【正文】 接受違紀(jì)線索和材料 對(duì)違紀(jì)線索和材料進(jìn)行審查，決定是否受理 對(duì)決定受理的違紀(jì)線索和材料進(jìn)行登記 處理違紀(jì)線索和材料 對(duì)涉及正在進(jìn)行初步核實(shí)或立案調(diào)查有關(guān)人員的材料，應(yīng)迅速轉(zhuǎn)核（調(diào)）查組辦理 對(duì)需要查清所反映的主要問(wèn)題，以決定是否立案的受理線索和材料，提出初核（查）意見(jiàn) 對(duì)反映主要問(wèn)題不具體，無(wú)法查證的，或是過(guò)去已經(jīng)做過(guò)核（調(diào)）查，并作出結(jié)論且沒(méi)有新問(wèn)題的，應(yīng)將受理材料留存?zhèn)洳? 報(bào)案件線索集體排查小組研究 確定初核方案 ，確定核查組成員 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （二）出具被調(diào)查人在 縣 紀(jì)委監(jiān)察局調(diào)查期間的證明材料流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：無(wú)故不受理。 三、主要工作 流程、 辦理程序、時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)防范 辦理時(shí)限： 出具被調(diào)查人在 縣 紀(jì)委監(jiān)察局調(diào)查期間的證明情況，受理、審核、呈批到出具證明時(shí)間 3 個(gè)工作日內(nèi)，最長(zhǎng)不超過(guò) 6 個(gè)工作日。 紀(jì)檢監(jiān)察室 實(shí)行主任負(fù)責(zé)的崗位分工責(zé)任制，主任主持全面工作，對(duì)本室工作全面負(fù)責(zé)，其他同志按照崗位職責(zé)分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé) 。督辦人員與承辦單位意見(jiàn)不一致時(shí)，在充分考慮承辦單位意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，向本單位領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，經(jīng)研究后做出答復(fù)。 風(fēng)險(xiǎn) ③ ： 督辦人員與承辦單位意見(jiàn)不一致時(shí)，未單位領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，隨意做出答復(fù)，造成不良影響。 批結(jié)案件及時(shí)整理歸檔，未結(jié)案件由原承辦人繼續(xù)辦理至結(jié)案； 內(nèi)勤負(fù)責(zé)對(duì)信訪案件辦理情況進(jìn)行專冊(cè)登記。自紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)受理之日起，不再重復(fù)越級(jí)多頭信訪；接受黨政組織的正確處理意見(jiàn)，不提出黨章、法律、法規(guī)、政策以外的要求。在申訴人提出不同意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)附有承辦單位對(duì)不同意見(jiàn)的說(shuō)明；（ 3）呈報(bào)機(jī)關(guān)的審查意見(jiàn)。領(lǐng)導(dǎo)明確期限的，按領(lǐng)導(dǎo)要求辦理； 向上級(jí)機(jī)關(guān)報(bào)告調(diào)查處理結(jié)果的，材料應(yīng)當(dāng)齊全。所發(fā)的《信訪函詢書(shū)》只對(duì)當(dāng)事人，并用密件寄出或直接送給，不得向無(wú)關(guān)人員泄露。涉及嚴(yán)重違紀(jì)違法問(wèn)題的，不得采用此辦法。 防范措施： 重要信訪舉報(bào)件應(yīng)填寫《重要信訪件擬 辦單》，由經(jīng)辦 人提出初步處理意見(jiàn)，經(jīng)信訪室主任審批后按級(jí)報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)閱批。 風(fēng)險(xiǎn) ⑦ ：調(diào)查取證不全，工作不細(xì)致，未能在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，或者是調(diào)查過(guò)程中有索取被調(diào)查對(duì)象禮物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象，造成可以立案的而未能立案，結(jié)案不正確，處理不恰當(dāng)。 風(fēng)險(xiǎn) ③ ： 對(duì)反映 涉及嚴(yán)重違紀(jì)違法問(wèn)題的，也采用信訪監(jiān)督形式，造成不良后果。按“分級(jí)負(fù)責(zé)，歸口辦理”原則調(diào)查處理，并適時(shí)答復(fù)署真實(shí)姓名來(lái)電人。 (三 )信訪舉報(bào)電話接聽(tīng)流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①： 對(duì)來(lái)電人反映業(yè)務(wù)范圍外的問(wèn)題，沒(méi)有再電話中做好解釋工作或引導(dǎo)其向有關(guān)部門反映，導(dǎo)致來(lái)電人多次舉報(bào)。集體訪應(yīng)由單位有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)接待，并及時(shí)將情況報(bào)單位分管領(lǐng)導(dǎo)或主要領(lǐng)導(dǎo)。糾纏不休的，可通知其監(jiān)護(hù)人將其接回。對(duì)有價(jià)值的意見(jiàn)，交有關(guān)部門或領(lǐng)導(dǎo)閱知。 聯(lián)系。對(duì)來(lái)訪人應(yīng)做好深入細(xì)致的疏導(dǎo)工作。 歸納復(fù)述。 防范措施： （一）個(gè)別來(lái)訪的接待、處理 接談?；貜?fù)后應(yīng)作好工作記錄。 對(duì)初次署真實(shí)姓名，且寫明通訊方式的信件，應(yīng)在信件登記后 5 個(gè)工作日內(nèi)給予書(shū)面或電話回復(fù)。 呈報(bào)。 登記。 收信編號(hào)章一般蓋在來(lái)信首頁(yè)的右上角。 裝訂。 ① 信封上寫明領(lǐng)導(dǎo)本人收閱的信件，由領(lǐng)導(dǎo)本人拆閱后交紀(jì)檢監(jiān)察信訪干部登記；信封上只寫領(lǐng)導(dǎo)人收，但未寫明領(lǐng)導(dǎo)姓名或?qū)懨骷o(jì)檢監(jiān)察組織收的信件，由紀(jì)檢監(jiān)察信訪干部拆閱；其他工作人員收到的舉報(bào)信件，由收件人拆閱后交紀(jì)檢監(jiān)察信訪干部登記。 風(fēng)險(xiǎn) ⑤ ： 登記不及時(shí)，造成不良后果。 (一 )信訪舉報(bào)來(lái)信受理流程圖 受理來(lái)信件 上級(jí)受理 其他部門轉(zhuǎn)辦或交辦 拆封 裝訂 蓋編號(hào)章 閱信 登記 回復(fù) 信訪件處理 本級(jí)受理 呈報(bào) 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)③ 風(fēng)險(xiǎn)④ 風(fēng)險(xiǎn)⑤ 風(fēng)險(xiǎn)⑥ 風(fēng)險(xiǎn)⑦ 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①： 當(dāng)日來(lái)信未及時(shí)拆封，造成不良后果；信封上來(lái)信人的姓名、地址、郵編和郵戳未保持完整，造成沒(méi)辦法查證投信時(shí)間和地址的；隨信寄來(lái)的證件和物品丟失。 二、權(quán)力行使依據(jù) （一）《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)控告申訴工作條例》 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （二）《中華人民共和國(guó)監(jiān)察機(jī)關(guān)舉報(bào)工作辦法》 （三）《中華人民共和國(guó)監(jiān)察機(jī)關(guān)處理不服行政處分申訴的辦法》 （四）《 中華人民共和國(guó) 信訪條例》 （五）《湖南省關(guān)于實(shí)施信訪監(jiān)督的暫行辦法》 （六）《湖南省信訪條例》 三、主要工作流程、辦理程序和時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)防范 辦理時(shí)限： １、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)承辦的信訪件一般應(yīng)在 3 個(gè)月內(nèi)辦結(jié)。 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理集體上訪和信訪活動(dòng)中發(fā)生的突發(fā)事件，做好上訪群眾的思想教育工作，維護(hù)信訪工作秩序。 負(fù)責(zé)交辦、督辦、催辦承辦單位查報(bào)反饋結(jié) 果的信訪件。 ④ 建立臺(tái)賬，及時(shí)歸檔。 風(fēng)險(xiǎn) ⑤ ： 財(cái)務(wù)監(jiān)察證據(jù)材料丟失，未及時(shí)歸檔。 （四）財(cái)務(wù)監(jiān)察 工作 流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn) 表現(xiàn) ： 風(fēng)險(xiǎn)①： 未經(jīng)審批，擅自開(kāi)展財(cái)務(wù)監(jiān)察。 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 ，其步驟包括： （ 1）提請(qǐng)局長(zhǎng)辦公室會(huì)議討論研究財(cái)務(wù)監(jiān)察報(bào)告。實(shí)施過(guò)程中，如有需要可聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)參加。（ 2）口頭協(xié)調(diào)：案件檢查室查辦案件需要配合的及 縣 直單位向紀(jì)委監(jiān)察局要求協(xié)助調(diào)查的都需與分管執(zhí)法監(jiān)察室的領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)同意。 （ 2） 縣 紀(jì)委監(jiān)察局案件檢查室查辦案件時(shí)需要配合的。 ② 上級(jí)交辦的、反映本級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的、委局領(lǐng)導(dǎo)交辦的不應(yīng)轉(zhuǎn)辦、交辦。 風(fēng)險(xiǎn)④： 自行組織調(diào)查中，取證不充分，接受調(diào)查人好處，或與被調(diào)查人通風(fēng)報(bào)信，幫助調(diào)查人逃避處理，或隱瞞調(diào)查的情況，或在調(diào)查中發(fā) 現(xiàn)涉及的其他涉案人員的線索隱瞞不報(bào) 。交辦的案件要在 15 個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。收到投訴后，緊急問(wèn)題投訴一般應(yīng)在當(dāng)日內(nèi)提出擬辦意見(jiàn)；事實(shí)清楚、情節(jié)簡(jiǎn)單等一般性問(wèn)題的投訴事項(xiàng)，一般應(yīng)在自受理投訴之日起 2 個(gè)工作日之內(nèi)處理。對(duì)被檢單位的整改情況進(jìn)行驗(yàn)收，“回頭看”，驗(yàn)收合格后，及時(shí)做好立卷歸檔。 ，將處理意見(jiàn)送達(dá)責(zé)任單位，并與有關(guān)責(zé)任人會(huì)面，責(zé)令責(zé)任單位和責(zé)任人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向 縣 紀(jì)委、縣 監(jiān)察局提交整改報(bào)告，涉嫌違法違 紀(jì)的，依法追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。對(duì)轉(zhuǎn)辦單位調(diào)查情況進(jìn)行審核，把關(guān)。 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 。 ，及時(shí)向室主任、委局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。加強(qiáng)相互監(jiān)督 ，廉潔自律，嚴(yán)肅處理執(zhí)法人員在調(diào)查中的違法行為。 防范措施： 、選項(xiàng)時(shí)間，要適當(dāng)?shù)卦缯{(diào)研、早選項(xiàng)、不要貽誤時(shí)機(jī)。風(fēng)險(xiǎn)②： 制定的工作方案中，具體實(shí)施步驟和辦法不明確，方向和目的不明確。承辦人撰寫《監(jiān)察機(jī)關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)察結(jié)項(xiàng)報(bào)告》，《監(jiān)察機(jī)關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)察結(jié)項(xiàng)報(bào)告》的內(nèi)容包括：項(xiàng)目名稱、立項(xiàng)時(shí)間、完成時(shí)間、監(jiān)察結(jié)果（包括查處問(wèn)題、建議、處理結(jié)果、建章立制、改進(jìn)管理）等的情況，提請(qǐng)監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定是 否結(jié)項(xiàng)。 。針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)法規(guī)和規(guī)章，分才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 別向被監(jiān)察對(duì)象下達(dá)《監(jiān)察建議書(shū)》和《監(jiān)察決定書(shū)》，作出處理。組織力量，查清事實(shí)，找出原因，分清責(zé)任，提出建議?！秷?zhí)法監(jiān)察通知書(shū)》應(yīng)當(dāng)明確執(zhí)法監(jiān)察的內(nèi)容、時(shí)間安排、要求。主要內(nèi)容包括開(kāi)展某項(xiàng)執(zhí)法監(jiān)察的總體要求和工作目標(biāo)，監(jiān)督檢查的范圍和主要內(nèi)容，監(jiān)督檢查的方式方法、步驟、措施和工作要求，監(jiān)督檢查的政策尺度等?？h 監(jiān)察局長(zhǎng)辦公會(huì)或 縣 紀(jì)委常委會(huì)研究結(jié)才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 果應(yīng)及時(shí)報(bào)上級(jí)安監(jiān)部門、同級(jí)政府批復(fù)，同時(shí)按照批復(fù)給以相關(guān)相應(yīng)的黨紀(jì)政紀(jì)處分，按規(guī)定的時(shí)效辦理。 ，要做到依法公正、平衡、有理有據(jù)。將有責(zé)任的單位鎖定為被調(diào)查單位。 風(fēng)險(xiǎn)④： 未按規(guī)定的時(shí)效辦理。 風(fēng)險(xiǎn)②： 談話取證中，取證不到位，或者收受調(diào)查對(duì)象好處而少取證或不取證。 。 （ 2）案件審理室根據(jù)上下聯(lián)合審理、分級(jí)審核把關(guān)的原則，對(duì)事故情況進(jìn)行審理。與相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行材料見(jiàn)面，并召開(kāi)室務(wù)會(huì)議研究管理組報(bào)告。 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （ 2）進(jìn)入調(diào)查環(huán)節(jié)，通過(guò)調(diào)查、談話、取證、復(fù)印相關(guān)證據(jù)材料，搞清事故的事實(shí)。填寫立案審批表及初核呈批表。其中，對(duì)于重大以上事故，執(zhí)法監(jiān)察室參加 省、市 政府調(diào)查，參與管理組的調(diào)查。 二、權(quán)力行使依據(jù) （一）《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》 （二）《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》 （三）《行政 機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》 （四）《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》 （五）《 安全生產(chǎn)領(lǐng)域違法違紀(jì)行為政紀(jì)處分暫行規(guī)定》 （六）《 環(huán)境保護(hù)違法違紀(jì)行為處分暫行規(guī)定》 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （七）《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令） （八）《湖南省紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)察暫行辦法》 （九）《湖南省重大安全責(zé)任事故行政責(zé)任追究規(guī)定》 三、執(zhí)法監(jiān)察工作原則 （一）依法行使職權(quán)，不受其他黨政部門、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉； （二）實(shí)事求是，重證據(jù)，重調(diào)查研究，在適用法律和紀(jì)律上人人平等； （三）教育與懲處、監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作相結(jié)合； （四）專門監(jiān) 察與群眾監(jiān)督相結(jié)合。 注重鞏固治理成果，把專項(xiàng)治理工作引向深入。 組織明查 暗訪 基層 站所工作述職 評(píng)議代表通報(bào)明查暗訪反映的問(wèn)題 召開(kāi)評(píng)議 座談會(huì) 制定整改方案，落實(shí)整改責(zé)任 規(guī)定時(shí)間內(nèi)向糾風(fēng)部門報(bào)告整改情況 落實(shí)整改 落實(shí)整改糾風(fēng)部門組織對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、基層站所基層主管部門監(jiān)督檢查 開(kāi)展監(jiān)督 檢查 問(wèn) 卷調(diào)查 電話訪問(wèn) 公眾測(cè)評(píng) 根據(jù)明查暗訪、整改反饋、監(jiān)督檢查、問(wèn)卷測(cè)評(píng)、日常工作考核情況，得出評(píng)價(jià)結(jié)果 綜合評(píng)定 對(duì)評(píng)議結(jié)果進(jìn)行運(yùn)用 評(píng)議代表對(duì)基層站所面對(duì)面評(píng)議 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 風(fēng)險(xiǎn)④ 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 入；風(fēng)險(xiǎn)③：整改落實(shí)不到位；風(fēng)險(xiǎn)④：公眾測(cè)評(píng)不按規(guī)定開(kāi)展。 (二 )糾風(fēng)室自辦信訪案件工作流程及要求 自辦信訪案件辦理要求： 精心篩選案件線索，擬辦意見(jiàn)力求準(zhǔn)確； 調(diào)查工作要擬出提綱，認(rèn)真細(xì)致，不遺留線索； 調(diào)查報(bào)告格式規(guī)范，材料齊全，文字精煉準(zhǔn)確。 風(fēng)險(xiǎn)③ ：談話資料沒(méi)有及時(shí)整理入庫(kù)，造成個(gè)人廉政資料遺失。 受理群眾來(lái)信、來(lái)訪、來(lái)電 室負(fù)責(zé)人提出擬辦意見(jiàn)報(bào)請(qǐng)分管（協(xié)管）領(lǐng)導(dǎo)對(duì)反映的情況作出辦理批示 工作人員根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示對(duì)反映的情況進(jìn)行調(diào)查 調(diào)查人員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)根據(jù)調(diào)查情況提出處理意見(jiàn)報(bào)室主任、協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)審閱，必要時(shí)報(bào)委局主要領(lǐng)導(dǎo) 審示 分管（協(xié)管）領(lǐng)導(dǎo)交辦、批辦 受理人員根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)審定結(jié)果及時(shí)將調(diào)查處理情況向反映人進(jìn)行情況反饋并填寫處理結(jié)果，或視情節(jié)報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審定后將調(diào)查線索移交給案件檢查室 資料整理歸入領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人廉政檔案 根據(jù)反映情況向委局主要領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)反映的情況作出辦理批示 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （三）領(lǐng)導(dǎo)干部廉政情況征求意見(jiàn)工作流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)① ：相關(guān) 室對(duì)送審的領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人廉政情況審核不準(zhǔn)確；風(fēng)險(xiǎn) ② ：廉政室對(duì)送審的領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人 廉政情況審核 評(píng)定 不準(zhǔn)確，導(dǎo)致個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)干部“帶病”提拔 或“帶病”獎(jiǎng)勵(lì)。 責(zé)任 督 查 定期督查和隨時(shí)抽查 縣 直單位完成交辦任務(wù)情況和各 鄉(xiāng) 鎮(zhèn)場(chǎng) 執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況 責(zé)任 報(bào) 告 督促 科 級(jí)黨政領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員按時(shí)報(bào)告執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況