【正文】 審核與順向追蹤的方式；要素審核與逆向追溯的方式。2）按要素審核這種方式是以要素為中心進行的審核。在這方面審核員的耐心、禮貌和保持微笑有助于克服受審核方部門代表的畏懼和膽怯心理。當(dāng)發(fā)現(xiàn)問題時要進行深入檢查以確定客觀證據(jù)客觀證據(jù)是指建立在通過觀察、試驗、測量或其他手段所獲事實的基礎(chǔ)上，證明是真實的信息。審核員必須善于比較、追蹤不同來源所獲取的對同一問題的信息，從差別中判斷運行狀況；必須善于追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況，并做出結(jié)論；必須善于追蹤HSE管理體系某一組成部分的來龍去脈，發(fā)現(xiàn)問題，獲取客觀證據(jù)。4．提問技巧為了收集證據(jù)，必須運用各種提問技巧。例如“你為什么覺得有必要??”“由此你采取了哪些措施？”（3）討論性問題：討論性問題有助于使受審核方擺脫公式化的答案，說出個人的思路、見解和感覺。2）封閉式提問用簡單的“是”或“否”就可以回答的問題，信息量較小。例如突然停電、停水，這時應(yīng)及時調(diào)整審核計劃，將不受停電、停水影響的部門提前審核。因此，為保證審核的系統(tǒng)性和完整性，需要通過合理的樣本選擇實施審核。選取哪個項目組成作業(yè)隊、站去審核，不要事先通知受審核方，而應(yīng)臨時抽取，這樣更有代表性。因這種情況下，審核員一定要頭腦清醒，集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運行、有可能造成重大HSE影響的問題抓住。5）要始終營造良好的審核氣氛始終營造良好的氣氛，是保證審核順利進行的重要條件。一方面用以確定受審核方的HSE管理體系符合審核準(zhǔn)則的方面。上述審核準(zhǔn)則中，SY/T6276—1997是審核員判斷是否符合要求的基本準(zhǔn)則。不能夠以審核員個人的任何意見、觀點作依據(jù)。另一方面，審核組成員的充分討論也有助于更準(zhǔn)確、更全面地作出判斷，避免由于審核員個人收集信息的局限所帶來的片面性。1）嚴(yán)重不符合出現(xiàn)下情況之一，原則上可構(gòu)成嚴(yán)重不符合項：（1）體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。（5）一般不符合項沒有按期糾正且未意識到。3）觀察項 指系統(tǒng)或程序有潛在的不恰當(dāng)，以及具有潛在的風(fēng)險的事項，這些事項有變成不符合的趨勢，只是審核員掌握的證據(jù)暫不足。1）不符合報告的內(nèi)容（1）受審核方名稱及負(fù)責(zé)人；（2）不符合事實描述；（3）審核準(zhǔn)則；（4）不符合判據(jù)及條款號；（5）不符合性質(zhì)的判定；（6）審核員姓名及開具日期；（7）受審核方代表確認(rèn)及簽名；（8）采取的糾正預(yù)防措施及完成日期；（9）糾正措施完成情況及驗證。對一個組織的HSE管理體系的總體評價，可從體系實施的有效性和實施效果兩方面進行。因此，認(rèn)真總結(jié)審核證據(jù)對上述HSE績效作出評價，可以全面、客觀地證明體系的有效性。人員介紹：重點介紹來參加末次會議人員（如上級領(lǐng)導(dǎo)及觀察員）。（5）說明抽樣的局限性。審核脹砂提出對糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗證或監(jiān)督審核方式的要求。當(dāng)末次會議所有議程完成，受審核方?jīng)]有任何異議時，審核組長可宣布末次會議結(jié)束。應(yīng)匯總的文件記錄包括：（1）認(rèn)證申請書；（2）審核計劃及審核報告；（3）文件審核報告；（4）審核檢查表；（5）不符合報告；（6）不符合報告分布表；（7）糾正措施及驗證報告；（8）首、末次會議簽到表；（9）受審核方的資格及背景材料。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項，對所有不符合項可采取糾正措施，驗證有效。第三篇：HSE管理體系認(rèn)證審核程序HSE管理體系認(rèn)證是依據(jù)審核準(zhǔn)則，由獲得認(rèn)可資格的認(rèn)證機構(gòu)對受審核方的HSE管理體系實施認(rèn)證及認(rèn)證評定，確認(rèn)受審核方的HSE管理體系的符合性及有效性，并頒發(fā)認(rèn)證證書與認(rèn)證標(biāo)志的過程。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)就申請方提出的條件和要求進行評審，確保：（1）認(rèn)證機構(gòu)的各項要求規(guī)定明確，形成文件并得到理解；（2）認(rèn)證機構(gòu)和申請組織在理解上的分歧已被消除；（3）認(rèn)證機構(gòu)有能力在擬認(rèn)證的范圍和活動現(xiàn)場內(nèi)實施認(rèn)證并能滿足申請方的其他具體要求（如申請組織使用的語言，申請方認(rèn)證范圍內(nèi)所涉的專業(yè)等）。專家組由相應(yīng)資格的專家組成：HSE管理體系審核專家、現(xiàn)場管理專家、環(huán)保技術(shù)專家和職業(yè)安全專家。如果體系文件出現(xiàn)重大問題，則應(yīng)通知受審核方。預(yù)審與認(rèn)證審核（正式審核）的過程相似，包括首末次會議以及了解和收集客觀證據(jù)的過程，預(yù)審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)形成“問題清單”，并與受審核方交換意見。應(yīng)評價受審核方危害識別、風(fēng)險評價的程序、方法的合理性，及風(fēng)險控制削減措施的有效性。認(rèn)證機構(gòu)根據(jù)專家組對管理體系文件，現(xiàn)場審核的結(jié)果及核實該企業(yè)有關(guān)近兩年健康、安全與環(huán)境考核指標(biāo)完成情況，決定可否上報HSE管理體系認(rèn)證審核報告。審定通過的企業(yè)，認(rèn)證機構(gòu)將批準(zhǔn)注冊的審定意見，報中國石油天然氣集團公司HSE認(rèn)證辦公室審批，認(rèn)證機構(gòu)依據(jù)批復(fù)結(jié)果簽發(fā)HSE管理體系認(rèn)證證書。一般說，獲證后第一次監(jiān)督審核從批準(zhǔn)注冊之日起不超過半年。復(fù)評的程序與初次認(rèn)證審核基本相同。認(rèn)證機構(gòu)根據(jù)復(fù)審結(jié)果，作出換證或認(rèn)證撤銷的決定。監(jiān)督審核和復(fù)審程序應(yīng)與受審核方進行初次審核的程序一致。依據(jù)不符合項的嚴(yán)重程度，跟蹤方式可采取以下三種方式：（1）現(xiàn)場跟蹤驗證；（2）實施記錄的跟蹤；（3）實施方案的跟蹤。4．審核報告審核報告是審核工作的重要成果，是HSE管理體系認(rèn)證決策的依據(jù)，它提供：（1）審核發(fā)現(xiàn)的可追溯性；（2）審核中對依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款展開的信息。主要側(cè)重于審核受審核方HSE管理體系的運行機制和持續(xù)改進的績效證據(jù)。是了解受審核方的基本情況，收集有關(guān)資料，對體系運行情況進行預(yù)評估。3．制定審核計劃審核組長根據(jù)文件審核以及初訪得到的信息，制定審核計劃，審核組應(yīng)將審核計劃盡早通知受審核方，在實施正式的現(xiàn)場審核前應(yīng)與受審核方就存在的分岐進行協(xié)商。3）受審核的責(zé)任受審核方的責(zé)任和活動應(yīng)包括：（1）視需要向員工傳達(dá)審核的目的與范圍；（2）選派負(fù)責(zé)勝任的人員配合審核組的工作，擔(dān)任現(xiàn)場向?qū)?，讓審核員了解健康、安全及其他有關(guān)要求；（3）向?qū)徍私M提供必要的條件，保證審核的有效進行；（4）應(yīng)審核員的要求，為他們提供接觸設(shè)施、員工、有關(guān)信息和記錄的便利條件；（5）協(xié)助審核組實現(xiàn)審核目的；（6）接受審核報告副本。3．申請受理認(rèn)證機構(gòu)收到申請材料之日起一個月內(nèi)作出是否受理申請的決定，并制定審核計劃，對申請材料進行審查，判斷企業(yè)是否符合認(rèn)證審核的條件。發(fā)現(xiàn)多個嚴(yán)重不符合項，造成體系運行失效，并在短期內(nèi)不能采取有效糾正措施。①文件審核概述；②審核概述；③審核類型、目的、范圍、依據(jù)、方式；④審核日期、分工、日程安排及審核過程；⑤認(rèn)證機構(gòu)及審核組成員（姓名、資格、審核工作職務(wù)）；⑥審核發(fā)現(xiàn)；⑦不符合項的統(tǒng)計分析。審核組在編寫審核報告前，應(yīng)認(rèn)真分析體系文件、審核記錄，進行匯總和整理，以此為據(jù)，完整、準(zhǔn)確地對認(rèn)證審核結(jié)果作出描述，對HSE管理體系的有效性作出評價。審核組長宣布末次會議開始，并代表審核組對受審核方在審核中的配合和支持使審核順利完成表示感謝。審核組長應(yīng)再次對保密進行承諾，包括保守審核秘密。（3）總結(jié)。末次會議仍由審核組長主持，出席會議人員與首次會議相同。因此，在HSE管理體系審核中，除了依據(jù)審核準(zhǔn)則評價HSE管理體系本身外，還要注意運用收集到的管理體系實施成效的證據(jù)，來評價體系實施的效果。（3）語言簡明精練，概括不符合的核心問題。對出現(xiàn)輕微不符合事項的企業(yè)，應(yīng)不影響推薦注冊、但對輕微不符合項，受審核方也要在認(rèn)證機構(gòu)規(guī)定時間內(nèi)提出整改方案，采取有效措施，并經(jīng)認(rèn)證機構(gòu)跟蹤確定符合后，才推薦注冊。2）一般（輕微）不符合出現(xiàn)下列情況之一，原則上可構(gòu)成一般不符合項：（1）對滿足HSE管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的不符合。如某一部門現(xiàn)場所的全面失效現(xiàn)象，或者各層次、各部門出現(xiàn)失效。如果受審核方提出補充證據(jù)，證明審核員對不符合陳述有誤，審核員經(jīng)過補充調(diào)查核準(zhǔn)，應(yīng)勇于修正錯誤。這也是正確判定不符合意圖。對于通過面談取得的信息，應(yīng)當(dāng)通過其他事實得以證實，避免受審核人員情緒緊張或口誤造成回答失誤，導(dǎo)致錯判。1．不符合HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。如有的人態(tài)度冷淡，不重視審核；有的人對HSE管理體系審核有怨氣；有的人有意，無意地轉(zhuǎn)移審核員的視線等。4）注意收集體系運行有效性的證據(jù)HSE管理體系運行的有效性應(yīng)是現(xiàn)場審核的重要內(nèi)容之一。因此，審核員必須注意合理策劃樣本，做到：①保證一定數(shù)量（通常應(yīng)抽取2~8個樣本），并根據(jù)受審核方的規(guī)模大小和審核時間而定。審核時，確定有代表性的審核現(xiàn)場應(yīng)考慮下列因素：a）現(xiàn)場內(nèi)部和整體HSE管理體系的審核結(jié)果和報告；b）管理評審的結(jié)果；c）管理體系的成熟性；d）對組織的了解程度；e）現(xiàn)場規(guī)模的差別；f）現(xiàn)場的復(fù)雜性；g）管理體系的復(fù)雜性；h）敏感HSE問題的潛在相互作用；i）不同法律法規(guī)要求；j）分班工作情況；k）工作作業(yè)的差別；l）從事活動的差別；m）職能的重復(fù)性；n）組織人員在各個現(xiàn)場的分布情況；o）危害因素的重要性及相關(guān)影響的程度；p）相關(guān)方的意見。審核員控制審核計劃的有效方法，就是充分利用審核檢查表。5．審核活動的控制1）按審核計劃實施審核審核活動的控制首先是針對審核計劃的控制，這是審核組長和審核組成員的共同責(zé)任?！睂徍藛T問：“你不認(rèn)為需要一本文件化的作業(yè)指導(dǎo)書？”受審核方就不得不回答問題。通?？刹捎?W1H（Why，What，Who，Where，When，How）之類提問方式，它可引導(dǎo)出比“是”或“不”更多的回答內(nèi)容，因而需要更多的回答時間。6）要注意安全HSE管理體系審核可能涉及審核員人身安全，應(yīng)高度重視。所作的記錄包括時間、地點、人物、事實描述、憑證材料、涉及文件、各種標(biāo)識。談話時應(yīng)注意觀察回答者的表情。因此，審核員發(fā)表必須事先準(zhǔn)備好審核檢查表，避免忽略任何主要職能和HSE管理活動，并注意從多方面收集事實，做好記錄。一個部門往往承擔(dān)若干要素的職能，因此審核時應(yīng)以其主要HSE職能（即主要業(yè)務(wù)內(nèi)容或其中之一）為主線針對與部門有關(guān)的要素進行審核。按照認(rèn)證審核的內(nèi)容，如何進行體系要素的審核是一項技術(shù)性很強的工作，要求審核員既具備審核技能，又有相應(yīng)專業(yè)知識。3．首次會議的注意事項（1）審核組長主持認(rèn)證審核首次會議，會議的時間以30分鐘左右為宜。（7）強調(diào)審核的公正性、客觀性：審核的生命在于公正性和客觀性，審核員將尊重客觀事實，用客觀證據(jù)說話，不聽信道聽途說，不提供咨詢，并希望得到受審核方的配合和支持。（2）人員介紹：審核組長宣布開會，首先介紹審核組成員和資格，并說明受認(rèn)證機構(gòu)委托實施該項目審核，也可簡單介紹所屬認(rèn)證機構(gòu)的情況，以表明其權(quán)威性。不同會議有不同的目的，應(yīng)由不同的人參加，如果要實現(xiàn)會議的目標(biāo)，就需要認(rèn)真安排好所有的會議，包括會前策劃（目的、參加人、時間）、會議控制（時間、內(nèi)容、氣氛、排除干擾、堅持達(dá)到會議目標(biāo)）。1．目的認(rèn)證審核的目的是：判斷受審核方的HSE管理體系是否符合HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，能否有效實現(xiàn)企業(yè)的HSE方針目標(biāo)；判斷受審核方是否遵守了HSE管理體系各項控制程序，實施了對重要危害因素的控制。（3）抓住重點，抽樣應(yīng)有代表性。編制一份指導(dǎo)性較好的檢查表，對審核員的審核工作是很有幫助的。5）確保審核的正規(guī)化依據(jù)檢查表提問題，易于使審核保持連續(xù)和系統(tǒng)化，使所提問題有的放矢，且使受審核方感到審核員的審核有針對性有充分的準(zhǔn)備，體現(xiàn)出審核員的專業(yè)性和正規(guī)性。因此，編制審核工作文件主要是由審核員根據(jù)受審核方的文件和其他信息資料編寫審核檢查表，以使審核工作有序而有效地進行。除以上因素外，審核工作（人?日）尚受組織作業(yè)現(xiàn)場分散程度、審核人員素質(zhì)等因素的影響。（2）專業(yè)范圍：4810線路管道安裝業(yè)、4820設(shè)備安裝業(yè)4．審核依據(jù)（1）SY/T62761997《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》標(biāo)準(zhǔn)；（2）貴單位的HSE管理手冊、程序文件等現(xiàn)行有效版本的體系文件；（3）有關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（1）產(chǎn)品、活動或服務(wù)范圍：地面工程建設(shè) 長輸管道施工 一、二類壓容器制造 鍋爐安裝 水利工程 輸變電線路施工 電氣開關(guān)柜制造 砼構(gòu)件預(yù)制。5）審核日程包括審核的時間安排，一般以上、下午或以小時為單位進行審核日程安排，審核組人員的分工，受審核方擬接受審核的職能部門，審核中應(yīng)予重點審核的要素，審核組內(nèi)部會議及其與受審核方管理者召開的會議。HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——制定審核計劃（4）________________________________________審核計劃是確定現(xiàn)場審核的人員、日程安排以及審核路線的文件，通知受審核方（一般應(yīng)至少提前3周審核組長通知被審核方，以便有充分的時間準(zhǔn)備和提出異議）審核計劃是指導(dǎo)現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)。3．審核組成員1）審核組成員的條件應(yīng)為注冊審核員或?qū)嵙?xí)審核員，或技術(shù)專家、技術(shù)專家參加審核工作時，不單獨執(zhí)行審核任務(wù)。審核組成員名單應(yīng)事先提交委托方或受審核方并得到其確認(rèn)。但參加預(yù)審核的審核員應(yīng)至少有一人參加認(rèn)證的審核。HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——組建審核組（3）________________________________________組建審核組是審核策劃和準(zhǔn)備的主要工作之一，認(rèn)證機構(gòu)在對申請方的HSE管理體系進行正式審核前，應(yīng)根據(jù)申請方的各種考慮因素，組建審核組。對較為復(fù)雜的多現(xiàn)場審核，確定審核范圍時應(yīng)掌握以下原則：（1）當(dāng)一個企業(yè)有幾個相似的現(xiàn)場，可以對有相似的HSE因素并在相同的行政管理機構(gòu)的控制下運行的現(xiàn)場進行抽樣審核。如果有些活動雖屬于企業(yè)管理權(quán)限范圍內(nèi)，但具活動產(chǎn)生的HSE影響是相對獨立的，與其他活動關(guān)聯(lián)不大，則可將這些活動排除在審核范圍之外。（2）管理者有權(quán)決定如何通過建立HSE目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案來實現(xiàn)有其HSE承諾、方針，并有權(quán)配置HSE管理體系建立實施中所需資源。許多企業(yè)不僅注重于自身的HSE管理體系，而且鼓勵承包商建立和實施HSE管理體系，有關(guān)的政府機構(gòu)、銀行、保險公司以及周圍的居民也期望并關(guān)注企業(yè)的HSE管理體系。因此，正