【正文】 各樣的問題。②適度均衡，樣本不可一個部門太多而另一個部門偏少。另外也不需要在每處現(xiàn)場都檢查26個要素的實施情況。（3）要合理策劃盡量分布均勻。核查這類現(xiàn)場的管理效果。在認證審核時，審核組按規(guī)定的現(xiàn)場抽樣方案進行審核，如果有發(fā)現(xiàn)有嚴重不符合應適當增加現(xiàn)場審核樣本量，擴大抽樣審核范圍，以便能綜合判斷所有現(xiàn)場實施HSE管理體系的有效性。這些現(xiàn)場應在共同的管理體系下運行，實施了內(nèi)部審核，并進行了統(tǒng)一的管理評審。樣本選擇應注意以下要點：（1）多現(xiàn)場抽樣的代表性。2）合理選擇樣本雖然，HSE管理體系審核要覆蓋7個一級要素（26個二級要素）和組織所有有關的部門，但絕非要求在每個部門都要審核7個要素，也不需要審核該部門的所有現(xiàn)場，更不能夠要求檢查所有有關記錄。這需要根據(jù)在該部門所應花費的總時間，掌握每個問題應占的時間長短。一旦出現(xiàn)了對方回答問題時的超時現(xiàn)象，這時需要審核員有禮貌地加以提醒，并適時轉入下一問題。保證審核按計劃實施的關鍵是要掌握每個部門的審核時間。也可能地遇到原來沒有預料到的情況。通常情況下，現(xiàn)場審核工作應按計劃執(zhí)行。這種提問應慎重。3）澄清式提問它可以用以獲取得專門的信息，并節(jié)約時間將開放式和封閉式提問結合起來，帶有主觀導向的含義，用以獲得一個快速回答或審核員希望支持正確答案時使用的提問方法。例如用形體語言表示的無聲問題或信息驚訝、響應、不理解、共識等，都可以引起對方的交流從而使談話繼續(xù)下去。（6）假設性問題：當要了解體系運行過程中出現(xiàn)應急事件如何處理時，可提出假設性問題，例如“假如出現(xiàn)火災怎么辦？”“如果污水站運行時出現(xiàn)停電怎么辦？”（7）驗證性問題：受審核方口頭上介紹了HSE管理動作的良好狀況，審核員可要求其拿出證據(jù)，即“顯示給我看”或“請拿出證據(jù)”。比如當受審核方說“我不認為需要一本作業(yè)指導書?！澳阏J為對這種污染物最有效的治理方法是什么？?”“你將怎樣著手（這項工作）??？”（4）調查性問題：審核員應少說多聽，沒有必要說出自己的觀點和認識，這時可用采調查性問題，例如“這項工作，你覺得應當做到什么程度？”“你對這方面有什么想法？”之類問題會使受審核方減少思想負擔，使談話氣氛輕松自然。（2）擴展性問題：擴展性問題能拓寬談話而造成一種全身心投入的氛圍，它表明審核員對受審核方談到的問題很感興趣，從而使受審核方受到鼓舞，就會把說明繼續(xù)下去。故采用這種提問時需要控制時間，否則會影響審核計劃的完成。1）開放式提問需要通過說明、解釋來展示答案的提問方法。提問技巧往往影響著審核的效果。審核員在審核中應不斷積累這方面的經(jīng)驗。審核員在這方面應注意以下幾點：（1）如現(xiàn)場有安全程序，到現(xiàn)場之前應閱讀，并遵照執(zhí)行；（2）現(xiàn)場審核應有熟悉現(xiàn)場和工藝人員陪同；（3）如合適，在許可下方可操作安全設備；（4）不要獨自行動；（5）不要用碰、聞、嘗的方式檢查未知物料；（6）未弄清安全通道前不要進入受控區(qū)域；（7）如遇事故，馬上報告。如果審核員不了解某些知識，在現(xiàn)場審核中難以判定是否符合法律法規(guī)，也就難以獲得應有的審核結果。而不是輕信口頭答復。5）要善于追蹤驗證。這些信息均慶準確具體、字跡清楚、易于再查。記錄應全面，包括有效實施的記錄和不符合記錄。審核員獲取客觀證據(jù)，要通過反復求證弄清不符合事實，并作登記。要善于從眾多的記錄中選取有代表性的樣本。當受審核誤解了問題或答非所問時，審核員應客氣地加以引導，而不是粗暴打斷。首先必須對回答表現(xiàn)出興趣，保持視線接觸，用適當?shù)目陬^認可的話語如：“啊，是的”，“我明白了”，來表明自己的理解。審核員可以就同一問題提問不同人員，或與被提問者作簡要交談，獲得客觀的答案，或弄清答案不一致性的原因。在應用這兩種方法時應掌握如下技巧：1）要善于提問和交談審核員在按檢查表組織提問時，應組織得自然、和諧，切忌生硬刻板。此外，還有以危害因素為主線的審核方式，這種審核方式以某些重要危害因素作為審核線索，貫穿全部體系要素，通過審核危害因素的管理方案、控制程序、運行狀況、控制狀況及其結果，將危害因素與HSE管理體系各要素有機連接起來，最終綜合審核發(fā)現(xiàn)，對HSE管理體系作出總體評價。不同審核方式中，最常用的部門審核，但這種方式往往由于一個部門具有多項職能，涉及到多種要素，在審核中需要捕捉或抽取一個部門多種HSE管理活動的樣本。在按要素進行審核的過程中，一個要素的審核往往涉及兩個以上的部門，這需要到不同部門去審核才能了解該要素是否滿足要求。進行審核時可以運用順向追蹤，即按照HSE管理體系動作的順序進行審核。不可能也沒有必要把這個部門有關的所有要素都查到，但不能遺漏主要HSE職能。1）按部門審核這種方式是以部門為中心進行的審核。在實際審核中根據(jù)不同的審核對象，采用交換審核方式的機構也是常見的。在實際審核中，這4種審核并非單獨或平行使用，往往是兩兩結合使用。2．審核方式審核方式是指總體上進行審核所采取的方式，概括起來有4種：按部門審核、按要素審核、順向追蹤和逆向追溯。1．審核內(nèi)容HSE管理體系的現(xiàn)場審核必須對審核方實施SY/T6276—1997標準中的7大要素與26個子要素的情況進行審核，主要內(nèi)容包括：（1）HSE承諾、方針是否已得到貫徹實施；（2）HSE目標、指標是否正在按規(guī)定的管理方案和計劃實施，以及其實現(xiàn)程度如何；（3）重要的管理程序和過程控制程序是否已被嚴格遵守和執(zhí)行；（4）體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測內(nèi)容是否已執(zhí)行；（5）內(nèi)審和管理評審等是否已按規(guī)定實施。（5）首次會議的形式顯示了審核的“基調”和風格，會議開始前征求受審核方最高管理者會議開始，以達到開誠布公，氣氛融洽而又坦率透明，力求守時、務實、講究實效。（3）審核計劃如有必要可作適當調整和修改。為此，主持者應預先做好準備，該講的內(nèi)容要講到。最后，審核組長確認有關問題已全部明確或澄清，在表示謝意后，則可結束首次會議。（11）由受審核方最高管理者簡單致辭：扼要介紹實施HSE管理體系的過程和績效，代表受審核方表態(tài)并要求各部門積極參與和配合審核組工作。審核中如有某些不能涉及的區(qū)域或保密區(qū)域應予以說明。（8）保密承諾：審核組長應申明審核人員的保密守則，承諾保守受審核方的技術、管理訣竅和商業(yè)信息等秘密。陪同人員必需對審核的部門和項目有較全面的了解。（5）審核結論的報告方式：審核組長應說明審核結論的種類，并說明審核組僅提供推薦性結論，最后須由認證機構決定并發(fā)布正式結論。如確有需要，可修改計劃，但應雙方協(xié)商，總的審核日程不應大變，要讓每受審部門了解審核計劃。然后，由受審核方介紹與會的各管理層代表。簽到表是審核報告的正式資料。各部門管理人員，雙方見面應嚴肅活潑。首末會議是審核組與受審核方高層管理人員見面和介紹審核過程的第一次會議，第一印象十分重要，因此應抓住機會，以正確的表達和行為方式開始審核活動。這些會議一般由審核組長或分組組長主持，其他審核組成員輔助進行。會議是審核過程中受審核方與審核組成員之間交流的主要手段。HSE管理體系認證審核——首次會議（2）首次會議是現(xiàn)場審核開始，認證審核在愛審核方現(xiàn)場進行，審核過程將召開一系列會議；審核組準備會、首次會議、審核組內(nèi)部會議、審核組與受審核方溝通會議、末次會議。（8）信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力；（9）結合現(xiàn)場繼續(xù)對文件進行審核，考察其符合性、適宜性及可操作性等。通過認證審核，審核組對受審組核方的HSE管理體系能否通過現(xiàn)場審核做出結論。認證審核在HSE管理體系審核中工作量很大，涉及的人員和部門最廣泛，因而是最重要的審核活動。（8）靈活運用檢查表，不要逐條照本宣科，變成生硬的你問我答式的檢查過程。（6）在現(xiàn)場審核中，根據(jù)實際情況可以對檢查表的內(nèi)容進行調整和補充。（4）檢查表應按預審核和認證審核分別編制，由于兩個階段審核的側重點不同，因此針對同一要素的審核，編制檢查表時在深度和廣度上應反映出兩個階段不同的審核要求。（2）檢查表中提出的審核內(nèi)容應以SY/T6276—1997標準、相關法律法規(guī)要求和受審核方的體系文件的規(guī)定為依據(jù)，而不能以審核員自己的觀點或要求作為審核依據(jù)。具體的審核方法應包括以下三個方面：①“去哪里”，說明去哪個部門、哪個區(qū)域檢查；②“找誰查”，說明找哪些人來回答問題和證實；③“怎么查”，說明要查哪些文件、資料、記錄等證據(jù)，包括現(xiàn)場的觀察。（1）關于審核要點：①要根據(jù)標準的要求和受審核方的體系文件的要求，逐項列出要審核的內(nèi)容；②要注意邏輯順序。1）編制前的準備工作在編制之前，要認真閱讀受審核方的體系文件，了解受審核部門所從事的活動和體系文件對該部門的各項要求，了解該部門可能存在的危害與影響因素，查閱有關HSE法律法規(guī)文件要求。3．檢查表的編制方法編制檢查表是審核員必須掌握的一項基本功，也是一項技術性較強的工作。（4）審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問題。一般是填寫標準的要素名稱和編號，受審核方體系文件的名稱或作業(yè)指導書。6）作為重要的審核記錄檢查表中一般都設有“審核記錄”欄，通過檢查表可以反映審核員審核的內(nèi)容、查實的證據(jù)以供審核員現(xiàn)場審核記錄有關的事實，檢查表是審核檔案中的重要原始資料。4）保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性現(xiàn)場審核是一項高節(jié)奏而緊張的活動，由于審核的時間有限，不允許在某個問題上或某個區(qū)域逗留時間過長，依據(jù)檢查表的安排，審核員可以控制時間，掌握進度，使審核連續(xù)進行，而不是跳躍式審核。2）明確受審核部門所需審核的主要要素和內(nèi)容3）確保審核工作的系統(tǒng)和完整在審核組內(nèi)，審核任務各有分工，審核組長正是通過對檢查表的審查，來把握審核的總體情況。1．檢查表的作用1）使審核員保持明確的審核目標現(xiàn)場審核中會出現(xiàn)各種各樣的問題，借助檢查表，審核員可以保持審核主題的方向。現(xiàn)場審核中需用到的審核工作文件主要有以下幾種：—審核計劃；—審核檢查表；—審核任務分配表；—審核計劃日程表；—首末次會議簽表；—審核記錄；—不符合報告；—不符合項分布表；—HSE管理體系審核報告。認證機構一般對審核所需的各類文件都已編制并負責印制了統(tǒng)一格式的表格。（4）在審核過程中，還可根據(jù)具體情況局部修改和調整審核計劃，但總的審核過程應基本遵循審核計劃。（3）制訂審核計劃涉及到審核方法的確定，包括按部門審核還是按要素審核，是順向追蹤還是逆向追溯?？傊?，要準確的計算審核工作量需要了解以上具體情況后綜合確定。（3）現(xiàn)場數(shù)量：多現(xiàn)場和單一現(xiàn)場的審核工作量相差是較大的。在計算審核工作量時，應特別考慮以下因素：（1）組織的規(guī)模：主要考慮員工人數(shù)、生產(chǎn)方式和作業(yè)現(xiàn)場分布等因素，即使是員工人數(shù)相同，而其他幾方面的因素不同，其審核工作量不同。（2）現(xiàn)場審核期間，針對覆蓋的產(chǎn)品、活動或服務應處于正常工作狀態(tài)或提供雙方認可的評價證據(jù)，否則貴單位將承擔不覆蓋特定產(chǎn)品、活動或服務的風險。5．審核組姓 名 性 別 職務 聘用單位 注冊資格 組別 專業(yè)類別郭 男 組長 CPAC 審核員 A 建安李 男 組員 CPAC 審核員 B 物探張 男 組員 CPAC 審核員 C 建安劉 女 組員 CPAC 審核員 D 建安曹 男 組員 CPAC 審核員 E 鉆井趙 女 組員 CPAC 實習審核員 F 建安6．審核日期2001年8月5日至8月8日（8月3日進駐），日程安排見審核日程表。（1）產(chǎn)品、活動或服務范圍：地面工程建設 長輸管道施工 一、二類壓力容器制造 鍋爐安裝 水利工程 輸變電線路施工 電氣開關柜制造 砼構件預制。（2）現(xiàn)場審核期間，針對覆蓋的產(chǎn)品、活動或服務應處于正常工作狀態(tài)或提供雙方認可的評價證據(jù)，否則貴單位將承擔不覆蓋特定產(chǎn)品、活動或服務的風險[例2] 油田建設工程公司HSE管理體系認證審核計劃項目編號：CPAC認200 —認證審核計劃1．受審核方名稱： 油田建設工程公司地址：新疆維吾爾自治區(qū)哈密市南路 號 郵編：2．審核目的確認貴單位的HSE管理體系是否符合SY/T62761997《石油天然氣工業(yè)健康、安全環(huán)境管理體系》標準要求，決定是否推薦認證注冊。7．保密承諾見審核組首次會議時遞交的《現(xiàn)場審核保密保證書》。（2）專業(yè)范圍：4810線路管道安裝業(yè)、4820設備安裝業(yè)4．審核依據(jù)（1）SY/T62761997《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》標準；（2）貴單位的HSE管理手冊、程序文件等現(xiàn)行有效版本的體系文件；（3）有關法律、法規(guī)、行業(yè)標準。3．審核范圍貴單位內(nèi)與HSE管理體系有關的主要部門、崗位和設施。2．兩個階段審核計劃內(nèi)容的說明表1對預審和認證審核計劃的差異作了說明。7）其它。6）保密要求審核組應嚴守受審核方有關產(chǎn)品、組織、管理和技術等信息保密的承諾內(nèi)容。4）審核組成員審核組長和審核組成員名單，包括技術專家、驗證審核員和觀察員。2）審核準則即審核依據(jù)，主要是指體系標準、體紗文件和法律法規(guī)。審核目的是通HSE體系認證實現(xiàn)取證和注冊。由于HSE管理體系的認證審核一般分兩個階段，所以審核計劃應按預審和認證審核分別編制，認證審核計劃應在預案審核的基礎上制定。4）審核組成員的職責（1）服從審核組長的指導，支持審核組長開展工作；（2）參加現(xiàn)場審核時召開的會議（如審核組會議、首末次會議）；（3）在審核組長的領導下編制分工范圍內(nèi)的工作文件；（4）獨立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務，收集和分析有關的審核證據(jù)，編制不符合報告，進行審核組內(nèi)部交流，報告審核結果；（5）保管好與審核有關的文件，并按規(guī)定歸還這些文件；（6）驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性。即能從審核現(xiàn)場的各種現(xiàn)象和文件記錄作出整體判斷，給出合理分析，哪些是符合的行為，哪些是出現(xiàn)偏差的行為，對偏差的嚴重程度能作出公正客觀的評價。3）審核素質和能力審核員應思路開闊，善于思辯，堅忍不拔，處事持重，能夠客觀地觀察情況。審核組還可以包括驗證審核員或觀察員。2）審核組長的職責（1）負責組建審核組；（2）與委托方