【正文】 性。盧卡斯提出的問(wèn)題，即經(jīng)濟(jì)能否持續(xù)增長(zhǎng)？那些因素決定了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)？哪種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式更快？這些問(wèn)題曾經(jīng)是、現(xiàn)在是、以后也將仍然是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究的主要問(wèn)題 國(guó)家 時(shí)期 （ 百年 ） 期初人均 GDP 期末人均 GDP 年 均 增 長(zhǎng) 率（ %） 日本 1890－ 1990年 842 16144 巴西 1900－ 1987年 436 3417 加拿大 1870－ 1990年 1330 17070 德國(guó) 1870－ 1990年 1223 14288 美國(guó) 1870－ 1990年 2244 18258 中國(guó) 1900－ 1987年 401 1748 墨西哥 1900－ 1987年 649 2667 英國(guó) 1870－ 1990年 2693 13589 巴基斯坦 1900－ 1987年 413 885 印度 1900－ 1987年 378 662 孟加拉 1900－ 1987年 349 375 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究的主要問(wèn)題 之一 ? 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論 介紹 ? 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析 ? 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段和限度 第一節(jié)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的三次大發(fā)展 ? 哈羅德 — 多馬模型的產(chǎn)生和發(fā)展（ 1940s） ? 新古典增長(zhǎng)模型的產(chǎn)生和發(fā)展（ 1950s） ? 新增長(zhǎng)理論的產(chǎn)生和發(fā)展（ 1980s） 哈羅德 — 多馬模型 ? 理論基礎(chǔ) ? 前提假設(shè) ? 基本方程式 ? 三個(gè)增長(zhǎng)率和兩個(gè)哈羅德問(wèn)題 ? 經(jīng)濟(jì)含義 ? 理論缺陷 ? 一個(gè)運(yùn)用 理論基礎(chǔ) ? 哈羅德 — 多馬模型的理論基礎(chǔ)是凱恩斯的理論，凱恩斯認(rèn)為為了維持某一時(shí)期的充分就業(yè)，必須以投資規(guī)模的擴(kuò)大來(lái)提高有效需求 * ? 哈羅德（ Harrod, R. F.）和多馬（ Domar, E. D.）將其動(dòng)態(tài)化、長(zhǎng)期化， 即一個(gè)時(shí)期的儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為資本，新資本形成是下一時(shí)期產(chǎn)出增長(zhǎng)的源泉，而產(chǎn)出增長(zhǎng)又成為進(jìn)一步擴(kuò)大資本形成的基礎(chǔ)。 由于 v是由外在因素決定的，因此儲(chǔ)蓄和資本的不斷形成是經(jīng)濟(jì)保持持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素 三個(gè)增長(zhǎng)率和兩個(gè)哈羅德問(wèn)題 ? 實(shí)際增長(zhǎng)率 ? 有保證的增長(zhǎng)率 ? 自然增長(zhǎng)率 實(shí)際增長(zhǎng)率 ? 一定時(shí)期實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，由實(shí)際發(fā)生的儲(chǔ)蓄率和資本 — 產(chǎn)出率來(lái)決定： G = s/v 有保證的增長(zhǎng)率 ? 由 人們想要 進(jìn)行的儲(chǔ)蓄水平和令投資者滿意并與資本存量相一致的資本 — 產(chǎn)出率決定的增長(zhǎng)率。兩者不一致時(shí)，經(jīng)濟(jì)也會(huì)波動(dòng) 。 ? GwGn則會(huì)引起資本短缺、需求膨脹的累積性經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，產(chǎn)生通貨膨脹和結(jié)構(gòu)性失業(yè) 。這就是第一個(gè)哈羅德問(wèn)題。因?yàn)橐坏﹥烧甙l(fā)生偏離 （ 事實(shí)上是經(jīng)常發(fā)生的 ） ， 偏離不但不會(huì)自行矯正 ， 還會(huì)產(chǎn)生更大的偏離 ， 這也就是所謂的 ? 不穩(wěn)定原理 ? ， 后人稱其為 ? 第二個(gè)哈羅德問(wèn)題 ? * ? 舉例來(lái)說(shuō) 第二個(gè)哈羅德問(wèn)題的舉例 ? 舉例來(lái)說(shuō)，假定 s=10%， Vr=4，于是 Gw＝ %，假定實(shí)際增長(zhǎng)率 G比有保證的增長(zhǎng)率高 %，為 %，那么伴隨%的產(chǎn)出增長(zhǎng)，加速器原理將要求 4 %的國(guó)民收入追加投資，投資將達(dá)到產(chǎn)出的 %，而儲(chǔ)蓄被限制在 10%，于是實(shí)際增長(zhǎng)率超過(guò)有保證的增長(zhǎng)率 %導(dǎo)致投資超過(guò)儲(chǔ)蓄 %。因此實(shí)際增長(zhǎng)率超過(guò)有保證的增長(zhǎng)率將導(dǎo)致實(shí)際增長(zhǎng)率更快增長(zhǎng)。對(duì)均衡的偏離不是自行矯正，而是自行加重 經(jīng)濟(jì)含義 ? 哈羅德 — 多馬模型在凱恩斯理論的基礎(chǔ)上把這一理論動(dòng)態(tài)化和長(zhǎng)期化，提出了一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，重新喚起了人們對(duì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)問(wèn)題的研究，開(kāi)創(chuàng)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的先河 長(zhǎng)期增長(zhǎng)原因 ? 模型提出儲(chǔ)蓄或資本的形成是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性變量，一個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng) 能力依賴于一個(gè)經(jīng)濟(jì)的儲(chǔ)蓄能力，政府可以通過(guò)調(diào)節(jié)儲(chǔ)蓄水平、刺激資本積累來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng) 儲(chǔ)蓄 ? 該模型強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的內(nèi)生性，自由放任的資本主義經(jīng)濟(jì)的特征就是其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的周期性，并且這種不穩(wěn)定的周期波動(dòng)具有?累積?的效應(yīng)。 這一數(shù)值從何而來(lái)呢 ？ 推算 ? 羅斯托假設(shè)一個(gè)處于發(fā)展初期的經(jīng)濟(jì) ， 資本 —產(chǎn)出率為 ， 每年人口增長(zhǎng)率為 1%%。 根據(jù) s = G v， 所以儲(chǔ)蓄率必須保持在 %的水平 。這就是羅斯托 10%以上比例的來(lái)源 * 新古典增長(zhǎng)模型 ? 模型簡(jiǎn)介 ? 前提假設(shè) ? 基本方程式 ? 平衡增長(zhǎng) ? 儲(chǔ)蓄率變化對(duì)產(chǎn)出的影響 ? 索洛模型與哈羅德問(wèn)題 ? 經(jīng)濟(jì)含義 ? 理論缺陷 模型簡(jiǎn)介 ? 索洛（ Solow, R. M.）于 1956年以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，修正了哈羅德 — 多馬模型而得出了新的模型。而索洛也因此獲得 1987年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng) 。kksfLKLsYLK ?? ?????)(knkksf )()( ???? ?)()1,()1,/(/),(/ kfkFLKFLLKFLY ?????資本增長(zhǎng)量 =儲(chǔ)蓄 折舊消耗的資本量 ?人均儲(chǔ)蓄率 =人均資本增長(zhǎng)率 +人口增長(zhǎng)和折舊與人均資本的乘積 基本方程式 ? 基本方程式也可以寫作 ? 表明人均儲(chǔ)蓄被用于兩個(gè)方面： 一是使資本深化，使每個(gè)勞動(dòng)者配備的資本量增加， 二是資本廣化，使資本存量隨勞動(dòng)力數(shù)量的增加而增加及用于折舊 knkksf )()( ????? 平衡增長(zhǎng) ? 推導(dǎo) ? 平衡增長(zhǎng)路徑 ? 增長(zhǎng)路徑是收斂的 推導(dǎo) ? 這表明資本 — 勞動(dòng)比的變化率是由每個(gè)工人的儲(chǔ)蓄量與勞動(dòng)力增長(zhǎng)時(shí)為保持資本 —?jiǎng)趧?dòng)比不變所要求的投資量的差值所決定的。而當(dāng)儲(chǔ)蓄量等于投資量時(shí)，資本 —?jiǎng)趧?dòng)比的變化率等于 0，資本 — 勞動(dòng)比將保持在不變的水平上 knksfk )()( ?????平衡增長(zhǎng)路徑 ? 當(dāng)儲(chǔ)蓄量等于投資量時(shí) ， 資本 — 勞動(dòng)比的變化率等于 0， 資本 — 勞動(dòng)比將保持在不變的水平 上 。 此時(shí)穩(wěn)定狀態(tài)下的總資本 K、 總產(chǎn)出Y和總?cè)丝诙急３滞瑯拥耐馍脑鲩L(zhǎng)率 n ?? ?? knksf )()( ?? (n+σ)k ? )(kfs?)(ksf平衡增長(zhǎng)是收斂的 ? 無(wú)論經(jīng)濟(jì)處于什么樣的初始狀態(tài)，最終都將 回到平衡增長(zhǎng)路徑 上來(lái)。 如果初始的人均資本 —?jiǎng)趧?dòng)比高于 k*，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，資本的邊際生產(chǎn)率遞減，人代替機(jī)器，儲(chǔ)蓄和投資增長(zhǎng)率會(huì)下降，人均資本 ——?jiǎng)趧?dòng)比例將降至 k*； 反之亦是如此 ? 但由此推出的一個(gè)推論卻是 ? 令人不愉快的結(jié)果 ? ，即在人口增長(zhǎng)為 0的經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率也會(huì)趨向于 0 儲(chǔ)蓄率變化對(duì)產(chǎn)出的影響 ? 提高儲(chǔ)蓄率 s會(huì)使實(shí)際的投資線向上移動(dòng) ， 并引起上升 ， 如前圖 ? 但到達(dá)新的 k*以后，在此點(diǎn)它又將保持不變。 總產(chǎn)出的增長(zhǎng)率總會(huì)穩(wěn)定下來(lái)，與人口增長(zhǎng)率相一致。 原因是在哈羅德－多馬模型中 ， s、 v、 n都是外生的常數(shù) ， 而在索洛模型中 ， 資本 — 產(chǎn)出比是可變 的 （ 替代和邊際效益遞減 ） ， 經(jīng)濟(jì)可以調(diào)整到有保證的增長(zhǎng)率等于自然增長(zhǎng)率的特定的資本 — 產(chǎn)出比 上 。 ? 索洛認(rèn)為只要放棄了固定的資本 — 勞動(dòng)比，? 刀刃上的均衡 ? 問(wèn)題就消失了。森 指出之所以哈羅德 — 多馬模型中的不穩(wěn)定問(wèn)題在索洛模型中沒(méi)有出現(xiàn)，是因?yàn)?索洛模型沒(méi)有獨(dú)立的投資函數(shù) ，所以被回避掉了。 無(wú)論經(jīng)濟(jì)處于什么樣的初始狀態(tài) ， 市場(chǎng)機(jī)制只要是完全的 ， 就可以選擇合適的資本 —產(chǎn)出比 ， 來(lái)保證充分就業(yè) ? 索洛模型中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是每單位有效勞動(dòng)資本使用量的函數(shù)， 人口增長(zhǎng)是通過(guò)影響每個(gè)工人使用的資本量來(lái)影響產(chǎn)出水平的 。新古典增長(zhǎng)理論面臨一個(gè)尷尬的結(jié)論：除非有正的人口增長(zhǎng)或外生的技術(shù)進(jìn)步，否則初始狀態(tài)和當(dāng)前的干擾（政策）對(duì)于產(chǎn)出都沒(méi)有長(zhǎng)期影響，一國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期將趨于零增長(zhǎng) 新古典的結(jié)論與 自工業(yè)革命 200年以來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程 不符 ? 自工業(yè)革命 200年以來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程卻顯示：產(chǎn)出增長(zhǎng)往往超過(guò)人口增長(zhǎng)；在長(zhǎng)期不同的國(guó)家有不同的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑 ? 面對(duì)這種理論和現(xiàn)實(shí)的矛盾，新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論缺乏解釋力而陷入困境 實(shí)證研究的挑戰(zhàn) ? 兩種研究方法 ? 研究結(jié)論 兩種研究方法 ? 一是搜集各個(gè)國(guó)家長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)據(jù)進(jìn)行比較 ， 但是發(fā)展中國(guó)家系統(tǒng)的整理經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)據(jù)只是最近才發(fā)生的事情 ， 這種方法只能找到少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家長(zhǎng)期 （ 100年以上 ） 的可比數(shù)據(jù) 。 ? 上述因素具備的國(guó)家，如發(fā)達(dá)國(guó)家，人均產(chǎn)出可以無(wú)限期增長(zhǎng)，而且增長(zhǎng)率可能隨時(shí)間變化而遞增。 ? 由于增長(zhǎng)因素是內(nèi)生的，政府不再是無(wú)所作為的實(shí)體，它可以通過(guò)一系列政策來(lái)刺激和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) * 新增長(zhǎng)理論的幾種主要思想 ? 阿羅（ Arrow, K.）的 ? 邊干邊學(xué) ? 的思想 ? 技術(shù)內(nèi)生化 與技術(shù)擴(kuò)散思想 ? 人力資本 思想 ? 勞動(dòng) 分工和專業(yè)化 思想 ? 規(guī)模收益遞增 思想 A、 “ 邊干邊學(xué) (Learning by doing)”的思想 ? 淵源及理論意義 ? 阿羅的解釋 ? ?邊干邊學(xué)?的兩個(gè)假設(shè) ? 遞增的邊際生產(chǎn)力 淵源及理論意義 ? 來(lái)源于飛機(jī)制造工程師 White的發(fā)現(xiàn)，美國(guó)空軍戰(zhàn)機(jī)生產(chǎn)的單位勞動(dòng)耗費(fèi)小時(shí)數(shù)是以往生產(chǎn)過(guò)的戰(zhàn)機(jī)總數(shù)的減函數(shù) (L等于 N的立方根 ) ? 邊際勞動(dòng)時(shí)間與生產(chǎn)過(guò)的飛機(jī)總量之間的關(guān)系曲線被稱為 ?學(xué)習(xí)曲線? * ? 研究學(xué)習(xí)曲線是研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)生因素的最初嘗試，成為內(nèi)生增長(zhǎng)理論的思想淵源 阿羅的解釋 ? 在重復(fù)大體相同的工作過(guò)程中，人們可以邊干邊學(xué)，經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)和知識(shí)的積累可以使人們的生產(chǎn)效率提高，導(dǎo)致邊際單位產(chǎn)品成本隨生產(chǎn)總量而遞減 “ 邊干邊學(xué)”的兩個(gè)假設(shè) ? 邊干邊學(xué)是投資增加的副產(chǎn)品。一個(gè)廠商的識(shí)識(shí)會(huì)被其他廠商低成本或無(wú)成本地學(xué)習(xí)和運(yùn)用 * 遞增的邊際生產(chǎn)力 ? 由于邊干邊學(xué)，知識(shí)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)作為生產(chǎn)要素具有遞增的邊際生產(chǎn)力，在擴(kuò)大資本投入的同時(shí)，由于知識(shí)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的積累，產(chǎn)出可以表現(xiàn)出不同于新古典模型的收益遞增的特征 人力資源 ? 經(jīng)驗(yàn)、技能、知識(shí) B、技術(shù)內(nèi)生化與技術(shù)擴(kuò)散 ? 技術(shù)是內(nèi)生的 ? 技術(shù)進(jìn)步分為技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散 ? 無(wú)成本的技術(shù)擴(kuò)散有負(fù)的外部性 ? 技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域壟斷是合理的 技術(shù)是內(nèi)生的 ? 新古典增長(zhǎng)理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是外生的，是隨機(jī)的、偶然的東西，就像甘露從天上掉下來(lái)一樣（瓦特、青霉素） * ? 新增長(zhǎng)理論認(rèn)為， 技術(shù)進(jìn)步就象勞動(dòng)和資本一樣，是內(nèi)生的要素，源于廠商利潤(rùn)最大化的投資決策，是可控的因素 技術(shù)進(jìn)步分為技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散 ? 技術(shù)創(chuàng)新 是廠商有意識(shí)地將資源從生產(chǎn)性活動(dòng)中轉(zhuǎn)移出來(lái)進(jìn)行研究和開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的技術(shù)進(jìn)步，往往包括產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新等 * ? 技術(shù)擴(kuò)散 指新技術(shù)從一個(gè)或一組創(chuàng)新企業(yè)向其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體的轉(zhuǎn)移，包括直接利用、奠定基礎(chǔ)等 * 無(wú)成本的技術(shù)擴(kuò)散有負(fù)的外部性 ? 無(wú)成本的技術(shù)擴(kuò)散會(huì)對(duì)原創(chuàng)性的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生嚴(yán)重的 負(fù)激勵(lì) ? 以藥廠為例 * ? 搭便車、沒(méi)有良好的保障措施也是今天中國(guó)企業(yè)缺乏創(chuàng)新進(jìn)取的原因之一 ? 因?yàn)榇蠖鄶?shù)的中小企業(yè)沒(méi)有創(chuàng)新的成本與回報(bào)的正面結(jié)果，反而利用不是很光彩的方式獲得技術(shù)創(chuàng)新（復(fù)制）更加符合廠商利益的最大化原則。 ?? ??? 1)(),( uhlAklhkfy人力資本具有受益遞增的性質(zhì) ? 這樣人力資本便內(nèi)生進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程 ? 可以解釋資本和勞動(dòng)積累類似的國(guó)家，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)因人力資本的不同而無(wú)法趨同 ? 人力資本積累帶來(lái)的收益遞增可以突破經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)資本和勞動(dòng)方面的限制 D、勞動(dòng)分工與專業(yè)化 ? 起源與發(fā)展 ? 勞動(dòng)分工與專業(yè)化可以實(shí)現(xiàn)收益遞增 ? 帶來(lái)市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大 起源與發(fā)展 ? 源于亞當(dāng) ?斯密。楊對(duì)這一思想進(jìn)行了發(fā)展 勞動(dòng)分工與專業(yè) 化 可 以實(shí) 現(xiàn)收 益遞增 ? 管理專業(yè)化 ? 更合理的地理分布 ? 迂回式（ Roundabout）生產(chǎn)方式（汽車、造房）（越來(lái)越復(fù)雜的生產(chǎn)工具、半成品、中間工序、行業(yè)） * ? 實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、學(xué)習(xí)曲線 * 帶來(lái)市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大