【正文】 。A開放式基金成立后每年6月30日B開放式基金成立后每6個(gè)月的最后一日C開放式基金成立后每年的最后一日D開放式基金成立后每個(gè)會(huì)計(jì)年度最后一個(gè)工作日42下面不屬于證券交易所的監(jiān)管職責(zé)的是 A 對(duì)基金上市交易的管理B對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行管理C對(duì)基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)管D對(duì)基金托管人的托管行為的管理43自律監(jiān)管的核心內(nèi)容是 A 從業(yè)人員的資格管理和誠(chéng)信建設(shè)B 證券投資基金的投資行為管理C 基金市場(chǎng)秩序管理D 加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部的聯(lián)系，協(xié)調(diào)，合作和自我管理44 基金季度、半年度、年度報(bào)告在披露的第 個(gè)工作日，應(yīng)分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其證監(jiān)局、基金上市的證券交易所備案。A 1/3 B 1/2 C 2/3 D 全部46 這種在無(wú)需確知投資者偏好之前，就可以確定風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)最優(yōu)組合的特性被稱為 。A低估證券的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行過(guò)度交易B對(duì)不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠(yuǎn)之C選擇過(guò)快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來(lái)D追漲殺跌48 在有效市場(chǎng)假說(shuō)的 情形下，當(dāng)前的股票價(jià)格反映了全部信息的影響，全部信息不但包括歷史價(jià)格信息、全部公開信息，而且還包括私人信息以及未公開的內(nèi)幕信息等。A投資政策 B資產(chǎn)配置C個(gè)股選擇 D績(jī)效評(píng)估50當(dāng)股票價(jià)格保持單方向持續(xù)運(yùn)動(dòng)時(shí)，下列說(shuō)法正確的是 。A現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B零增長(zhǎng)模型C不變?cè)鲩L(zhǎng)模型 D市盈率估價(jià)模型52 市盈率和市凈率是基本分析的重要指標(biāo)，某公司的股價(jià)為15元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率為 A 30, 5B 5, 30C , 5D , 3053 持續(xù)增長(zhǎng)率是描述公司成長(zhǎng)性的指標(biāo)，某公司每股收益1％，凈資產(chǎn)收益率為2％，盈余保留率為50％，其持續(xù)增長(zhǎng)率是多少 A %B %C %D 1%54在固定利率的付息債券收益率計(jì)算中，到期收益率（也就是內(nèi)含收益率）是被普遍采用的計(jì)算方法，以下敘述不正確的是 。A將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線B它反映了債券償還期限與收益的關(guān)系C理論上，應(yīng)當(dāng)采用零息債券的收益率來(lái)得到收益率曲線，以此反映市場(chǎng)的實(shí)際利率期限結(jié)構(gòu)D收益率曲線總是斜率大于零56 假設(shè)某基金每季度的收益率分別為8%，2%，－5%，－3%，那么該基金的簡(jiǎn)單年化收益率為（ ），精確年化收益率為（ ）A2% % B% 2C% % D% %57 特雷諾指數(shù)是（ ）A 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與市場(chǎng)組合連線的斜率B 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與有效組合連線的斜率C 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率D 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與任意組合連線的斜率58 ，那么該基金的年化標(biāo)準(zhǔn)差為（ ）A BC D59 當(dāng)投資者將其大部分資金投資于一個(gè)基金時(shí)，那么她就比較關(guān)心該基金的（ ），此時(shí)，適合的衡量指標(biāo)就應(yīng)該是（ ）A全部風(fēng)險(xiǎn) 夏普指數(shù) B全部風(fēng)險(xiǎn) 特雷諾指數(shù)C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 夏普指數(shù) D市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 特雷諾指數(shù)60 特雷諾指數(shù)的問題是無(wú)法衡量基金經(jīng)理的 程度。A開放式基金投資者可以根據(jù)需要隨時(shí)申購(gòu)或贖回基金單位，導(dǎo)致基金單位總數(shù)不斷變化B開放式基金沒有固定的存續(xù)期限C與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高D開放式基金持有人面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是基金管理人能力的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)二級(jí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)E開放式基金具有獨(dú)立法人資格3基金設(shè)立的兩個(gè)最重要的法律文件是 A基金合同B基金托管協(xié)議C基金銷售協(xié)議D基金招募說(shuō)明書E 基金公開說(shuō)明書4根據(jù)美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)（ICI）的統(tǒng)計(jì)，2006年底美國(guó)開放式基金的數(shù)量達(dá)到了 只，遠(yuǎn)超過(guò)了上市公司的數(shù)量。A基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當(dāng)事人和基金的投資市場(chǎng)均處于本國(guó)境內(nèi)B基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當(dāng)事人和基金的投資市場(chǎng)處于不同國(guó)家管轄范圍C基金的監(jiān)管部門比較容易運(yùn)用本國(guó)法律、法規(guī)及相關(guān)技術(shù)手段對(duì)證券投資基金的投資運(yùn)作行為進(jìn)行監(jiān)管D各國(guó)有關(guān)證券投資基金的法律、法規(guī)制度不盡相同，監(jiān)管難度較大E與在岸基金相比，其運(yùn)作較復(fù)雜6 以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長(zhǎng)期成長(zhǎng)等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長(zhǎng)短期收益—風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是 。A 采用投資組合保險(xiǎn)策略B 在保本期間內(nèi)都可以獲得本金安全的保證C基金資產(chǎn)大部分投資于債券D投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)獲得潛在的高回報(bào)。C． 2003年12月，我國(guó)第一只準(zhǔn)貨幣基金華安現(xiàn)金富利成立D．2004年3月，海富通收益增長(zhǎng)基金募集規(guī)模130億元。A 美國(guó) B 英國(guó)C 中國(guó) D 加拿大12 開放式基金份額的申購(gòu)采用 。B申購(gòu)贖回的場(chǎng)所不同C基金投資策略不同D二級(jí)市場(chǎng)的基金凈值報(bào)價(jià)不同E套利機(jī)制不同14目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金可以投資的金融工具包括:A1年以內(nèi)的銀行定期存款。B獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制C實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度D擁有獨(dú)特的套利機(jī)制E每個(gè)交易日的實(shí)時(shí)凈值公布16開放式基金的登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)著 業(yè)務(wù)。A為基金投資擬訂投資原則B為基金投資擬訂投資方向C為基金投資擬訂投資策略D為基金投資擬訂投資組合的整體目標(biāo)和計(jì)劃E提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議19ETF基金交易中的T日申購(gòu)、贖回清單公告內(nèi)容包括________A 最小申購(gòu)、贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券內(nèi)各證券數(shù)據(jù)B 現(xiàn)金替代C T日預(yù)估現(xiàn)金部分D T1日現(xiàn)金差額E T1日的基金份額凈值20 在申購(gòu)ETF基金份額時(shí)，對(duì)于可以現(xiàn)金替代的證券，計(jì)算替代金額中，該證券最新價(jià)格的確定原則________A 該證券正常交易時(shí)，采用最新成交價(jià)B 該證券正常交易時(shí)出現(xiàn)漲停時(shí)，采用漲停價(jià)C 該證券停牌且當(dāng)日有成交時(shí)，采用最新成交價(jià)D 該證券停牌且當(dāng)日無(wú)成交時(shí)，采用前一日交易的收盤價(jià)E 該證券停牌且當(dāng)日無(wú)成交時(shí)，采用前五日平均收盤價(jià)21基金公司實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的是 。A 基金管理公司B 基金托管人C 中介機(jī)構(gòu)D 基金管理公司和基金托管人23關(guān)于基金管理公司獨(dú)立董事制度，下列說(shuō)法正確的有。A基金之間可以相互投資B基金托管人禁止投資基金C基金管理人不得以基金名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券D基金可以將受托管的資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款E基金可以從事證券信用交易26以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管的說(shuō)法正確的有：A 基金托管人對(duì)同一基金管理人管理的不同基金應(yīng)實(shí)行匯總管理B 基金托管人與基金管理人的共同行為給基金財(cái)產(chǎn)造成損害的，由托管人負(fù)全部責(zé)任C 基金托管人對(duì)基金管理人不合規(guī)的投資指令應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行D 基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵消E 基金托管人要無(wú)償提供基金持有人對(duì)基金信息的查詢服務(wù)27《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資等相關(guān)問題的通知》對(duì)貨幣市場(chǎng)基金投資的規(guī)定有：A貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限只需滿足在定期報(bào)告披露時(shí)點(diǎn)不超過(guò)180天B除發(fā)生巨額贖回的情形外，貨幣市場(chǎng)基金的投資組合中，債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%C貨幣市場(chǎng)基金可以采用“攤余成本法”對(duì)持有的投資組合進(jìn)行會(huì)計(jì)核算D貨幣市場(chǎng)基金可以投資于以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券E買斷式回購(gòu)融入基礎(chǔ)債券的剩余期限不得超過(guò)397天28未上市流通的權(quán)證，基金管理人和托管人進(jìn)行估值時(shí)要考慮的