【正文】 商定審核準(zhǔn)則和范圍；（3）獲取實現(xiàn)審核目的所需的背景資料；（4）負(fù)責(zé)初訪（必要性）；（5）負(fù)責(zé)HSE管理體系文件的審查；（6）協(xié)調(diào)工作文件的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編制審核檢查表；（7）負(fù)責(zé)制定審核計劃，分配審核任務(wù)；（8）主持預(yù)審和認(rèn)證的現(xiàn)場審核，并對審核過程進(jìn)行有效的控制；（9）負(fù)責(zé)對受審核方HSE管理體系的有效性和符合性做出評價；（10）代表審核方與受審核方領(lǐng)導(dǎo)的溝通；（11）組織編寫和提交審核報告；（12）組織跟蹤審核。（3）具備一定的組織、管理、協(xié)調(diào)和處理審核中各種問題的能力。1）審核組長的條件（1）審核組長應(yīng)為注冊的HSE管理體系審核員。委托方或受審核方有權(quán)利就審核組成員提出合理的更換要求。根據(jù)審核過程中工作量的大小和審核組規(guī)模，還可以將審核組分成若干小組。最大程度發(fā)揮其作用，并可對受審核方進(jìn)行有效的審核。（7）審核線成員不應(yīng)與受審核方企業(yè)存在利害關(guān)系，且未向受審核方提供過有關(guān)HSE管理體系的咨詢服務(wù)。通常預(yù)審核組的工作量（人?日）小于認(rèn)證審核組的工作量（人?日）。（5）由于審核分兩個階段進(jìn)行，所以兩個階段的審核組組成可以不同。在確定審核組的規(guī)模和組成時，應(yīng)考慮以下方面：（1）審核所依據(jù)的準(zhǔn)則；（2）受審核方的經(jīng)營類型、規(guī)模、生產(chǎn)性質(zhì)、復(fù)雜程度及有關(guān)法律法規(guī)的要求；（3）審核組應(yīng)有滿足規(guī)定級別要求的審核員。審核組可包括實習(xí)審核員和技術(shù)專家。其中最關(guān)鍵的是審核組長的指定。審核范圍由牧主最后決定，由申請人在申請書中正式提出，包括初次申請和獲證后申請擴(kuò)大認(rèn)證范圍，而由認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出審核組通過審核加以確認(rèn)，在確認(rèn)的基礎(chǔ)上寫成證書的注冊范圍，而由認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出審核組通過審核加以確認(rèn)，在確認(rèn)的基礎(chǔ)上定居民證書的注冊范圍，如果受審核方所申請的某一審核范圍，審核組在現(xiàn)場審核中未能獲取HSE管理體系覆蓋該范圍的有效證據(jù)，則應(yīng)將其排除在確認(rèn)的審核范圍之外。（5）當(dāng)無法確定現(xiàn)場區(qū)域時（如服務(wù)），認(rèn)證應(yīng)考慮企業(yè)總部的活動及其服務(wù)的傳遞性。（3）對于臨時現(xiàn)場（如建筑現(xiàn)場），不論其現(xiàn)場位置在何處，只要受控于企業(yè)的HSE管理體系之下，就可以被作為認(rèn)證的樣本進(jìn)行審核，為HSE管理體系的運行及有效性提供依據(jù)。審核組應(yīng)收集各方面的信息（包括初步接觸了解的情況、受審核方提供的有關(guān)資料、以往審核信息），依據(jù)現(xiàn)場的情況確定每個階段審核的工作量、深度和覆蓋面，以體現(xiàn)審核的層次。確定審核范圍應(yīng)包括所有現(xiàn)場區(qū)域，審核時可依具體情況進(jìn)行抽樣。活動的場所無論是否固定，無論在何處都應(yīng)符合國家和地方的法規(guī)或制度要求。3）企業(yè)的現(xiàn)場區(qū)域這是確定審核范圍所需考慮的最主要方面，按照ISO/IEC導(dǎo)則66對現(xiàn)場的定義是：在一個特定的區(qū)域內(nèi)，在企業(yè)的控制下進(jìn)行活動的全部場所。如有些生產(chǎn)型企業(yè)在生產(chǎn)場所之外的銷售活動，也可以不在審核范圍之內(nèi)。通過從企業(yè)的活動來界定審核范圍，應(yīng)從企業(yè)HSE管理體系所覆蓋的全部活動領(lǐng)域考慮。施工作業(yè)企業(yè)，其與產(chǎn)品有關(guān)的活動有采購、施工、儲存、檢驗、運輸和服務(wù)等。主要是指與產(chǎn)品有關(guān)的生產(chǎn)和管理活動。（3）管理者對其管理范圍內(nèi)的投入（如原材料、承包商的活動、服務(wù)）和產(chǎn)出（如產(chǎn)品、服務(wù)、危害因素的控制、事故、職業(yè)病、廢棄物、污染物）承擔(dān)責(zé)任。1）企業(yè)的管理權(quán)限即按照企業(yè)管理者的責(zé)任和權(quán)限來確定審核范圍，企業(yè)的HSE管理體系要得到認(rèn)證，其管理者應(yīng)具有以下責(zé)任和權(quán)限：（1）管理者能夠?qū)ζ髽I(yè)內(nèi)與HSE管理體系有關(guān)的所有HSE因素及相關(guān)的影響承擔(dān)責(zé)任，對不能承擔(dān)責(zé)任的區(qū)域，不能界定在審核范圍內(nèi)。審核范圍的確定可以從以下三個方面來考慮：（1）企業(yè)的管理權(quán)限；（2）企業(yè)的活動范圍；（3）企業(yè)的現(xiàn)場區(qū)域。（7）管理者對企業(yè)的投入產(chǎn)出的責(zé)任。當(dāng)企業(yè)向這些相關(guān)方出具HSE管理體系認(rèn)證證書時，相關(guān)方可根據(jù)審核范圍分析所關(guān)心的HSE問題或風(fēng)險是否在體系認(rèn)證的范圍內(nèi)。（3）是向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù)。（2）是認(rèn)證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容。因此，在進(jìn)行合同評審時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保有能力對其審核范圍進(jìn)行認(rèn)證。1．確定審核范圍的目的確定審核范圍的目的表現(xiàn)在以下幾具方面：（1）為審核準(zhǔn)備和實施審核提供依據(jù)。確定審核范圍實質(zhì)上是界定受審核方HSE作出持續(xù)改進(jìn)及遵守相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的承諾和HSE管理體系實施運行的責(zé)任范圍，它有助于明確審核的內(nèi)容和界限。審核的策劃和準(zhǔn)備包括：確定審核范圍、組成審核組、制定審核計劃、準(zhǔn)備審核工作文件等活動。第一篇：HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——引言（1）________________________________________審核的策劃與準(zhǔn)備是HSE管理體系審核必不可少的重要階段，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在接受了受審核方的認(rèn)證申請后，為了保證審核工作的有效性，必須認(rèn)真做好審核前的策劃和準(zhǔn)備工作。事實證明，審核的策劃和準(zhǔn)備越充分，就越能保證審核工作的具體實施。HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——確定審核范圍（2）________________________________________審核范圍是指受審核的HSE管理體系所覆蓋的活動、產(chǎn)品和服務(wù)的范圍。因此，正確合理地界定受審核方的審核范圍對認(rèn)證機(jī)構(gòu)、審核員、受審核方、委托方以及相關(guān)方都是極其重要的問題，也是HSE管理體系認(rèn)證的重要內(nèi)容，在認(rèn)證過程中，從申請和申請的受理、合同評審、確定審核組的成員和規(guī)模、制定審核計劃、實施認(rèn)證到認(rèn)證證書的表達(dá)無不涉及審核范圍。審核范圍決定了審核的內(nèi)容、場所和工作量，審核組成員所需的專業(yè)范圍，規(guī)模以及是否需要技術(shù)專家。審核范圍應(yīng)在初訪時進(jìn)行初步確認(rèn)，根據(jù)確定的審核范圍，組成審核組、編寫審核計劃和其他審核工作文件。認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)受審核方通過認(rèn)證時，在認(rèn)證證書中正確寫明HSE管理體系覆蓋的范圍，表明注冊的范圍，只對審核范圍內(nèi)作出書面保證，受審核方也就遵守認(rèn)證機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在證書使用或企業(yè)的宣傳材料中也能正確宣傳，防止誤用和濫用。許多企業(yè)不僅注重于自身的HSE管理體系，而且鼓勵承包商建立和實施HSE管理體系，有關(guān)的政府機(jī)構(gòu)、銀行、保險公司以及周圍的居民也期望并關(guān)注企業(yè)的HSE管理體系。2．確定審核范圍需考慮的因素在確定審核范圍時，通?？紤]下列因素：（1）受審核方的組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍；（2）HSE因素及其影響的獨立性和關(guān)聯(lián)性；（3）申請認(rèn)證所涉及的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的類別和性質(zhì)；（4）與活動、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的場所及場所的分布狀況和地理位置；（5）有關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)所需的法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)和其他引用文件；（6）受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場所和地點。3．審核范圍的確定審核范圍涉及受審核方在確定的管理控制下的特定場所內(nèi)從事的活動。在確定審核范圍時，往往由于企業(yè)實際情況的復(fù)雜性，很難簡單地通過上述因素的某一個方面而來對審核范圍進(jìn)行清晰的界定，這時應(yīng)對這三個方面綜合考慮，確保審核范圍的合理性。（2）管理者有權(quán)決定如何通過建立HSE目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案來實現(xiàn)有其HSE承諾、方針，并有權(quán)配置HSE管理體系建立實施中所需資源。2）企業(yè)的活動范圍指按照企業(yè)的活動來界定審核范圍。如機(jī)械制造行業(yè)的企業(yè)，其與產(chǎn)品有關(guān)的活動有設(shè)計、開發(fā)、采購、生產(chǎn)、檢驗、儲存、運輸、銷售和服務(wù)等。另外還要考慮與產(chǎn)品間接有關(guān)的活動，如水、電、氣等動力設(shè)備的運行與管理，行政后勤管理等。如果有些活動雖屬于企業(yè)管理權(quán)限范圍內(nèi)，但具活動產(chǎn)生的HSE影響是相對獨立的，與其他活動關(guān)聯(lián)不大，則可將這些活動排除在審核范圍之外。對于有些活動是企業(yè)內(nèi)各相關(guān)職能部門來完成，或有些活動需要企業(yè)外部相關(guān)方來協(xié)助完成，則這些不能完全包含在企業(yè)HSE管理體系內(nèi)的公共服務(wù)或活動界面，由于需關(guān)注企業(yè)是如何對它們進(jìn)行控制或施加影響的，因而確定審核范圍時應(yīng)考慮將其納入審核范圍。包括任何與原材料、副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品和廢棄物材料相關(guān)的儲存區(qū)域和活動所需的設(shè)備或基礎(chǔ)設(shè)施。企業(yè)的現(xiàn)場區(qū)域可能是單一現(xiàn)場或是多現(xiàn)場，無論是哪種情況，按現(xiàn)場區(qū)域確定的審核范圍應(yīng)當(dāng)包括具備以下條件的場所：（1）該場所應(yīng)在企業(yè)的管理權(quán)限控制范圍內(nèi)作業(yè)活動；（2）審核范圍中包含的有關(guān)活動領(lǐng)域在該場所發(fā)生。對較為復(fù)雜的多現(xiàn)場審核，確定審核范圍時應(yīng)掌握以下原則：（1）當(dāng)一個企業(yè)有幾個相似的現(xiàn)場，可以對有相似的HSE因素并在相同的行政管理機(jī)構(gòu)的控制下運行的現(xiàn)場進(jìn)行抽樣審核。（2）對于一個HSE管理體系覆蓋了幾個類似的現(xiàn)場的企業(yè)，在下列情況下，認(rèn)證證書可以覆蓋所有這樣的現(xiàn)場：①所有現(xiàn)場在共同的管理體系下運行，實施統(tǒng)一管理和審核，進(jìn)行統(tǒng)一管理評審；②在HSE管理體系中包含有重要危險因素的每一個現(xiàn)場或部門都要進(jìn)行審核；③所有現(xiàn)場都已按內(nèi)部審核程序進(jìn)行了審核；④若一個企業(yè)的HSE管理體系認(rèn)證證書覆蓋了多個現(xiàn)場，一旦發(fā)現(xiàn)了不符合，不論是在總部，或是在一個單一現(xiàn)場，其糾正措施程序都應(yīng)適應(yīng)用于證書所覆蓋的全部現(xiàn)場。（4）由具備不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的企業(yè)，因其從事的活動和伴隨的危害與影響不同，應(yīng)對所有現(xiàn)場和相關(guān)的危害和影響分別進(jìn)行審核。在特殊情況下，審核認(rèn)證可僅在企業(yè)提供服務(wù)的范圍內(nèi)進(jìn)行，這時應(yīng)對企業(yè)總部中與該服務(wù)相關(guān)的部門進(jìn)行審核。HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——組建審核組（3）________________________________________組建審核組是審核策劃和準(zhǔn)備的主要工作之一，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對申請方的HSE管理體系進(jìn)行正式審核前，應(yīng)根據(jù)申請方的各種考慮因素，組建審核組。1．審核組的組成認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)受審核方的規(guī)模、性質(zhì)、特點和HSE影響委派合適的人選擔(dān)任審核組長，由審核組長負(fù)責(zé)組建審核組。審核組成員在審核組長的指導(dǎo)下開展工作。（4）審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員，以確保審核組更好地理解被審核體系的有關(guān)要求，包括相關(guān)的過程和重要的危害與影響因素的控制，必要時，應(yīng)聘請技術(shù)專家參加審核組。但參加預(yù)審核的審核員應(yīng)至少有一人參加認(rèn)證的審核。（6）審核組中實習(xí)審核員人數(shù)一般不應(yīng)超過審核員總數(shù)的1/2，實習(xí)審核員不能獨立承擔(dān)審核任務(wù)。（8）審核組成員應(yīng)能協(xié)調(diào)合作。審核組應(yīng)具備有效開展審核所需的知識、能力和個人素質(zhì)的綜合要求。審核組成員名單應(yīng)事先提交委托方或受審核方并得到其確認(rèn)。2．審核組長審核組長主持審核工作的全過程，對審核工作質(zhì)量起著關(guān)鍵作用，審核組長由認(rèn)證機(jī)構(gòu)任命。（2）具有相應(yīng)的專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識。（4）具有對管理體系的整體有效性做出判斷的能力。3．審核組成員1）審核組成員的條件應(yīng)為注冊審核員或?qū)嵙?xí)審核員，或技術(shù)專家、技術(shù)專家參加審核工作時，不單獨執(zhí)行審核任務(wù)。2）對審核員要求（1）能全面、正確理解HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)；（2）掌握HSE管理體系審核的程序、方法和技巧；（3）了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求；（4）具有一定的HSE科學(xué)和技術(shù)知識，能夠識別危害因素及其相關(guān)的影響；（5）具備審核工作所必須的個人素質(zhì)和能力（包括表達(dá)能力、交際能力、判斷能力等）。審核員在工作中充分體現(xiàn)以下幾方面的素質(zhì)與能力：（1）很強(qiáng)的邏輯思維能力。（2）謹(jǐn)慎、勤奮、嫻熟、明斷：即優(yōu)秀審核員應(yīng)有一種良好的品質(zhì)，能夠有分寸的應(yīng)付和處理現(xiàn)場出現(xiàn)的各種情況，排除審核過程中的干擾因素；（3）有很好的均衡能力：即善于把握問題實質(zhì)，盡量避免審核的主觀性和片面性；（4）客觀公正：一方在表現(xiàn)在從現(xiàn)場正當(dāng)?shù)孬@取和公正的評定客觀證據(jù)另一方在表現(xiàn)在不卑不亢，忠于審核目的和審核結(jié)論，不屈從于無事實根據(jù)要求改變審核結(jié)論的壓力；（5）具有敬業(yè)精神：在審核過程中專心、嚴(yán)謹(jǐn)、守時；（6）善于交往：合格審核員應(yīng)具備較強(qiáng)的適應(yīng)環(huán)境的能力（即應(yīng)變能力），與受審核方各個層次的人員能很好地相處，營造出一種融洽的審核氣氛，以取得理想的審核效果；（7）較強(qiáng)的語言和文字表達(dá)能力。HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——制定審核計劃（4）________________________________________審核計劃是確定現(xiàn)場審核的人員、日程安排以及審核路線的文件，通知受審核方（一般應(yīng)至少提前3周審核組長通知被審核方，以便有充分的時間準(zhǔn)備和提出異議）審核計劃是指導(dǎo)現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)。1．審核計劃的內(nèi)容審核計劃一般包括下述內(nèi)容：1）審核的目的和范圍兩個階段的審核目的和范圍是不同的。審核范圍即HSE管理體系所涉及的活動，產(chǎn)品或服務(wù)和涉及的部門和場所。3）審核日期和地點審核的起止日期和審核的地理區(qū)域。5）審核日程包括審核的時間安排，一般以上、下午或以小時為單位進(jìn)行審核日程安排，審核組人員的分工，受審核方擬接受審核的職能部門，審核中應(yīng)予重點審核的要素，審核組內(nèi)部會議及其與受審核方管理者召開的會議。在沒有得到受審核方同意情況下，不得向任何第三方透露。包括審核工作語言，陪同人員的作用說明，差旅安排要求等。表1 預(yù)審核和認(rèn)證審核計劃的差異見表[例1] 油田建設(shè)工程公司HSE管理體系預(yù)審核計劃項目編號：CPAC預(yù)200—預(yù)審核計劃1．受審核方名稱： 油田建設(shè)工程公司地址：新疆維吾爾自治區(qū)哈密市 路 號 郵編：2．審核目的確認(rèn)貴單位的HSE管理體系是否符合SY/T62761997《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》標(biāo)準(zhǔn)的要求，評價貴單位HSE管理體系是否具備認(rèn)證審核的條件，為認(rèn)證審核做準(zhǔn)備。（1）產(chǎn)品、活動或服務(wù)范圍：地面工程建設(shè) 長輸管道施工 一、二類壓容器制造 鍋爐安裝 水利工程 輸變電線路施工 電氣開關(guān)柜制造 砼構(gòu)件預(yù)制。5．審核組姓 名 性 別 職務(wù) 聘用單位 注冊資格 組別 專業(yè)類別郭 男 組長 CPAC 審核員 A 建安李 男 組員 CPAC 審核員 B 物探張 男 組員 CPAC 審核員 C 建安6．審核日期2001年6月15日至6月17日（6月14日進(jìn)駐），日程安排見審核日程表。8．審核計劃安排及受審核方確認(rèn)意見：審核組長： CPAC： 受審核方：年 月 日 年 月