【正文】 能力和崗位所需要的專(zhuān)業(yè)能力。 　　第七條考核周期 　　公司中層及一般員工的考核周期為月度考核，每月1日至月底最后一天為當(dāng)月考核期，年終考核為對(duì)全年的綜合考核?？己私Y(jié)果由各部門(mén)匯總后交至人力資源部存檔，考核打分不公開(kāi)。 　　第 二 條 目的與精神 　　為適應(yīng)現(xiàn)代化企業(yè)管理的要求，加強(qiáng)人員管理、提高工作質(zhì)量、獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，使員工盡職盡責(zé)干好本職工作。季節(jié)工參與考評(píng)，凡達(dá)到正式工下崗標(biāo)準(zhǔn)的季節(jié)工予以辭退； 　　二、 考核內(nèi)容 　　基本任務(wù)：根據(jù)本部門(mén)的工作任務(wù)指標(biāo)，詳細(xì)分解并落實(shí)到主管及個(gè)人； 　　基礎(chǔ)管理詳見(jiàn)《考核標(biāo)準(zhǔn)具體指導(dǎo)意見(jiàn)表》。 　　二、各部門(mén)成立以部門(mén)主管為組長(zhǎng)的考評(píng)小組，負(fù)責(zé)組織、實(shí)施本部門(mén)員工的日?？荚u(píng)、管理工作。將考評(píng)結(jié)果上報(bào)考評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行審定； 　　對(duì)考評(píng)結(jié)果進(jìn)行審查，受理考評(píng)結(jié)果的申述，審核末位下崗人員是否符合內(nèi)部下崗標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)不符合的予以糾正和撤回； 　　各部門(mén)考核情況予以通。 　　負(fù)責(zé)本部門(mén)的員工的日?？荚u(píng)工作； 　　負(fù)責(zé)責(zé)任的落實(shí)及每月經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核的兌現(xiàn)； 　　負(fù)責(zé)本部門(mén)員工考評(píng)數(shù)據(jù)的匯總及考核結(jié)果的上報(bào)工作； 　　負(fù)責(zé)對(duì)符合下崗員工的上報(bào)、上交工作。 　　四、為明確事故責(zé)任，準(zhǔn)確及時(shí)地對(duì)事故責(zé)任人進(jìn)行考評(píng)處理，由公司事故領(lǐng)導(dǎo)小組及時(shí)對(duì)事故責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定。 　　第 八 條 考評(píng)標(biāo)準(zhǔn) 　　一、公司考評(píng)指導(dǎo)監(jiān)督小組制定考評(píng)意見(jiàn)； 　　二、各部門(mén)根據(jù)公司考評(píng)指導(dǎo)意見(jiàn)、各崗位《崗位職責(zé)》和《作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、結(jié)合《員工獎(jiǎng)懲管理辦法》、公司其它管理制度，結(jié)合本部門(mén)工作實(shí)際情況，制定考評(píng)實(shí)施細(xì)則，可實(shí)行百分制或千分制； 　　第 九 條 末位淘汰 　　一、原則上每月考評(píng)一次；但也可隨時(shí)考評(píng)； 　　二、每半年按公司規(guī)定以部門(mén)人員的5%予以下崗，確屬特殊情況的由公司確定下崗人數(shù)； 　　三、下崗人員按部門(mén)評(píng)分結(jié)果，按得分排序從后向前依次確定； 　　四、 考評(píng)，各部門(mén)需下崗人員，可隨時(shí)下崗，可按月、季度進(jìn)行，不限定到半年或一年下崗；但到半年或一年后，必須完成公司規(guī)定的下崗人數(shù)。 　　第 十 條 淘汰員工的管理 　　一、凡被考核末位淘汰的員工原則上實(shí)行下崗三個(gè)月，凡進(jìn)入公司待崗中心接受學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，三個(gè)月后由人力資源部根據(jù)其本人表現(xiàn)及工作需要向有關(guān)部門(mén)進(jìn)行推薦上崗；員工無(wú)正當(dāng)理由拒不上崗、拒絕報(bào)到上班的；或者經(jīng)人力資源部?jī)纱瓮扑]，任何部門(mén)拒絕錄用的，按照相關(guān)規(guī)定予以辭退。 　　三、凡下崗后在原崗位繼續(xù)任職的，工資按原工資總額的70%計(jì)發(fā)，績(jī)效獎(jiǎng)金按其原應(yīng)發(fā)績(jī)效獎(jiǎng)金的50%計(jì)發(fā)。 　　第 十二 條 考核晉升或獎(jiǎng)勵(lì) 　　公司每年根據(jù)員工的綜合考核情況依《任免管理辦法》、《員工獎(jiǎng)懲管理辦法》給予晉升或獎(jiǎng)勵(lì)。 　　第 十四 條 實(shí)施與修正 　　本辦法呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后實(shí)施，修正時(shí)亦同。 　　第二條 考核范圍 　　本公司所有員工均需考核，并適用于本辦法。 　　第四條 考核時(shí)間 　　公司實(shí)行定期考核制度，并分為月度、年度考核,月度考核在每月末至下月初進(jìn)行，年度考核在次年初進(jìn)行。 　　第五條 考核形式 　　各類(lèi)考核形式有：上級(jí)評(píng)議、同級(jí)同事評(píng)議、自我鑒定、下級(jí)評(píng)議、外聯(lián)客戶(hù)評(píng)議等。 　　第六條 考核辦法 　　考核采取等級(jí)評(píng)估、目標(biāo)考核、相對(duì)比較、重要事件或綜合等辦法，具體根據(jù)日常工作記錄、檔案、考勤情況、部門(mén)和員工書(shū)面報(bào)告、重大特別事件等進(jìn)行。 　　公司基層員工考核，依據(jù)個(gè)人實(shí)際工作表現(xiàn)，內(nèi)容包括員工個(gè)人崗位職能履行情況、知會(huì)能力、職業(yè)道德表現(xiàn)等三方面內(nèi)容，具體考核項(xiàng)目?jī)?nèi)容及權(quán)重見(jiàn)公司員工崗位績(jī)效考核量表ⅱ。若當(dāng)月無(wú)銷(xiāo)售任務(wù)，對(duì)應(yīng)無(wú)績(jī)效工資。其他部門(mén)員工有突出貢獻(xiàn)，每次加1分，工作有明顯重大失誤，每次扣1分。 　　個(gè)案考核 　　對(duì)員工工作涉及的重大工作項(xiàng)目可即時(shí)提出考核意見(jiàn)，并決定是否給予獎(jiǎng)勵(lì)或處罰。 　　第九條 考核程序 　　月、年度考核開(kāi)始前，由人事部根據(jù)工作計(jì)劃，發(fā)出員工考核通知，說(shuō)明考核目的、對(duì)象、方式以及考核進(jìn)度安排，下發(fā)有關(guān)考核量表。 　　人事部依據(jù)考核辦法統(tǒng)計(jì)考評(píng)對(duì)象的總分，并匯總各部門(mén)考核情況，提交公司管委會(huì)審核考核結(jié)果。 　　人事部公布考核結(jié)果，并對(duì)考核對(duì)象提出相應(yīng)改進(jìn)意見(jiàn)，請(qǐng)員工作出崗位工作目標(biāo)與計(jì)劃。 　　第十條 考核結(jié)果 　　根據(jù)考核的具體情況，結(jié)果一般分為優(yōu)秀、良好、合格、較差、差等五個(gè)檔次。 　　年度工作中，月度考核結(jié)果優(yōu)秀次數(shù)累計(jì)達(dá)8次以上者可參加年度考核評(píng)優(yōu)；不合格次數(shù)累計(jì)達(dá)3次以上者，公司將予以解聘。 　　第十一條 附 則 　　本辦法經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，自發(fā)布之日起實(shí)施。凡條款需要修訂時(shí)，需報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布執(zhí)行。 　　本辦法旨在對(duì)部門(mén)及員工的工作績(jī)效進(jìn)行客觀(guān)、公正的評(píng)價(jià)和反饋，為公司發(fā)展策略、部門(mén)績(jī)效改進(jìn)及人力資源管理決策提供依據(jù)，公平合理地處理與此有關(guān)的人力資源管理問(wèn)題。 　?。ǘ┤珕T考核、層級(jí)管理原則。 　?。ㄋ模┎块T(mén)考核與個(gè)人考核相結(jié)合原則。年中考核區(qū)間為本年一月初至六月末，一般在每年的七月初進(jìn)行；年度考核區(qū)間為本年一月初至十二月末，在次年初進(jìn)行。 　　（三）考核領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)： 　　確定公司考核實(shí)施辦法； 　　組織、指導(dǎo)、監(jiān)督公司的考核工作； 　　審定考核意見(jiàn)及決定考核結(jié)果； 　　裁決考核結(jié)果的復(fù)核申請(qǐng)。 　?。ㄎ澹┛己祟I(lǐng)導(dǎo)小組成員應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定實(shí)事求是地進(jìn)行考核，對(duì)在考核過(guò)程中有徇私舞弊、打擊報(bào)復(fù)、弄虛作假行為的，必須嚴(yán)肅處理。 　?。ㄒ唬┎块T(mén)考核 　　部門(mén)考核是對(duì)各部門(mén)在考核區(qū)間工作情況的一個(gè)評(píng)定，它既是部門(mén)工作業(yè)績(jī)的綜合反映，也將影響員工個(gè)人考核成績(jī)。 　　營(yíng)業(yè)部考核按公司《營(yíng)業(yè)部綜合考核辦法》執(zhí)行。 　　第五條考核內(nèi)容 　?。ㄒ唬┎块T(mén)考核是基于本部門(mén)在考核區(qū)間工作情況及各項(xiàng)指標(biāo)得分情況進(jìn)行評(píng)定。 　?。ǘ﹩T工考核是對(duì)員工個(gè)人工作表現(xiàn)及業(yè)績(jī)情況的評(píng)定，包括基本素質(zhì)及工作態(tài)度、工作能力、工作業(yè)績(jī)?nèi)齻€(gè)方面內(nèi)容，根據(jù)崗位及職別的不同，設(shè)定不同的考核標(biāo)準(zhǔn)。 　　第六條 考核的方法及基本程序 　?。ㄒ唬┎块T(mén)考核由部門(mén)總經(jīng)理對(duì)本部門(mén)工作進(jìn)行總結(jié)，各項(xiàng)指標(biāo)情況由相關(guān)部門(mén)提供，由公司領(lǐng)導(dǎo)評(píng)分及部門(mén)互評(píng)共同完成。 　　詳見(jiàn)附件一《國(guó)盛證券部門(mén)考核綜合評(píng)分表（職能部門(mén)）》、附件二《國(guó)盛證券部門(mén)考核綜合評(píng)分表（業(yè)務(wù)部門(mén)）》、附件三《國(guó)盛證券部門(mén)考核評(píng)定總表》、附件四《國(guó)盛證券營(yíng)業(yè)部考核綜合評(píng)分表》 　?。ǘ﹩T工考核由兩部分組成：第一部分是部門(mén)考核結(jié)果對(duì)員工考核的影響權(quán)重；第二部分由員工所在部門(mén)相關(guān)人員對(duì)其進(jìn)行個(gè)人評(píng)分，評(píng)分結(jié)果占另一部分權(quán)重。工作寫(xiě)實(shí)為員工對(duì)自己在考核區(qū)間的工作行為進(jìn)行舉證及小結(jié)；自然觀(guān)察法是指在日常工作中對(duì)員工進(jìn)行直接觀(guān)察了解，對(duì)員工進(jìn)行考核描述的一種方式；量表評(píng)定法是指根據(jù)崗位的不同制定不同的考核細(xì)則，用表格形式表現(xiàn)出來(lái)，并結(jié)合自然觀(guān)察法對(duì)員工的態(tài)度、能力、業(yè)績(jī)進(jìn)行綜合考核的方法。一般員工的直接主管為二級(jí)部門(mén)經(jīng)理或總經(jīng)理助理或副總經(jīng)理；總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理的直接上級(jí)主管為部門(mén)總經(jīng)理。 　　各部門(mén)填寫(xiě)《國(guó)盛證券員工考核評(píng)定總結(jié)表》（附件九、附件十）