【正文】 訪， 造成不良影響或有重大線索未及時(shí)向分管（協(xié)管）領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，造成失察。 受理群眾來信、來訪、來電 室負(fù)責(zé)人提出擬辦意見報(bào)請(qǐng)分管（協(xié)管）領(lǐng)導(dǎo)對(duì)反映的情況作出辦理批示 工作人員根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示對(duì)反映的情況進(jìn)行調(diào)查 調(diào)查人員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)根據(jù)調(diào)查情況提出處理意見報(bào)室主任、協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)審閱，必要時(shí)報(bào)委局主要領(lǐng)導(dǎo) 審示 分管（協(xié)管）領(lǐng)導(dǎo)交辦、批辦 受理人員根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)審定結(jié)果及時(shí)將調(diào)查處理情況向反映人進(jìn)行情況反饋并填寫處理結(jié)果，或視情節(jié)報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審定后將調(diào)查線索移交給案件檢查室 資料整理歸入領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人廉政檔案 根據(jù)反映情況向委局主要領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)反映的情況作出辦理批示 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （三）領(lǐng)導(dǎo)干部廉政情況征求意見工作流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)① ：相關(guān) 室對(duì)送審的領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人廉政情況審核不準(zhǔn)確；風(fēng)險(xiǎn) ② ：廉政室對(duì)送審的領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人 廉政情況審核 評(píng)定 不準(zhǔn)確，導(dǎo)致個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)干部“帶病”提拔 或“帶病”獎(jiǎng)勵(lì)。 黨風(fēng)室受理送審單位領(lǐng)導(dǎo)干部廉政情況征求意見報(bào)告或聽取意見函 受理人員提出擬辦意見 縣財(cái)政局對(duì)國有企業(yè)送審人員進(jìn)行廉政情況審核 黨風(fēng)室匯總各室審核情況對(duì)送審人員廉政情況擬作出評(píng)定意見報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審核 紀(jì)檢監(jiān)察室、信訪室、案管室對(duì)送審人員進(jìn)行廉政情況審核 資料整理歸入領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人廉政檔案 縣 紀(jì)委辦公室簽署意見加蓋公章，其中領(lǐng)導(dǎo)干部任前廉政情況向組織部門回復(fù)意見 由 縣 紀(jì)委分管（協(xié)管）黨風(fēng)室的領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核 領(lǐng)導(dǎo)干 部任前廉政情況由 縣紀(jì)委常委會(huì)進(jìn)行審核 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （四）領(lǐng)導(dǎo)干部廉政談話工作流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)① ：對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部廉政情況了解不全面，影響談話對(duì)象和 談話內(nèi)容的確定，造成不良反映。 風(fēng)險(xiǎn)③ ：談話資料沒有及時(shí)整理入庫，造成個(gè)人廉政資料遺失。 工作人員根據(jù)方案安排通知談話對(duì)象及談話時(shí)間、地點(diǎn) 其他 科級(jí) 領(lǐng)導(dǎo)干部由分管（協(xié)管）領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行廉政談話 科級(jí) 黨政正職由委局主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行廉政談話 黨風(fēng)室根據(jù)掌握的領(lǐng)導(dǎo)干部廉政情況制定廉政談話方案，確定談話對(duì)象和談話內(nèi)容 風(fēng)險(xiǎn)① 報(bào)請(qǐng)分管（協(xié)管）領(lǐng)導(dǎo)審定，必要時(shí)報(bào)請(qǐng)委局主要領(lǐng)導(dǎo)審定 談話領(lǐng)導(dǎo)對(duì)談話對(duì)象廉政建設(shè)存在的問題進(jìn)行指出批評(píng)和教育，對(duì)整改措施提出 建議和要求 談話對(duì)象對(duì)本人廉政建設(shè)存在的問題進(jìn)行情況說明，對(duì)下段整改措施和整改意見進(jìn)行表態(tài) 工作人員認(rèn)真做好談話筆錄，對(duì)談話對(duì)象整改情況進(jìn)行跟蹤落實(shí)，并督促談話對(duì)象及時(shí)報(bào)告整改情況 風(fēng)險(xiǎn)② 整理好廉政談話資料歸入領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人廉政檔案 風(fēng)險(xiǎn)③ 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （一）糾風(fēng)信訪舉報(bào)件處理工作流程圖 權(quán)利運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：無故不受理投訴和舉報(bào)；風(fēng)險(xiǎn)②：接待群眾來訪投訴不熱情、態(tài)度生硬，登記不及時(shí)，敷衍塞責(zé)造成不良后果；風(fēng)險(xiǎn)③：對(duì)來訪人舉報(bào)不屬于紀(jì)檢監(jiān)察受理范圍內(nèi)的問題，未做好細(xì)致的疏導(dǎo)工作，沒有做好解釋工作，導(dǎo)致上訪人情緒激動(dòng)，并多次上訪；風(fēng)險(xiǎn)④：對(duì)異常訪和集體訪反映的不合理問題，沒有向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，而隨意許諾，亂開口子，造成不良后果的；風(fēng)險(xiǎn)⑤：未記錄來電人真實(shí)姓名和電話的，使線索丟失造成不良后果的。 (二 )糾風(fēng)室自辦信訪案件工作流程及要求 自辦信訪案件辦理要求： 精心篩選案件線索，擬辦意見力求準(zhǔn)確； 調(diào)查工作要擬出提綱，認(rèn)真細(xì)致，不遺留線索； 調(diào)查報(bào)告格式規(guī)范，材料齊全，文字精煉準(zhǔn)確。 案件調(diào)查工作流程同 縣 紀(jì)委紀(jì)檢監(jiān)察室案件檢查工作流程一致。 組織明查 暗訪 基層 站所工作述職 評(píng)議代表通報(bào)明查暗訪反映的問題 召開評(píng)議 座談會(huì) 制定整改方案，落實(shí)整改責(zé)任 規(guī)定時(shí)間內(nèi)向糾風(fēng)部門報(bào)告整改情況 落實(shí)整改 落實(shí)整改糾風(fēng)部門組織對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、基層站所基層主管部門監(jiān)督檢查 開展監(jiān)督 檢查 問 卷調(diào)查 電話訪問 公眾測(cè)評(píng) 根據(jù)明查暗訪、整改反饋、監(jiān)督檢查、問卷測(cè)評(píng)、日常工作考核情況，得出評(píng)價(jià)結(jié)果 綜合評(píng)定 對(duì)評(píng)議結(jié)果進(jìn)行運(yùn)用 評(píng)議代表對(duì)基層站所面對(duì)面評(píng)議 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 風(fēng)險(xiǎn)④ 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 入；風(fēng)險(xiǎn)③：整改落實(shí)不到位；風(fēng)險(xiǎn)④：公眾測(cè)評(píng)不按規(guī)定開展。 （四）糾風(fēng)專項(xiàng)治理工作流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：未將群眾反映強(qiáng)烈的問題列為治理項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)②：聯(lián)席會(huì)議成員單位不認(rèn)真履行職責(zé)，工作不到位；風(fēng)險(xiǎn)③：政策不熟、業(yè)務(wù)不精，問題把握不準(zhǔn)；風(fēng)險(xiǎn)④：治理工作開展不深入、走過場(chǎng)，整改不到位；風(fēng)險(xiǎn)⑤：只顧剎風(fēng)整紀(jì)，不注重長效機(jī)制的建設(shè)。 注重鞏固治理成果，把專項(xiàng)治理工作引向深入。 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 江永縣 紀(jì)委監(jiān)察局執(zhí)法監(jiān)察室 一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系 實(shí)施省 、市 紀(jì)委、監(jiān)察廳下達(dá)的專項(xiàng)執(zhí)法監(jiān)察項(xiàng)目； 實(shí)施 縣 委、 縣 人民政府交辦的執(zhí)法監(jiān)察項(xiàng)目和配合政府各部門開展 專項(xiàng)執(zhí)法檢查； 提出全 縣 統(tǒng)一開展的執(zhí)法監(jiān)察項(xiàng)目、計(jì)劃和實(shí)施方案，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施； 對(duì)較大以上責(zé)任事故的責(zé)任單位和責(zé)任人進(jìn)行調(diào)查處理；對(duì)執(zhí)法監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)案件進(jìn)行查處； 檢查指導(dǎo)各 鄉(xiāng)鎮(zhèn)場(chǎng) 開展執(zhí)法監(jiān)察工作； 負(fù)責(zé)全 縣 執(zhí)法監(jiān)察情況的綜合工作；負(fù)責(zé)全 縣 財(cái)務(wù)監(jiān)察工作。 二、權(quán)力行使依據(jù) （一）《中華人民共和國行政監(jiān)察法》 （二）《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》 （三）《行政 機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》 （四）《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》 （五）《 安全生產(chǎn)領(lǐng)域違法違紀(jì)行為政紀(jì)處分暫行規(guī)定》 （六）《 環(huán)境保護(hù)違法違紀(jì)行為處分暫行規(guī)定》 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （七）《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（國務(wù)院令） （八）《湖南省紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)察暫行辦法》 （九）《湖南省重大安全責(zé)任事故行政責(zé)任追究規(guī)定》 三、執(zhí)法監(jiān)察工作原則 （一）依法行使職權(quán)，不受其他黨政部門、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉； （二）實(shí)事求是，重證據(jù)，重調(diào)查研究，在適用法律和紀(jì)律上人人平等； （三）教育與懲處、監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作相結(jié)合； （四）專門監(jiān) 察與群眾監(jiān)督相結(jié)合。 四、主要工作流程、辦理程序 和時(shí)限 及風(fēng)險(xiǎn)防范 （一）較大以下責(zé)任事故調(diào)查處理工作程序 及 流程 。其中，對(duì)于重大以上事故，執(zhí)法監(jiān)察室參加 省、市 政府調(diào)查，參與管理組的調(diào)查。 。填寫立案審批表及初核呈批表。 （ 1）根據(jù)技術(shù)組的技術(shù)報(bào)告，制定出調(diào)查方案，以鎖定調(diào)查對(duì)象及被調(diào)查單位。 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （ 2）進(jìn)入調(diào)查環(huán)節(jié)，通過調(diào)查、談話、取證、復(fù)印相關(guān)證據(jù)材料，搞清事故的事實(shí)。其中如涉及重大復(fù)雜的案件，可以提請(qǐng)審理室提前進(jìn)入。與相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行材料見面，并召開室務(wù)會(huì)議研究管理組報(bào)告。 。 （ 2）案件審理室根據(jù)上下聯(lián)合審理、分級(jí)審核把關(guān)的原則，對(duì)事故情況進(jìn)行審理。 。 。并按照批復(fù)給予相關(guān)責(zé)任人、相關(guān)單 位相應(yīng)的黨紀(jì)政紀(jì)處分。 風(fēng)險(xiǎn)②： 談話取證中，取證不到位，或者收受調(diào)查對(duì)象好處而少取證或不取證。 風(fēng)險(xiǎn)③： 提出調(diào)查處理意見的時(shí)候，未依法公正、平衡。 風(fēng)險(xiǎn)④： 未按規(guī)定的時(shí)效辦理。風(fēng)險(xiǎn)⑥： 未按照批復(fù)給以相應(yīng)的黨政紀(jì)處分。將有責(zé)任的單位鎖定為被調(diào)查單位。嚴(yán)肅調(diào)查取證紀(jì)律，調(diào)查現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)格把關(guān)。 ，要做到依法公正、平衡、有理有據(jù)。嚴(yán)肅工作紀(jì)律?？h 監(jiān)察局長辦公會(huì)或 縣 紀(jì)委常委會(huì)研究結(jié)才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 果應(yīng)及時(shí)報(bào)上級(jí)安監(jiān)部門、同級(jí)政府批復(fù)，同時(shí)按照批復(fù)給以相關(guān)相應(yīng)的黨紀(jì)政紀(jì)處分，按規(guī)定的時(shí)效辦理。應(yīng)重點(diǎn)圍繞黨和國家的重大改革決策執(zhí)行情況，國家法律、行政法規(guī)和政府的決定、命令貫徹執(zhí)行情況進(jìn)行 認(rèn)真調(diào)查研究，確定選項(xiàng)、立項(xiàng)。主要內(nèi)容包括開展某項(xiàng)執(zhí)法監(jiān)察的總體要求和工作目標(biāo)，監(jiān)督檢查的范圍和主要內(nèi)容，監(jiān)督檢查的方式方法、步驟、措施和工作要求，監(jiān)督檢查的政策尺度等。 ?！秷?zhí)法監(jiān)察通知書》應(yīng)當(dāng)明確執(zhí)法監(jiān)察的內(nèi)容、時(shí)間安排、要求。監(jiān)察機(jī)關(guān) 執(zhí)法監(jiān)察通知書應(yīng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。組織力量，查清事實(shí)，找出原因，分清責(zé)任，提出建議。在執(zhí)法監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索，及時(shí)向委局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，領(lǐng)導(dǎo)批示后，開展集中查處，啟動(dòng)案件檢查程序。針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，依據(jù)法規(guī)和規(guī)章，分才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 別向被監(jiān)察對(duì)象下達(dá)《監(jiān)察建議書》和《監(jiān)察決定書》，作出處理。涉及違紀(jì)問題的，應(yīng)按照案件辦理程序給予立案、調(diào)查、處理。 。 。承辦人撰寫《監(jiān)察機(jī)關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)察結(jié)項(xiàng)報(bào)告》，《監(jiān)察機(jī)關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)察結(jié)項(xiàng)報(bào)告》的內(nèi)容包括：項(xiàng)目名稱、立項(xiàng)時(shí)間、完成時(shí)間、監(jiān)察結(jié)果（包括查處問題、建議、處理結(jié)果、建章立制、改進(jìn)管理）等的情況，提請(qǐng)監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定是 否結(jié)項(xiàng)。每個(gè)項(xiàng)目具備立項(xiàng)報(bào)告、檢查方案、檢查報(bào)告、監(jiān)察建議書、執(zhí)行回復(fù)、結(jié)項(xiàng)報(bào)告、證據(jù)材料等七個(gè)要素（重大監(jiān)察項(xiàng)目還必須具備備案報(bào)告）。風(fēng)險(xiǎn)②： 制定的工作方案中，具體實(shí)施步驟和辦法不明確，方向和目的不明確。 風(fēng)險(xiǎn)④： 在執(zhí)法過程中自由裁量權(quán)過大，容易導(dǎo)致執(zhí)法人員滋生腐敗。 防范措施： 、選項(xiàng)時(shí)間，要適當(dāng)?shù)卦缯{(diào)研、早選項(xiàng)、不要貽誤時(shí)機(jī)。 、工作目的、工作任務(wù)、工作方式和立項(xiàng)的法律依據(jù)等。加強(qiáng)相互監(jiān)督 ，廉潔自律，嚴(yán)肅處理執(zhí)法人員在調(diào)查中的違法行為。屬于其他范圍的，轉(zhuǎn)交信訪室。 ，及時(shí)向室主任、委局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。按照委局領(lǐng)導(dǎo)批示，交有關(guān)單位 監(jiān)察部門調(diào)查或自行組織調(diào)查。 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 。一是直接組織調(diào)查。對(duì)轉(zhuǎn)辦單位調(diào)查情況進(jìn)行審核，把關(guān)。調(diào)查不清楚的，通知承辦單位補(bǔ)充調(diào)查或重新處理，必要時(shí)可直接調(diào)查。 ，將處理意見送達(dá)責(zé)任單位，并與有關(guān)責(zé)任人會(huì)面，責(zé)令責(zé)任單位和責(zé)任人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向 縣 紀(jì)委、縣 監(jiān)察局提交整改報(bào)告，涉嫌違法違 紀(jì)的，依法追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。并驗(yàn)收整改情況。對(duì)被檢單位的整改情況進(jìn)行驗(yàn)收，“回頭看”，驗(yàn)收合格后，及時(shí)做好立卷歸檔。 。收到投訴后，緊急問題投訴一般應(yīng)在當(dāng)日內(nèi)提出擬辦意見；事實(shí)清楚、情節(jié)簡(jiǎn)單等一般性問題的投訴事項(xiàng)，一般應(yīng)在自受理投訴之日起 2 個(gè)工作日之內(nèi)處理。事實(shí)清楚、情節(jié)簡(jiǎn)單等一般性問題要在15 個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)，重大問題要在 30 個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可適當(dāng)延長。交辦的案件要在 15 個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。 風(fēng)險(xiǎn)②： 受理后，未向監(jiān)察局領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示，不予辦理或自行處理 。 風(fēng)險(xiǎn)④： 自行組織調(diào)查中，取證不充分，接受調(diào)查人好處，或與被調(diào)查人通風(fēng)報(bào)信，幫助調(diào)查人逃避處理，或隱瞞調(diào)查的情況，或在調(diào)查中發(fā) 現(xiàn)涉及的其他涉案人員的線索隱瞞不報(bào) 。 風(fēng)險(xiǎn)⑥： 經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，被調(diào)查人不僅違反黨紀(jì)政紀(jì)，還觸受理登記行政舉報(bào)投訴 群眾投訴 委局交辦 上級(jí)轉(zhuǎn)辦 受 理