投資銀行學習題-在線瀏覽
2025-05-13 00:32本頁面
【正文】 B 20人 C 100人 D 200人（ ）的一般風險準備金，用于彌補證券交易的損失以后，才能用于股東分紅。A 德國 B 美國 C 日本 D 英國（ ），或者比上月下降20％的，必須馬上報告并說明原因和對策A 120% B 100% C 150% D 80%，一般分為（ ）。A保護投資者特別是中小投資者 B確保市場公平、公正和公開 C降低市場的系統(tǒng)性風險 D降低市場的非系統(tǒng)性風險（ ）。A主動兼并其他金融機構發(fā)展金融超市 B集中有限資源保持核心競爭力 C開展地方業(yè)務發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢 D和其他金融機構合并或向外出售四、問答題。?。第4章 投資銀行的組織結構一、名詞解釋 合伙制投資銀行 現(xiàn)代公司制投資銀行二、判斷題，共享收益，共擔風險。、業(yè)務的經(jīng)常性活動、內(nèi)部管理制度的執(zhí)行等。，投資銀行根據(jù)自身的業(yè)務情況傾向于采用比較簡單的直線型，職能型組織架構。，誰贏得了聲譽，誰就能在市場競爭中立于不敗之地。三、選擇題（ ）。 A 金字塔型 B 扁平化的網(wǎng)絡型 C 事業(yè)部制 D 產(chǎn)品部制（ ）。 A 業(yè)務管理 B 技術管理 C 企業(yè)文化 D 流程管理（ ）組成。？它們的主要功能是什么？？？五、實驗題： 為了貫徹落實“證券公司規(guī)范發(fā)展座談會”會議的精神，國泰君安證券公司在推動變革創(chuàng)新、嚴格內(nèi)部管理、加強內(nèi)控建設的同時，大力推進公司企業(yè)文化建設，用先進的企業(yè)文化來引導和推動公司經(jīng)營管理水平的提高。最近，他們舉行了全司范圍的“綠葉對根的情意國泰君安人的故事”企業(yè)文化建設演講比賽活動，用演講的方式宣傳企業(yè)精神和文化理念。第 5 章 投資銀行的人力資源一、名詞解釋 人力資本 投資銀行家 人力資源管理 股票期權激勵二、判斷題。，與同類銀行的水平相一致。A 開拓型 B 創(chuàng)業(yè)型 C 工程型 D 綜合型、開發(fā)、保持和利用等方面所進行的規(guī)劃、組織、指揮和控制活動，稱之為（ ）。A 高層激勵和中層激勵 B 管理部門激勵和員工激勵 C 長期激勵和短期激勵 D 物質(zhì)激勵和精神激勵（ ）。A 良好的社會關系 B 實物技能要求 C 豐富的實踐經(jīng)驗 D 勤奮的工作態(tài)度四、問答題？???？ ?。第6章 證券承銷業(yè)務一、名詞解釋 股票承銷 余額包銷 代銷 股票首發(fā) 股票增發(fā) 場內(nèi)分銷 股份制改組 盡職調(diào)查 場外分銷 主承銷商 上市輔導 綠鞋制二、判斷題。，由承銷商根據(jù)實際情況具體確定。，其財務審計與資產(chǎn)評估工作可以由同一家機構承擔?！罢l投資，誰擁有產(chǎn)權”的原則進行。三、選擇題（ ）。 A 首次公開發(fā)行 B 二次發(fā)行 C 三次發(fā)行 D 私募發(fā)行，其凈資產(chǎn)應不低于人民幣（ ）元，凈資本應不低于人民幣（ ）元。 A 發(fā)行人與主承銷商協(xié)商確定 B 一般的詢價方式 C 累計投標詢價方式 D 上網(wǎng)定價方式 （ ）。（內(nèi)核制、核準程序、發(fā)行審核委員會的組成和職責等）。此舉標志著我國證券市場新股市場化發(fā)行將進入實質(zhì)性操作階段。 問題：（1）我國IPO曾經(jīng)采用過哪些發(fā)行制度。 （3）你如何看待中國IPO采取詢價發(fā)行制度的前景。，誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為。 A 投機商 B 自營商 C 經(jīng)紀商 D 做市商（B） A 市價委托 B 當日限價委托 C 止損委托 D 止損限價委托（ABD） A 開拓網(wǎng)上交易業(yè)務 B 提供理財顧問服務 C 提供私人銀行服務 D 推行規(guī)范的經(jīng)紀人制度4.《證券自營業(yè)務資格證書》自證監(jiān)會簽發(fā)之日起（A）內(nèi)有效。 A 單一做市商制 B 多元做市商制 C 特許交易商制 D 柜臺交易商制四、問答題？??？。1998年，我國股市正值調(diào)整時期，投資者普遍缺乏信心，而房地產(chǎn)業(yè)又連年不景氣，深錦興A發(fā)生巨額虧損，調(diào)整后每股凈產(chǎn)值也在1元以下，成了投資者眼中的垃圾股。1999年，莊錦興A被重組更名為億安科技股份有限公司。此時，莊家利用混亂局面逐步脫身。但是，廣大中小投資者的損失已無法彌補！ 問題：我國設立了一系列有關證券交易的法規(guī)，但是損害投資者利益的事情卻時有發(fā)生，對此，你如何理解?第8章 并購業(yè)務一、名詞解釋兼并收購 混合收購 善意收購 敵意收購 熊抱杠桿收購 垃圾債券 經(jīng)理層收購 董事會輪選制 白護衛(wèi)
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