【正文】 第四篇：HSE管理體系認證管理體系認證HSE 安全環(huán)境健康發(fā)布時間：HSE是健康（Health）、安全（Safety）和環(huán)境（Environment）管理體系的簡稱，HSE管理體系是將組織實施健康、安全與環(huán)境管理的組織機構、職責、做法、程序、過程和 資源等要素有機構成的整體，這些要素通過先進、科學、系統(tǒng)的運行模式有機地融合在一起，相互關聯(lián)、相互作用，形成動態(tài)管理體系。有效期滿后，未重新認證的企業(yè)不得繼續(xù)使用認證證書。3．復評認證證書的有效期限一般為三年，三年有效期滿后，獲證企業(yè)如申請繼續(xù)保持認證注冊，在證書期滿前六個月，應提出復評申請，認證機構應在證書有效期終止前三個月對獲證企業(yè)HSE管理體系的運行和保持情況進行審核。2．復審（不定期監(jiān)督審查）當獲證企業(yè)在認證證書有效期內(nèi)出現(xiàn)以下特殊情況，可能給企業(yè)帶來新的HSE風險時，由認證機構組織復審：（1）獲證企業(yè)的HSE管理體系發(fā)生重大變更；（2）發(fā)生重大事故或公眾投訴；（3）獲證企業(yè)發(fā)生了影響其認證基礎的更改。以后兩次例行監(jiān)督審核之間的間隔不超過一年。不同類型的企業(yè)因其本身風險的復雜性及其風險的大小不同，采取監(jiān)督審核的時機、頻次和深度均有所區(qū)別。受審核方的認證證書有效期滿后，可以提出復評，申請再次認證。其中的是驗證獲證企業(yè)的HSE管理體系是否持續(xù)符合標準的要求，并在有效運行，從而確認能否繼續(xù)持有和使用認證機構頒發(fā)的認證證書和認證標志。獲證企業(yè)在取得認證證書后，可通過新聞媒體公布自己獲得HSE管理體系認證的信息。認證的機構對申請認證的企業(yè)進行審核時，應書面通知集團公司HSE認證辦公室和該企業(yè)的上級主管部門，上級部門認為有必要可派觀察員參與HSE管理體系認證的工作。糾正措施的完成期限也因不符合的性質(zhì)而有所不同，一般而言，嚴重不符合項要求在三個月完成，輕微不符合項要求在一個月內(nèi)完成，對于性質(zhì)極其輕微的不符合項，則可在受審核組離開之前立即完成糾正措施的落實。對這些不符合項，受審核方應根據(jù)審核方的要求采取有效的糾正措施，制訂糾正措施計劃，并在規(guī)定時間加以實施和完成，審核方應對其糾正措施的落實和有效性進行跟蹤驗證。審核報告的發(fā)放范圍一般包括受審核方以及上級主管部門，還應考慮是否提交給指導委員會等監(jiān)督機構。審核組視具體情況建議是否對受審核方予以注冊、推遲注冊及暫緩注冊。審核報告應在審核組長指導下編寫，審核組長對審核報告的準確性和完整性負責。在末次會議上，審核組長應對體系的整體運行情況作出客觀公正的評價，并明確表示是否推薦注冊或繼續(xù)保持注冊。（3）法律法規(guī)標準的符合性（4）體系文件的可操作性。（2）評價和風險管理。至少應包括以下重點：（1）內(nèi)審的評價。2．審核的重點認證審核是在預審的基礎上對受審核方的HSE管理體系進行的深入細致的審核。HSE管理體系認證審核程序——認證審核（5）________________________________________1．審核的目的認證審核是判定受審核方的HSE管理體系能否推薦認證注冊，驗證受審核方是否有效實施了其HSE方針和目標，是否遵守了相應的法律法規(guī)和程序；驗證受審核方的管理體系是否符合標準的要求。以文件審核為基礎，著手進行預審的準備工作，包括編制預審計劃、確定審核范圍、確定重點審核的內(nèi)容、所采用的方法，并將此計劃通知受審核方加以確認。2．預審的重點內(nèi)容了解受審核方經(jīng)營的性質(zhì)、規(guī)模、HSE風險的特點及復雜性；了解活動、產(chǎn)品和服務過程中存在的危害和影響因素；評價企業(yè)的內(nèi)審和管理評審的可信度；考察企業(yè)重大危害因素與HSE方針、目標、過程控制、應急管理、遵守法律法規(guī)的基本情況。預審是審核人員第一次到受審方現(xiàn)場了解情況，進行詳細溝通的活動。受審核方應進行體系文件的修改或重新遞交。文件審核主要是為了確定被審核方是否建立了文件化的HSE管理體系，是否滿足HSE管理體系標準及相關法律、法規(guī)的要求，以及管理手冊及支持文件是否符合要求等。4．編制審核工作文件審核組應召開會議，進行審核分工，各個審核小組根據(jù)分工編制各自負責部門或要素的工作文件，以便于現(xiàn)場審核的順利進行。認證機構應將審核組成員以及審核組長的名單通知受審核方，以便得到他們的確認。認證機構根據(jù)受審核方的具體實際情況，指定有較高能力的審核員擔任審核組長，并將文件審核等相關資料交給審核組長，由審核組長代表認證機構進行認證前的準備以及實施認證的各項工作。2．任命審核組長認證機構對申請認證單位應組織專家組，對申請方建立的HSE管理體系及運行狀況進行審核。HSE管理體系認證審核程序——審核的策劃與準備（3）________________________________________認證機構在接受申請方的認證申請后，為保證審核工作的有效性，應做好審核前的策劃與準備工作，主要包括與受審核方確定審核范圍、組建審核組、制定審核計劃、編制審核工作文件等。2）認證機構的責任（1）決定是否需要審核；（2）與受審核方接觸，取得充分合作并啟動審核；（3）確定審核目的；（4）選派審核組長，對審核組的組成予以審批；（5）與審核組長商定審核范圍；（6）提供開展審核所需要的權限與資源；（7）批準健康、安全與環(huán)境管理體系審核準則；（8）批準審核計劃；（9）接受審核報告。5．認證各方的職責在認證過程中，應對認證各方的職責加以明確。4．合同評審申請受理后，雙方簽訂HSE管理體系認證合同。對未通過審查的企業(yè)，認證機構通知企業(yè)進行補充、糾正；不具備條件的；認證機構簽發(fā)不受理通知書；認證機構應說明不受理的理由。2．申請組織應提交的文件申請組織應提交的文件申請組織在擬申請認證審核前三個月，應向認證機構提交下列文件資料，以供認證機構評審申請組織是否具備認證審核的條件：（1）HSE/OSH認證書面申請書，申請認證范圍；（2）申請方同意遵守認證要求，提供評價所需要的信息；（3）具備獨立管理職能或獨立核算實體的證明復印件（如：營業(yè)執(zhí)照）及有關人力資源和技術資源；（4）主要活動、產(chǎn)品和服務的工藝流程圖；（5）HSE/OSH管理手冊、程序文件（含作業(yè)文件和記錄清單）必要時，提交作業(yè)文件；（6）健康、安全與環(huán)境初始評價報告（含主要危害和影響場所清單）；（7）已編制的項目HSE作業(yè)計劃書、風險評價報告清單；（8）近兩年未發(fā)生重大及以上事故的上級主管部門的證明。認證審核實施基本過程包括：申請及受理、預審核、認證審核、糾正措施的跟蹤、審批發(fā)證與證后監(jiān)督六個方面（圖1）圖1 HSE管理體系認證工作流程圖HSE管理體系認證審核程序——認證的申請及受理（2）________________________________________1．提出申請符合HSE管理體系認證基本條件的企業(yè)如果需要認證，則應以書面形式向認證機構提出申請。審核報告屬秘密文件，審核員和收到審核報告的各方應為受審核方保守機密。審核報告由審核組簽名，并提交認證機構作為認證決定評審的材料。⑨不推薦認證注冊。⑧推遲推薦認證注冊。⑦推薦認證注冊。（4）審核總結與評價：①文件化體系與體系標準的符合程度，即受審核方的HSE管理體系符合SY/T6276—1997標準的情況；②文件化體系的實施有效程度；③法律、法規(guī)和其他要求的遵守情況；④發(fā)現(xiàn)和改進體系運行問題的機制情況；⑤體系存的主要問題。（3）審核概況：審核情況應包括。2．編制審核報告（1）受審核方基本情況：包括受審核方名稱、地址、主要產(chǎn)品、活動或服務的內(nèi)容，企業(yè)的規(guī)模、危害和影響因素的特點。一方面這些文件和記錄是編寫審核報告的基礎，另一方面這些文件記錄也應與審核報告一起歸檔。審核報告由審核組長編寫，或在審核組長的指導下由組成員編寫，審核組長對審核報告的準確性與完整性負責。一般在審核組撤離審核現(xiàn)場后編寫，也有的審核機構在審核現(xiàn)場形成報告，作法不盡統(tǒng)一。上述末次會議的基本內(nèi)容，各認證機構在具體做法上可能會有的差異，有些內(nèi)容也可適當簡化。（12）末次會議結束。（11）受審核方領導表態(tài)。（10）致謝。（9）證后監(jiān)督要求。（8）糾正措施要求。（7）宣布審核結論。（6）遵守保密承諾。審核組長說明審核是一種抽樣活動，帶有一定的風險性和局限性；發(fā)現(xiàn)不符合項部門末必是唯一存在不符合的部門，其他存在不符合項的地方也可能末被查到，要求受審核方舉一反三，改進HSE管理體系。審核組長（也可以是審核員）宣讀不符合報告，并提醒受審核方是否理解不符合事實，確保受審核方對不符合項的認識。審核組長對受審核方的HSE管理體系實施的有效性作出基本評價，指出體系運行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點。另一方面，也可再次明確在現(xiàn)場審核過程中重新界定的審核范圍。（2）重申審核目的、審核范圍和審核準則。審核組與受審核方與會者在表格簽名。1．末次會議的目的（1）向受審核方的最高管理層和負責人介紹審核情況；（2）宣布審核結果和審核結論；（3）提出糾正措施的跟蹤驗證要求；（4）介紹獲證后監(jiān)督審核的規(guī)定；（5）宣布結束現(xiàn)場審核。在審核組與受審核方（通常是最高管理者和管理代表）舉行溝通會并并確認不符合項之后，即可舉行末次會議。HSE管理體系認證審核——末次會議（6）末次會議是審核組向受審核方報告審核結果和審核結論的會議。但通過HSE管理體系的運行，總會在某些方面產(chǎn)生一定的效果。審核員在審核中應著重就事故預防、污染防治、職業(yè)病防治、隱患整改、節(jié)能降耗方面以及通過企業(yè)的活動、產(chǎn)品或服務的改進帶來的HSE成效等方面評價HSE績效。2．體系實施效果的評價企業(yè)建立和實施HSE體系，目的是根據(jù)企業(yè)的承諾與方針，改進其整體HSE績效。1．體系有效性的評價體系有效性的評價，可通過在審核過程中收集到的對重要危害因素有效控制的客觀證據(jù)經(jīng)歸納分析進行評價。HSE管理體系認證審核——對HSE管理體系的總體評價（5）HSE管理體系審核的任務不是為了發(fā)現(xiàn)一些不符合，重要的是通過收集HSE管理體系實施的客觀證據(jù)，來證實HSE管理體系是否符合標準要求，從總體上評價HSE管理體系的有效性和實施效果，以提供HSE管理體系審核的總體結論。（4）觀點、結論要從描述的事實中自然流露，不要光寫結論，不寫事實。（2）寫出必要的細節(jié)，使其具有可重查性和可追溯性。2）對不符合事實的描述的要點（1）準確地描述客觀事實，證據(jù)充分確鑿，依據(jù)清楚。4．不符合報告的編寫編寫不符合報告，是審核員必須掌握的基本技能。對于觀察事項，一般要求受審核方提出限期整改方案，審核無需跟蹤驗證，只要求對方引起關注，對可能的風險有所準備并加以預防和糾正。如果某企業(yè)出現(xiàn)嚴重的不符合項，在受審核方未采取有效的措施前，認證機構不應推薦注冊。這類問題可作為觀察項處理，可以用書面或口頭的形式向受審核方提出。因此審核組在判定不符合性質(zhì)時要特別謹慎，對于可能成為嚴重不符合項的審核發(fā)現(xiàn)，審核組長一定要認真對待、反復核實。（2）對保證所審核范圍的體系而言，是次要的問題。（8）復評時，無持續(xù)改善HSE績效證據(jù)。（6）目標指標未實現(xiàn)，且沒有通過評審采取必要的措施。（4）企業(yè)違反法律、法規(guī)或其他要求的HSE行為較嚴重。如公司內(nèi)化學庫出現(xiàn)了危害辨識、運行控制、培訓、績效測量與監(jiān)測方面的不符合，造成該部門體系要素全面失效現(xiàn)象。（2）體系運行區(qū)域性失效。如某一要素、某一關鍵過程重復出現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)性失效。3．不符合性質(zhì)的判定 根據(jù)審核結果與審核準則相偏離的嚴重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴重性，可將不符合分為兩類：嚴重不符合和一般（輕微）不符合。在其他情況下，當雙方有爭執(zhí)時，審核方則應盡量耐心說服受審核方，并強調(diào)審核是針對體系而不是針對個人。同時要聽到受審核方對不符合判定的意見，以便查清楚造成問題的根本原因，這也有利于修正錯誤。審核發(fā)現(xiàn)最終是否形成不符合，由審核組長確定。這樣才有利于發(fā)現(xiàn)受審核方體系中的問題。4）審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見HSE管理體系中存在問題往往不是孤立的，常常存在某些聯(lián)系。所以審核員不能僅滿足于發(fā)現(xiàn)個別的不符合現(xiàn)象，還應對這些現(xiàn)象進行追蹤和分析，以找出體系上存在的問題。也就是說審核員開具的不符合項必須在審核準則中明確地找到所不符合的條款。2）必須以審核準則為依據(jù)判定不符合時，一定要以審核準則為依據(jù)。例如：受審核人員不了解本身的職責，需更進一步核實的是受審者是否履行本人的職責。（2）現(xiàn)場審核中受審核人員對審核員所提問題的回答，也可成為客觀證據(jù)。2．不符合項的確定1）必須以客觀事實為基礎判定不符合必須以客觀事實為基礎，客觀事實不能摻雜任何個人的主觀考慮，也不能摻雜“推理”、“假設”或“想當然”的成分，客觀證據(jù)包括：（1）在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實。（3）適用于受審核方的與HSE有關法律、法規(guī)及其他要求。審核準則通?？砂ㄈ矫娴膬?nèi)容：（1）SY/T6276—1997管理體系標準。下面將重點討論有關不符合的形成、不符合性質(zhì)的判定和不符合報告等問題。另一方面，對于不符合審核準則的證據(jù)更要進行認真分析，以確定體系存在的主要問題。HSE管理體系認證審核——不符合項的確定與不符合報告的編寫（4）審核組收集到審核證據(jù)以后，要對全部證據(jù)進行評審。對于這些情況，審核員要始終保持冷靜、耐心和禮貌。另一方面，審核員在現(xiàn)場審核時也可能會受到來自受審核人員的各種干擾。這是審核組長的責任，也是每個審核員的責任。通過體系運行前后各種有關數(shù)據(jù)進行的比較，來證明體系運行的有效性。因此在現(xiàn)場審核時不但要注意收集不符合的證據(jù)而且也要注意收集HSE管理體系運行有效性的證據(jù)。將可能屬于在體系實施運行中個別的、孤立的問題與可能是體系運行中重要缺陷的具體表現(xiàn)區(qū)別開來，以對這些問題在必要時進行追蹤，從而判斷體系策劃或實施運行方面是否存在缺陷，從整體上審核其體系的適用性、充分性和有效性。特別應注意關鍵崗位，它們往往是體系運行的關鍵所在。3）注重關鍵崗位和體系運行的主要問題現(xiàn)場審核中，審核員會發(fā)現(xiàn)各種