【正文】 確合理地界定受審核方的審核范圍對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、審核員、受審核方、委托方以及相關(guān)方都是極其重要的問(wèn)題，也是HSE管理體系認(rèn)證的重要內(nèi)容，在認(rèn)證過(guò)程中，從申請(qǐng)和申請(qǐng)的受理、合同評(píng)審、確定審核組的成員和規(guī)模、制定審核計(jì)劃、實(shí)施認(rèn)證到認(rèn)證證書的表達(dá)無(wú)不涉及審核范圍。審核的策劃和準(zhǔn)備包括：確定審核范圍、組成審核組、制定審核計(jì)劃、準(zhǔn)備審核工作文件等活動(dòng)。（2）是認(rèn)證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容。審核范圍的確定可以從以下三個(gè)方面來(lái)考慮：（1）企業(yè)的管理權(quán)限；（2）企業(yè)的活動(dòng)范圍；（3）企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域。施工作業(yè)企業(yè)，其與產(chǎn)品有關(guān)的活動(dòng)有采購(gòu)、施工、儲(chǔ)存、檢驗(yàn)、運(yùn)輸和服務(wù)等?；顒?dòng)的場(chǎng)所無(wú)論是否固定，無(wú)論在何處都應(yīng)符合國(guó)家和地方的法規(guī)或制度要求。（5）當(dāng)無(wú)法確定現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域時(shí)（如服務(wù)），認(rèn)證應(yīng)考慮企業(yè)總部的活動(dòng)及其服務(wù)的傳遞性。在確定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)考慮以下方面：（1）審核所依據(jù)的準(zhǔn)則；（2）受審核方的經(jīng)營(yíng)類型、規(guī)模、生產(chǎn)性質(zhì)、復(fù)雜程度及有關(guān)法律法規(guī)的要求；（3）審核組應(yīng)有滿足規(guī)定級(jí)別要求的審核員。最大程度發(fā)揮其作用，并可對(duì)受審核方進(jìn)行有效的審核。（3）具備一定的組織、管理、協(xié)調(diào)和處理審核中各種問(wèn)題的能力。即能從審核現(xiàn)場(chǎng)的各種現(xiàn)象和文件記錄作出整體判斷，給出合理分析，哪些是符合的行為，哪些是出現(xiàn)偏差的行為，對(duì)偏差的嚴(yán)重程度能作出公正客觀的評(píng)價(jià)。2）審核準(zhǔn)則即審核依據(jù)，主要是指體系標(biāo)準(zhǔn)、體紗文件和法律法規(guī)。2．兩個(gè)階段審核計(jì)劃內(nèi)容的說(shuō)明表1對(duì)預(yù)審和認(rèn)證審核計(jì)劃的差異作了說(shuō)明。（2）現(xiàn)場(chǎng)審核期間，針對(duì)覆蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)應(yīng)處于正常工作狀態(tài)或提供雙方認(rèn)可的評(píng)價(jià)證據(jù)，否則貴單位將承擔(dān)不覆蓋特定產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)[例2] 油田建設(shè)工程公司HSE管理體系認(rèn)證審核計(jì)劃項(xiàng)目編號(hào)：CPAC認(rèn)200 —認(rèn)證審核計(jì)劃1．受審核方名稱： 油田建設(shè)工程公司地址：新疆維吾爾自治區(qū)哈密市南路 號(hào) 郵編：2．審核目的確認(rèn)貴單位的HSE管理體系是否符合SY/T62761997《石油天然氣工業(yè)健康、安全環(huán)境管理體系》標(biāo)準(zhǔn)要求，決定是否推薦認(rèn)證注冊(cè)。在計(jì)算審核工作量時(shí)，應(yīng)特別考慮以下因素：（1）組織的規(guī)模：主要考慮員工人數(shù)、生產(chǎn)方式和作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)分布等因素，即使是員工人數(shù)相同，而其他幾方面的因素不同，其審核工作量不同。（4）在審核過(guò)程中，還可根據(jù)具體情況局部修改和調(diào)整審核計(jì)劃，但總的審核過(guò)程應(yīng)基本遵循審核計(jì)劃。2）明確受審核部門所需審核的主要要素和內(nèi)容3）確保審核工作的系統(tǒng)和完整在審核組內(nèi)，審核任務(wù)各有分工，審核組長(zhǎng)正是通過(guò)對(duì)檢查表的審查，來(lái)把握審核的總體情況。（4）審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問(wèn)題。具體的審核方法應(yīng)包括以下三個(gè)方面：①“去哪里”，說(shuō)明去哪個(gè)部門、哪個(gè)區(qū)域檢查；②“找誰(shuí)查”，說(shuō)明找哪些人來(lái)回答問(wèn)題和證實(shí)；③“怎么查”，說(shuō)明要查哪些文件、資料、記錄等證據(jù)，包括現(xiàn)場(chǎng)的觀察。（8）靈活運(yùn)用檢查表，不要逐條照本宣科，變成生硬的你問(wèn)我答式的檢查過(guò)程。HSE管理體系認(rèn)證審核——首次會(huì)議（2）首次會(huì)議是現(xiàn)場(chǎng)審核開始，認(rèn)證審核在愛審核方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，審核過(guò)程將召開一系列會(huì)議；審核組準(zhǔn)備會(huì)、首次會(huì)議、審核組內(nèi)部會(huì)議、審核組與受審核方溝通會(huì)議、末次會(huì)議。各部門管理人員，雙方見面應(yīng)嚴(yán)肅活潑。（5）審核結(jié)論的報(bào)告方式：審核組長(zhǎng)應(yīng)說(shuō)明審核結(jié)論的種類，并說(shuō)明審核組僅提供推薦性結(jié)論，最后須由認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定并發(fā)布正式結(jié)論。（11）由受審核方最高管理者簡(jiǎn)單致辭：扼要介紹實(shí)施HSE管理體系的過(guò)程和績(jī)效，代表受審核方表態(tài)并要求各部門積極參與和配合審核組工作。（5）首次會(huì)議的形式顯示了審核的“基調(diào)”和風(fēng)格，會(huì)議開始前征求受審核方最高管理者會(huì)議開始，以達(dá)到開誠(chéng)布公，氣氛融洽而又坦率透明，力求守時(shí)、務(wù)實(shí)、講究實(shí)效。在實(shí)際審核中根據(jù)不同的審核對(duì)象，采用交換審核方式的機(jī)構(gòu)也是常見的。在按要素進(jìn)行審核的過(guò)程中，一個(gè)要素的審核往往涉及兩個(gè)以上的部門，這需要到不同部門去審核才能了解該要素是否滿足要求。審核員可以就同一問(wèn)題提問(wèn)不同人員，或與被提問(wèn)者作簡(jiǎn)要交談，獲得客觀的答案，或弄清答案不一致性的原因。審核員獲取客觀證據(jù)，要通過(guò)反復(fù)求證弄清不符合事實(shí)，并作登記。而不是輕信口頭答復(fù)。提問(wèn)技巧往往影響著審核的效果?！澳阏J(rèn)為對(duì)這種污染物最有效的治理方法是什么？?”“你將怎樣著手（這項(xiàng)工作）??？”（4）調(diào)查性問(wèn)題：審核員應(yīng)少說(shuō)多聽，沒(méi)有必要說(shuō)出自己的觀點(diǎn)和認(rèn)識(shí)，這時(shí)可用采調(diào)查性問(wèn)題，例如“這項(xiàng)工作，你覺(jué)得應(yīng)當(dāng)做到什么程度？”“你對(duì)這方面有什么想法？”之類問(wèn)題會(huì)使受審核方減少思想負(fù)擔(dān)，使談話氣氛輕松自然。3）澄清式提問(wèn)它可以用以獲取得專門的信息，并節(jié)約時(shí)間將開放式和封閉式提問(wèn)結(jié)合起來(lái)，帶有主觀導(dǎo)向的含義，用以獲得一個(gè)快速回答或?qū)徍藛T希望支持正確答案時(shí)使用的提問(wèn)方法。保證審核按計(jì)劃實(shí)施的關(guān)鍵是要掌握每個(gè)部門的審核時(shí)間。樣本選擇應(yīng)注意以下要點(diǎn)：（1）多現(xiàn)場(chǎng)抽樣的代表性。（3）要合理策劃盡量分布均勻。特別應(yīng)注意關(guān)鍵崗位，它們往往是體系運(yùn)行的關(guān)鍵所在。這是審核組長(zhǎng)的責(zé)任，也是每個(gè)審核員的責(zé)任。另一方面，對(duì)于不符合審核準(zhǔn)則的證據(jù)更要進(jìn)行認(rèn)真分析，以確定體系存在的主要問(wèn)題。2．不符合項(xiàng)的確定1）必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)判定不符合必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，客觀事實(shí)不能摻雜任何個(gè)人的主觀考慮，也不能摻雜“推理”、“假設(shè)”或“想當(dāng)然”的成分，客觀證據(jù)包括：（1）在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場(chǎng)觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)。也就是說(shuō)審核員開具的不符合項(xiàng)必須在審核準(zhǔn)則中明確地找到所不符合的條款。審核發(fā)現(xiàn)最終是否形成不符合，由審核組長(zhǎng)確定。如某一要素、某一關(guān)鍵過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)性失效。（6）目標(biāo)指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒(méi)有通過(guò)評(píng)審采取必要的措施。這類問(wèn)題可作為觀察項(xiàng)處理，可以用書面或口頭的形式向受審核方提出。2）對(duì)不符合事實(shí)的描述的要點(diǎn)（1）準(zhǔn)確地描述客觀事實(shí)，證據(jù)充分確鑿，依據(jù)清楚。1．體系有效性的評(píng)價(jià)體系有效性的評(píng)價(jià)，可通過(guò)在審核過(guò)程中收集到的對(duì)重要危害因素有效控制的客觀證據(jù)經(jīng)歸納分析進(jìn)行評(píng)價(jià)。HSE管理體系認(rèn)證審核——末次會(huì)議（6）末次會(huì)議是審核組向受審核方報(bào)告審核結(jié)果和審核結(jié)論的會(huì)議。（2）重申審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則。審核組長(zhǎng)說(shuō)明審核是一種抽樣活動(dòng)，帶有一定的風(fēng)險(xiǎn)性和局限性；發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)部門末必是唯一存在不符合的部門，其他存在不符合項(xiàng)的地方也可能末被查到，要求受審核方舉一反三，改進(jìn)HSE管理體系。（9）證后監(jiān)督要求。上述末次會(huì)議的基本內(nèi)容，各認(rèn)證機(jī)構(gòu)在具體做法上可能會(huì)有的差異，有些內(nèi)容也可適當(dāng)簡(jiǎn)化。2．編制審核報(bào)告（1）受審核方基本情況：包括受審核方名稱、地址、主要產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)的內(nèi)容，企業(yè)的規(guī)模、危害和影響因素的特點(diǎn)。⑧推遲推薦認(rèn)證注冊(cè)。認(rèn)證審核實(shí)施基本過(guò)程包括：申請(qǐng)及受理、預(yù)審核、認(rèn)證審核、糾正措施的跟蹤、審批發(fā)證與證后監(jiān)督六個(gè)方面（圖1）圖1 HSE管理體系認(rèn)證工作流程圖HSE管理體系認(rèn)證審核程序——認(rèn)證的申請(qǐng)及受理（2）________________________________________1．提出申請(qǐng)符合HSE管理體系認(rèn)證基本條件的企業(yè)如果需要認(rèn)證，則應(yīng)以書面形式向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。5．認(rèn)證各方的職責(zé)在認(rèn)證過(guò)程中，應(yīng)對(duì)認(rèn)證各方的職責(zé)加以明確。認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)受審核方的具體實(shí)際情況，指定有較高能力的審核員擔(dān)任審核組長(zhǎng)，并將文件審核等相關(guān)資料交給審核組長(zhǎng)，由審核組長(zhǎng)代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證前的準(zhǔn)備以及實(shí)施認(rèn)證的各項(xiàng)工作。受審核方應(yīng)進(jìn)行體系文件的修改或重新遞交。HSE管理體系認(rèn)證審核程序——認(rèn)證審核（5）________________________________________1．審核的目的認(rèn)證審核是判定受審核方的HSE管理體系能否推薦認(rèn)證注冊(cè)，驗(yàn)證受審核方是否有效實(shí)施了其HSE方針和目標(biāo)，是否遵守了相應(yīng)的法律法規(guī)和程序；驗(yàn)證受審核方的管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。（3）法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的符合性（4）體系文件的可操作性。審核報(bào)告的發(fā)放范圍一般包括受審核方以及上級(jí)主管部門，還應(yīng)考慮是否提交給指導(dǎo)委員會(huì)等監(jiān)督機(jī)構(gòu)。獲證企業(yè)在取得認(rèn)證證書后，可通過(guò)新聞媒體公布自己獲得HSE管理體系認(rèn)證的信息。以后兩次例行監(jiān)督審核之間的間隔不超過(guò)一年。第四篇：HSE管理體系認(rèn)證管理體系認(rèn)證HSE 安全環(huán)境健康發(fā)布時(shí)間：HSE是健康（Health）、安全（Safety）和環(huán)境（Environment）管理體系的簡(jiǎn)稱，HSE管理體系是將組織實(shí)施健康、安全與環(huán)境管理的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、做法、程序、過(guò)程和 資源等要素有機(jī)構(gòu)成的整體，這些要素通過(guò)先進(jìn)、科學(xué)、系統(tǒng)的運(yùn)行模式有機(jī)地融合在一起，相互關(guān)聯(lián)、相互作用，形成動(dòng)態(tài)管理體系。2．復(fù)審（不定期監(jiān)督審查）當(dāng)獲證企業(yè)在認(rèn)證證書有效期內(nèi)出現(xiàn)以下特殊情況，可能給企業(yè)帶來(lái)新的HSE風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)組織復(fù)審：（1）獲證企業(yè)的HSE管理體系發(fā)生重大變更；（2）發(fā)生重大事故或公眾投訴；（3）獲證企業(yè)發(fā)生了影響其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改。其中的是驗(yàn)證獲證企業(yè)的HSE管理體系是否持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，并在有效運(yùn)行，從而確認(rèn)能否繼續(xù)持有和使用認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。對(duì)這些不符合項(xiàng)，受審核方應(yīng)根據(jù)審核方的要求采取有效的糾正措施，制訂糾正措施計(jì)劃，并在規(guī)定時(shí)間加以實(shí)施和完成，審核方應(yīng)對(duì)其糾正措施的落實(shí)和有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。在末次會(huì)議上，審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)體系的整體運(yùn)行情況作出客觀公正的評(píng)價(jià)，并明確表示是否推薦注冊(cè)或繼續(xù)保持注冊(cè)。2．審核的重點(diǎn)認(rèn)證審核是在預(yù)審的基礎(chǔ)上對(duì)受審核方的HSE管理體系進(jìn)行的深入細(xì)致的審核。預(yù)審是審核人員第一次到受審方現(xiàn)場(chǎng)了解情況，進(jìn)行詳細(xì)溝通的活動(dòng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將審核組成員以及審核組長(zhǎng)的名單通知受審核方，以便得到他們的確認(rèn)。2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任（1）決定是否需要審核；（2）與受審核方接觸，取得充分合作并啟動(dòng)審核；（3）確定審核目的；（4）選派審核組長(zhǎng)，對(duì)審核組的組成予以審批；（5）與審核組長(zhǎng)商定審核范圍；（6）提供開展審核所需要的權(quán)限與資源；（7）批準(zhǔn)健康、安全與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則；（8）批準(zhǔn)審核計(jì)劃；（9）接受審核報(bào)告。2．申請(qǐng)組織應(yīng)提交的文件申請(qǐng)組織應(yīng)提交的文件申請(qǐng)組織在擬申請(qǐng)認(rèn)證審核前三個(gè)月，應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交下列文件資料，以供認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)審申請(qǐng)組織是否具備認(rèn)證審核的條件：（1）HSE/OSH認(rèn)證書面申請(qǐng)書，申請(qǐng)認(rèn)證范圍；（2）申請(qǐng)方同意遵守認(rèn)證要求，提供評(píng)價(jià)所需要的信息；（3）具備獨(dú)立管理職能或獨(dú)立核算實(shí)體的證明復(fù)印件（如：營(yíng)業(yè)執(zhí)照）及有關(guān)人力資源和技術(shù)資源；（4）主要活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的工藝流程圖；（5）HSE/OSH管理手冊(cè)、程序文件（含作業(yè)文件和記錄清單）必要時(shí)，提交作業(yè)文件；（6）健康、安全與環(huán)境初始評(píng)價(jià)報(bào)告（含主要危害和影響場(chǎng)所清單）；（7）已編制的項(xiàng)目HSE作業(yè)計(jì)劃書、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告清單；（8）近兩年未發(fā)生重大及以上事故的上級(jí)主管部門的證明。⑨不推薦認(rèn)證注冊(cè)。（3）審核概況：審核情況應(yīng)包括。一般在審核組撤離審核現(xiàn)場(chǎng)后編寫，也有的審核機(jī)構(gòu)在審核現(xiàn)場(chǎng)形成報(bào)告，作法不盡統(tǒng)一。（10）致謝。（6）遵守保密承諾。另一方面，也可再次明確在現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中重新界定的審核范圍。在審核組與受審核方（通常是最高管理者和管理代表）舉行溝通會(huì)并并確認(rèn)不符合項(xiàng)之后，即可舉行末次會(huì)議。2．體系實(shí)施效果的評(píng)價(jià)企業(yè)建立和實(shí)施HSE體系，目的是根據(jù)企業(yè)的承諾與方針，改進(jìn)其整體HSE績(jī)效。（2）寫出必要的細(xì)節(jié)，使其具有可重查性和可追溯性。如果某企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重的不符合項(xiàng)，在受審核方未采取有效的措施前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)推薦注冊(cè)。（8）復(fù)評(píng)時(shí)，無(wú)持續(xù)改善HSE績(jī)效證據(jù)。（2）體系運(yùn)行區(qū)域性失效。同時(shí)要聽到受審核方對(duì)不符合判定的意見，以便查清楚造成問(wèn)題的根本原因，這也有利于修正錯(cuò)誤。所以審核員不能僅滿足于發(fā)現(xiàn)個(gè)別的不符合現(xiàn)象，還應(yīng)對(duì)這些現(xiàn)象進(jìn)行追蹤和分析，以找出體系上存在的問(wèn)題。（2）現(xiàn)場(chǎng)審核中受審核人員對(duì)審核員所提問(wèn)題的回答，也可成為客觀證據(jù)。下面將重點(diǎn)討論有關(guān)不符合的形成、不符合性質(zhì)的判定和不符合報(bào)告等問(wèn)題。另一方面，審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)也可能會(huì)受到來(lái)自受審核人員的各種干擾。將可能屬于在體系實(shí)施運(yùn)行中個(gè)別的、孤立的問(wèn)題與可能是體系運(yùn)行中重要缺陷的具體表現(xiàn)區(qū)別開來(lái)，以對(duì)這些問(wèn)題在必要時(shí)進(jìn)行追蹤，從而判斷體系策劃或?qū)嵤┻\(yùn)行方面是否存在缺陷，從整體上審核其體系的適用性、充分性和有效性。另外也不需要在每處現(xiàn)場(chǎng)都檢查26個(gè)要素的實(shí)施情況。這些現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)在共同的管理體系下運(yùn)行，實(shí)施了內(nèi)部審核，并進(jìn)行了統(tǒng)一的管理評(píng)審。一旦出現(xiàn)了對(duì)方回答問(wèn)題時(shí)的超時(shí)現(xiàn)象，這時(shí)需要審核員有禮貌地加以提醒，并適時(shí)轉(zhuǎn)入下一問(wèn)題。這種提問(wèn)應(yīng)慎重。比如當(dāng)受審核方說(shuō)“我不認(rèn)為需要一本作業(yè)指導(dǎo)書。1）開放式提問(wèn)需要通過(guò)說(shuō)明、解釋來(lái)展示答案的提問(wèn)方法。如果審核員不了解某些知識(shí)，在現(xiàn)場(chǎng)審核中難以判定是否符合法律法規(guī)，也就難以獲得應(yīng)有的審核結(jié)果。記錄應(yīng)全面，包括有效實(shí)施的記錄和不符合記錄。首先必須對(duì)回答表現(xiàn)出興趣，保持視線接觸，用適當(dāng)?shù)目陬^認(rèn)可的話語(yǔ)如：“啊，是的”，“我明白了”，來(lái)表明自己的理解。不同審核方式中，最常用的部門審核，但這種方式往往由于一個(gè)部門具有多項(xiàng)職能，涉及到多種要素，在審核中需要捕捉或抽取一個(gè)部門多種HSE管理活動(dòng)的樣本。1）按部門審核這種方式是以部門為中心進(jìn)行的審核。1．審核內(nèi)容HSE管理體系的現(xiàn)場(chǎng)審核必須對(duì)審核方實(shí)施SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)中的7大要素與26個(gè)子要素的情況進(jìn)行審核，主要內(nèi)容包括：（1）HSE承諾、方針是否已得到貫徹實(shí)施；（2）HSE目標(biāo)、指標(biāo)是否正在按規(guī)定的管理方案和計(jì)劃實(shí)施，以及其實(shí)現(xiàn)程度如何；（3）重要的管理程序和過(guò)程控制程序是否已被嚴(yán)格遵守和執(zhí)行；（4）體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測(cè)內(nèi)容是否已執(zhí)行；（5）內(nèi)審和管理評(píng)審等是否已按規(guī)定實(shí)施。最后，審核組長(zhǎng)確認(rèn)有關(guān)問(wèn)題已全部明確或澄清，在表示謝意后，則可結(jié)束首次會(huì)議。陪同人員必需