◆質(zhì)量計(jì)劃是否包括下列內(nèi)容： 1） 產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。 5） 驗(yàn)收的準(zhǔn)則。 續(xù)表 24 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)的策 劃 產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)的策 劃 ◆質(zhì)量計(jì)劃的初稿情況 ◆如何實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃？ ◆有無(wú)對(duì)質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行檢查、驗(yàn)證？ √ √ √ 海量資料 ,百套光盤下載 ◆如何確定產(chǎn)品要注 ◆與產(chǎn)品有關(guān)的 強(qiáng)制性的法律法規(guī)有哪些？ ◆產(chǎn)品要求有無(wú)文件規(guī)定 ◆是否有識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？ ◆組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？ ◆有無(wú)與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？ ◆產(chǎn)品要求是否形成文件？ ◆說(shuō)明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、設(shè)計(jì)任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？ √ √ √ √ √ √ √ ◆產(chǎn)品要求評(píng)審 的情況 ◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時(shí)更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？ ◆是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前（如投訴、接受合同或訂單之前），對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行了評(píng)審？ ◆評(píng)審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。是否有效果進(jìn)行？ ◆怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？ ◆如何處理顧客的詢問(wèn)、訂單以及顧客的投訴？ ◆是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時(shí)傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息？ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 27 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 參考 檢查方法 檢 查 海量資料 ,百套光盤下載 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 適用 文件 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 結(jié)果記錄 設(shè)計(jì)和 開發(fā) 設(shè)計(jì)和 開發(fā) ◆如何進(jìn)行設(shè)計(jì)驗(yàn)證？ ◆是否對(duì)設(shè)計(jì)輸出符合設(shè)計(jì)輸入進(jìn)行了驗(yàn)證？ ◆采用何種驗(yàn)證方法，是否能滿足驗(yàn)證要求？ ◆驗(yàn)證的結(jié)果及跟蹤措 施是否予以記錄？ ◆查驗(yàn)證后的結(jié)果是否得到貫徹？ √ √ √ √ ◆如何進(jìn)行設(shè)計(jì)確認(rèn)？ ◆是否進(jìn)行了設(shè)計(jì)確認(rèn)？采用何種確認(rèn)方法？ ◆確認(rèn)活動(dòng)能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期使用要求？ ◆確認(rèn)的時(shí)間、方法是否恰當(dāng)？確認(rèn)的結(jié)果及跟蹤措施是滯予以記錄？ ◆如進(jìn)行局部確認(rèn)，確認(rèn)的范圍、時(shí)間、方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？ √ √ √ √ √ ◆設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改 ◆設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改是否形成文件？是否對(duì)更改進(jìn)行了評(píng)價(jià)？ ◆產(chǎn)品圖紙更改如何進(jìn)行標(biāo)識(shí)和審批。評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施是否予 以記錄？ ◆是否有合格供應(yīng)商名冊(cè)，是否保存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？ ◆對(duì)供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程序是否體現(xiàn)該產(chǎn)品對(duì)隨后實(shí)現(xiàn)過(guò)程及其產(chǎn)品的影響程序？ ◆供應(yīng)商質(zhì)量下降時(shí)，是否采取糾正措施或作必要的更換？ √ √ √ √ √ √ ◆采購(gòu)文件是否清楚地說(shuō)明了采購(gòu)信息？ ◆采購(gòu)文件發(fā)放前，是否對(duì)其規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評(píng)審？ ◆采購(gòu)文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號(hào)或其他信息？ ◆采購(gòu)文件是否寫明了驗(yàn)收的要求（可以合同、圖樣以及其他 技術(shù)文件的形式體現(xiàn)）？ ◆采購(gòu)物資的規(guī)范有更改時(shí)，是否在采購(gòu)文件上有說(shuō)明？ √ √ √