【正文】 隊(duì)XhLSCF07從事糧食收購(gòu)、加工、銷售的經(jīng)營(yíng)者的糧食庫(kù)存低于（高于）規(guī)定的最低庫(kù)存量行政處罰《糧食流通管理?xiàng)l例》第四十六條社會(huì)公示社會(huì)公開(kāi)長(zhǎng)期無(wú)執(zhí)法隊(duì)XhLSCF08糧油倉(cāng)儲(chǔ)單位未在規(guī)定時(shí)間向糧食行政管理部門(mén)備案，或者備案內(nèi)容弄虛作假行政處罰《糧油倉(cāng)儲(chǔ)管理辦法》第二十八條社會(huì)公示社會(huì)公開(kāi)長(zhǎng)期無(wú)執(zhí)法隊(duì)XhLSCF09糧油倉(cāng)儲(chǔ)單位不具備《糧油倉(cāng)儲(chǔ)管理辦法》第七條規(guī)定條件行政處罰《糧油倉(cāng)儲(chǔ)管理辦法》第二十九條社會(huì)公示社會(huì)公開(kāi)長(zhǎng)期無(wú)執(zhí)法隊(duì)XhLSCF10糧油倉(cāng)儲(chǔ)單位違反本辦法有關(guān)糧油出入庫(kù)、儲(chǔ)存等管理規(guī)定行政處罰《糧油倉(cāng)儲(chǔ)管理辦法》第三十一條社會(huì)公示社會(huì)公開(kāi)長(zhǎng)期無(wú)執(zhí)法隊(duì)XhLSCF11承儲(chǔ)企業(yè)以虛購(gòu)虛銷、陳糧代替新糧、虛增入庫(kù)成本等手段套取差價(jià)，騙取地方儲(chǔ)備糧貸款和費(fèi)用補(bǔ)貼行政處罰《湖南省地方儲(chǔ)備糧管理辦法》第三十七條社會(huì)公示社會(huì)公 開(kāi)長(zhǎng)期無(wú)執(zhí)法隊(duì)新晃縣糧食局行政處罰項(xiàng)目自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)：編 號(hào)權(quán)力名稱權(quán)力類別處罰標(biāo)準(zhǔn)XhLSxk01無(wú)證收購(gòu)行政處罰《糧食流通管理?xiàng)l例》第九條按規(guī)定應(yīng)獲得糧食行政管理部門(mén)許可而未獲得許可或者未在工商行政管理部門(mén)登記擅自從事糧食收購(gòu)活動(dòng)的，由工商行政管理部門(mén)沒(méi)收非法收購(gòu)的糧食；情節(jié)嚴(yán)重的，并處非法收購(gòu)糧食價(jià)值1倍以上5倍以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。情節(jié)嚴(yán)重的，由糧食行政管理部門(mén)取消糧食收購(gòu)資格。情節(jié)嚴(yán)重的，并暫?；蛉∠Z食收購(gòu)資格。情節(jié)嚴(yán)重的，并由糧食行政管理部門(mén)暫?；蛉∠Z食收購(gòu)資格。　?。ǘ┪匆勒找?guī)定報(bào)送糧食經(jīng)營(yíng)基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況的，由糧食行政管理部門(mén)責(zé)令改正，予以警告，可以并處2萬(wàn)元以下的罰款；蓄意虛報(bào)、瞞報(bào)、拒報(bào)糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況、弄虛作假的，由糧食行政管理部門(mén)處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。XhLSCF05接受委托的糧食經(jīng)營(yíng)者從事政策性用糧的購(gòu)銷活動(dòng)未執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策行政處罰《糧食流通管理?xiàng)l例》第四十四條由糧食行政管理部門(mén)責(zé)令改正，予以警告，可以處20萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由糧食行政管理部門(mén)向委托單位建議取消該糧食經(jīng)營(yíng)者從事政策性用糧的委托業(yè)務(wù)，對(duì)從事糧食收購(gòu)的經(jīng)營(yíng)者暫?；蛘呷∠Z食收購(gòu)資格。對(duì)糧食經(jīng)營(yíng)者罰款的同時(shí)，工商行政管理部門(mén)可以吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。XhLSCF07從事糧食收購(gòu)、加工、銷售的經(jīng)營(yíng)者的糧食庫(kù)存低于（高于）規(guī)定的最低庫(kù)存量行政處罰《糧食流通管理?xiàng)l例》第四十六條糧食經(jīng)營(yíng)者違反省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定的最低庫(kù)存量的，由糧食行政管理部門(mén)責(zé)令改正，給予警告?！　〖Z食經(jīng)營(yíng)者違反省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定的最高糧食庫(kù)存量的，由糧食行政管理部門(mén)責(zé)令改正，給予警告。XhLSCF08糧油倉(cāng)儲(chǔ)單位未在規(guī)定時(shí)間向糧食行政管理部門(mén)備案，或者備案內(nèi)容弄虛作假行政處罰《糧油倉(cāng)儲(chǔ)管理辦法》第二十八條糧油倉(cāng)儲(chǔ)單位違反本辦法第六條規(guī)定，未在規(guī)定時(shí)間向糧食行政管理部門(mén)備案，或者備案內(nèi)容弄虛作假的，由負(fù)責(zé)備案管理的糧食行政管理部門(mén)責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，處1萬(wàn)元以下罰款。 糧油倉(cāng)儲(chǔ)單位應(yīng)當(dāng)自設(shè)立或者開(kāi)始從事糧油倉(cāng)儲(chǔ)活動(dòng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，向所在地糧食行政管理部門(mén)備案。具體備案管理辦法由省、自治區(qū)、直轄市人民政府糧食行政管理部門(mén)制定。（第七條）XhLSCF10糧油倉(cāng)儲(chǔ)單位違反本辦法有關(guān)糧油出入庫(kù)、儲(chǔ)存等管理規(guī)定行政處罰《糧油倉(cāng)儲(chǔ)管理辦法》第三十一條糧油倉(cāng)儲(chǔ)單位違反本辦法有關(guān)糧油出入庫(kù)、儲(chǔ)存等管理規(guī)定的，由所在地糧食行政管理部門(mén)責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，可以并處3萬(wàn)元以下罰款；造成糧油儲(chǔ)存事故或者安全生產(chǎn)事故的，按照有關(guān)法律法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定給予處罰。承儲(chǔ)企業(yè)以虛購(gòu)虛銷、陳糧代替新糧、虛增入庫(kù)成本等手段套取差價(jià)，騙取地方儲(chǔ)備糧貸款和費(fèi)用補(bǔ)貼的，由本級(jí)人民政府糧食行政管理部門(mén)、財(cái)政部門(mén)按照各自職責(zé)責(zé)令其限期改正；逾期不改正的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。告知處罰糧食行政執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件，表明身份。聽(tīng)取當(dāng)事人陳述、申辯。當(dāng)事人對(duì)所適用的法律依據(jù)有異議的，應(yīng)為其提供法律文件并作出解釋。將處罰決定書(shū)當(dāng)場(chǎng)交付給當(dāng)事人，告知當(dāng)事人訴權(quán)（當(dāng)事人對(duì)當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰決定不服的，可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟）。制作《行政處罰結(jié)案報(bào)告》，報(bào)同級(jí)執(zhí)法監(jiān)督部門(mén)備案后歸檔保存。進(jìn)入行政處罰一般程序。風(fēng)險(xiǎn)②：不具有執(zhí)法資格的人員作出當(dāng)場(chǎng)處罰決定；適用簡(jiǎn)易程序作出行政處罰決定，辦案人員少于2名；對(duì)當(dāng)事人作出超出法定幅度的行政處罰；當(dāng)場(chǎng)處罰決定書(shū)沒(méi)有當(dāng)場(chǎng)作出；未取得違法證據(jù)就對(duì)相對(duì)人實(shí)施處罰；無(wú)法律依據(jù)當(dāng)場(chǎng)收繳罰款。防范措施：強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)能力。嚴(yán)格執(zhí)行《行政處罰法》、《湖南省行政裁量權(quán)辦法》、《新晃縣糧食局行政處罰程序規(guī)定》。（二）行政處罰一般程序流程圖適用范圍：經(jīng)檢查（或日常巡查）發(fā)現(xiàn)，糧食違法違規(guī)事實(shí)確鑿，并有法定依據(jù)屬于糧食行政部門(mén)處理的，除可以采取簡(jiǎn)易程序以外的行政處罰。風(fēng)險(xiǎn)②（須2名以上執(zhí)法人員一并出示證件）。、暫扣物品的，須制作《采取強(qiáng)制措施審批表》，經(jīng)申報(bào)批準(zhǔn)，并在7日內(nèi)作出處理決定。結(jié) 案當(dāng)事人不要求聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，制作《行政處罰決定審批表》，報(bào)請(qǐng)審核批準(zhǔn)。制作并送達(dá)行政處罰《聽(tīng)證告知書(shū)》，填制《送達(dá)回證》。違法違規(guī)事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰。對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，依據(jù)不同情況，分別作出處理決定。，15日內(nèi)將《行政處罰事先告知書(shū)》送達(dá)當(dāng)事人并填制《送達(dá)回證》，告知檢查結(jié)果、處理意見(jiàn)、作出處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)以及享有陳述、申辯的權(quán)利。對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核，成立的應(yīng)予采納。風(fēng)險(xiǎn)④風(fēng)險(xiǎn)⑦風(fēng)險(xiǎn)⑥風(fēng)險(xiǎn)⑤執(zhí)行（被處罰人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的，不停止執(zhí)行。案件執(zhí)行完畢，制作《結(jié)案審批表》申報(bào)批準(zhǔn)，并將案件材料報(bào)同級(jí)執(zhí)法監(jiān)督部門(mén)審核（重大處罰案件同時(shí)報(bào)上級(jí)部門(mén)備案審查）后，歸檔保存。權(quán)力運(yùn)行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：未經(jīng)批準(zhǔn)擅自立案；未經(jīng)批準(zhǔn)，違反規(guī)定跨區(qū)域辦案；以立案為由索要財(cái)物；違反規(guī)定，應(yīng)該立案調(diào)查而不予立案。風(fēng)險(xiǎn)③：未履行告知義務(wù)而作出行政處罰決定：處罰案件相關(guān)法律文書(shū)采取直接送達(dá)方式，當(dāng)事人未在送達(dá)回證上簽收或簽收人員未經(jīng)當(dāng)事人委托授權(quán)。風(fēng)險(xiǎn)⑤：當(dāng)事人要求聽(tīng)證而不采納。風(fēng)險(xiǎn)⑦：案卷歸檔后，擅自違規(guī)修改、增加、抽取案卷材料。加強(qiáng)執(zhí)法人員法律法規(guī)教育，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。（三）行政處罰聽(tīng)證程序流程圖風(fēng)險(xiǎn)④風(fēng)險(xiǎn)③風(fēng)險(xiǎn)②風(fēng)險(xiǎn)①當(dāng)事人收到聽(tīng)證告知書(shū)之日起3日內(nèi)提出書(shū)面申請(qǐng)（超過(guò)期限視為放棄權(quán)利）。舉行聽(tīng)證宣布聽(tīng)證事由、聽(tīng)證會(huì)紀(jì)律、聽(tīng)證會(huì)組成人員；核對(duì)身份（委托代理人應(yīng)出具書(shū)面委托書(shū)）；告知當(dāng)事人聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)；詢問(wèn)是否申請(qǐng)回避；調(diào)查人陳述違法違規(guī)案件的事實(shí)、證據(jù)和擬作出的行政處罰決定及理由；當(dāng)事人或委托代理人陳述、申辯并質(zhì)證；聽(tīng)證主持人詢問(wèn)當(dāng)事人；調(diào)查人、當(dāng)事人作最后陳述；制作《聽(tīng)證筆錄》，當(dāng)事人簽字或蓋章；制作《聽(tīng)證意見(jiàn)書(shū)》。移送司法機(jī)關(guān)不予處罰違法違規(guī)行為輕微，依法可以不予行政處罰的。不得給予處罰違法違規(guī)事實(shí)不能成立的。違法行為已構(gòu)成犯罪的。風(fēng)險(xiǎn)②：聽(tīng)證前不按規(guī)定時(shí)間通知當(dāng)事人、案件調(diào)查人員及相關(guān)人員；聽(tīng)證主持人或參加人員資格不符有關(guān)規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)④：聽(tīng)證結(jié)束后不將結(jié)果上報(bào)，不將陳述申辯情況記入處罰決定審批表，從而造成案件處理與實(shí)際情況不符。加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。按規(guī)定對(duì)聽(tīng)證申請(qǐng)資格、條件、期限等進(jìn)行審查后，嚴(yán)格依法受理。聽(tīng)證舉行7日前須通知當(dāng)事人、案件調(diào)查人員及相關(guān)人員，并確保上述人員對(duì)聽(tīng)證日期無(wú)異議。對(duì)聽(tīng)證過(guò)程寫(xiě)出詳細(xì)的聽(tīng)證報(bào)告，并將相關(guān)申辯內(nèi)容寫(xiě)入處罰決定審批表，作為處罰決定審批參考之用。第三部分 內(nèi)部管理權(quán)工作流程及風(fēng)險(xiǎn)防范物資采購(gòu)編 號(hào)：xhlsgl01權(quán)力名稱：物資采購(gòu)流 程 圖：根據(jù)年度預(yù)算安排、編制物資采購(gòu)計(jì)劃并經(jīng)局長(zhǎng)辦公會(huì)討論決定根據(jù)供貨合同辦理支付手續(xù)后到供貨單位提貨經(jīng)辦人請(qǐng)示物資采購(gòu)項(xiàng)目一般物品由主管財(cái)務(wù)局長(zhǎng)審批一般物品到政府定點(diǎn)單位采購(gòu)大項(xiàng)物資和設(shè)備采購(gòu)由局長(zhǎng)辦公會(huì)研究決定經(jīng)辦人編制大宗物資和設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃后報(bào)主管局長(zhǎng)審批經(jīng)辦人報(bào)政府采購(gòu)中心審批、與供貨單位簽訂合同登記歸檔風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：未按規(guī)定程序組織采購(gòu)，造成采購(gòu)活動(dòng)中違規(guī)行為。財(cái)務(wù)支配編 號(hào)：xhlsgl02權(quán)力名稱：財(cái)務(wù)支配流 程 圖：風(fēng)險(xiǎn)①由黨組會(huì)議或局長(zhǎng)辦公會(huì)議討論決定（通過(guò)/不通過(guò)）局長(zhǎng)或分管財(cái)務(wù)局長(zhǎng)簽署批準(zhǔn)意見(jiàn)未通過(guò)通過(guò)不執(zhí)行否分管財(cái)務(wù)局長(zhǎng)在發(fā)票上簽署是否同意列支意見(jiàn)（是/否）財(cái)審股初審：原始憑證是否符合財(cái)務(wù)制度和財(cái)經(jīng)紀(jì)律，手續(xù)是否完備（是/否）經(jīng)辦人按規(guī)定程序辦理開(kāi)支項(xiàng)目，取得合法原始憑證風(fēng)險(xiǎn)②風(fēng)險(xiǎn)③否是局長(zhǎng)簽署監(jiān)管意見(jiàn)（同意/不同意）風(fēng)險(xiǎn)④同意經(jīng)辦人到財(cái)審股報(bào)銷財(cái)務(wù)人員將憑證進(jìn)行整理，向會(huì)計(jì)核算中心履行報(bào)賬手續(xù)，通過(guò)現(xiàn)金支付和銀行轉(zhuǎn)賬等結(jié)算方式支付年終決算財(cái)務(wù)人員到會(huì)計(jì)核算中心核對(duì)有關(guān)賬務(wù)、報(bào)表風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn):風(fēng)險(xiǎn)①：超預(yù)算范圍和金額事前審批。風(fēng)險(xiǎn)③：事前未按程序報(bào)批,不經(jīng)財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)主管人員審核審查,直接同意報(bào)“人情”賬。防范措施:認(rèn)真貫徹執(zhí)行財(cái)務(wù)制度和財(cái)經(jīng)紀(jì)律。實(shí)行財(cái)務(wù)公開(kāi),接受群眾監(jiān)督。職務(wù)任免編 號(hào)：xhlsgl03權(quán)力名稱：職務(wù)任免流 程 圖:根據(jù)工作需要和職位空缺，擬定局干部任免工作方案呈報(bào)局黨組會(huì)議決定 競(jìng)爭(zhēng)上崗職位：組織實(shí)施民主測(cè)評(píng)及有關(guān)考試考核，選出考察對(duì)象直接任免職位：組織實(shí)施民主推薦，確定考察對(duì)象局黨組會(huì)議研究，確定任職對(duì)象①②辦理任職手續(xù)，公布任職決定 風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：①在干部任免和提拔使用上，不公平公正，造成不良影響；②不按干部管理權(quán)限進(jìn)行備案審批，違反組織人事紀(jì)律。人員獎(jiǎng)懲編 號(hào)：xhlsgl04權(quán)力名稱：人員獎(jiǎng)懲流 程 圖：根據(jù)上級(jí)相關(guān)文件規(guī)定，辦公室提出具體意見(jiàn)上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核 主管局長(zhǎng)提交局務(wù)會(huì)討論決定上報(bào)縣人事局審核批準(zhǔn)，辦理相關(guān)手續(xù)下發(fā)文件、存檔紀(jì)檢負(fù)責(zé)監(jiān)督，通過(guò)局內(nèi)部公開(kāi) 風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：①獎(jiǎng)罰不公，造成不良影響；②不按規(guī)定報(bào)批。年度考核編 號(hào)：xhlsgl05權(quán)力名稱：年度考核流 程 圖：個(gè)人述職民主考評(píng) 考核小組審核 公示結(jié)果 確定等次通知本人 申請(qǐng)復(fù)核 登記歸檔風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：①未按職務(wù)等次人數(shù)分別核定優(yōu)秀人數(shù)，隨意突破優(yōu)秀等次比例；②對(duì)擬定優(yōu)秀等次的未予以公示，暗箱操作。小車管理編 號(hào)：xhlsgl06權(quán)力名稱：小車管理流 程 圖：按規(guī)定制定車輛管理制度，并報(bào)局長(zhǎng)辦公會(huì)決定 車輛維修申報(bào)部門(mén)提出用車?yán)碛芍鞴茴I(lǐng)導(dǎo)審批主管領(lǐng)導(dǎo)審批不予用車財(cái)務(wù)報(bào)帳并歸檔保管 辦公室派車司機(jī)出車 風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：①車輛維修未按規(guī)定嚴(yán)格審查導(dǎo)致維修不合理；②會(huì)計(jì)審查不嚴(yán)造成維修開(kāi)支不合理。新晃縣糧食局調(diào)控儲(chǔ)管股一、權(quán)力行使依據(jù)《糧食流通管理?xiàng)l例》《湖南省實(shí)施＜糧食流通管理?xiàng)l例＞辦法》《糧食收購(gòu)審核管理暫行辦法》《湖南省糧食收購(gòu)資格管理辦法》《糧食質(zhì)量監(jiān)管實(shí)施辦法》（試行）二、主要工作流程、辦理程序、時(shí)限和風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)申請(qǐng)從事糧食收購(gòu)資格的法人和個(gè)體戶、其他經(jīng)濟(jì)組織，指導(dǎo)填報(bào)“新晃縣糧食收購(gòu)資格申請(qǐng)表”。對(duì)材料齊全和符合法定條件的申請(qǐng)者，15個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并頒發(fā)《糧食收購(gòu)許可證》。糧食質(zhì)量、原糧衛(wèi)生監(jiān)管：定期對(duì)收購(gòu)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸活動(dòng)和政策性用糧購(gòu)銷活動(dòng)中的糧食質(zhì)量和原糧衛(wèi)生進(jìn)行抽查和監(jiān)測(cè)，并扦取樣品送質(zhì)量監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。糧食質(zhì)量、原糧衛(wèi)生監(jiān)管工作流程圖審查立案發(fā)現(xiàn)違法事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)①風(fēng)險(xiǎn)②告知檢驗(yàn)結(jié)果及處罰理由、事實(shí)、依據(jù)調(diào)查取證檢化驗(yàn)樣品出示糧食監(jiān)督檢查證執(zhí)行結(jié)案閱卷歸檔風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：不具有執(zhí)法資格