【正文】 ______________________________________組建審核組是審核策劃和準(zhǔn)備的主要工作之一，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對申請方的HSE管理體系進(jìn)行正式審核前，應(yīng)根據(jù)申請方的各種考慮因素，組建審核組。審核組成員名單應(yīng)事先提交委托方或受審核方并得到其確認(rèn)。HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——制定審核計劃（4）________________________________________審核計劃是確定現(xiàn)場審核的人員、日程安排以及審核路線的文件，通知受審核方（一般應(yīng)至少提前3周審核組長通知被審核方，以便有充分的時間準(zhǔn)備和提出異議）審核計劃是指導(dǎo)現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)。（1）產(chǎn)品、活動或服務(wù)范圍：地面工程建設(shè) 長輸管道施工 一、二類壓容器制造 鍋爐安裝 水利工程 輸變電線路施工 電氣開關(guān)柜制造 砼構(gòu)件預(yù)制。除以上因素外，審核工作（人?日）尚受組織作業(yè)現(xiàn)場分散程度、審核人員素質(zhì)等因素的影響。5）確保審核的正規(guī)化依據(jù)檢查表提問題，易于使審核保持連續(xù)和系統(tǒng)化，使所提問題有的放矢，且使受審核方感到審核員的審核有針對性有充分的準(zhǔn)備，體現(xiàn)出審核員的專業(yè)性和正規(guī)性。（3）抓住重點，抽樣應(yīng)有代表性。不同會議有不同的目的，應(yīng)由不同的人參加，如果要實現(xiàn)會議的目標(biāo)，就需要認(rèn)真安排好所有的會議，包括會前策劃（目的、參加人、時間）、會議控制（時間、內(nèi)容、氣氛、排除干擾、堅持達(dá)到會議目標(biāo)）。（7）強(qiáng)調(diào)審核的公正性、客觀性：審核的生命在于公正性和客觀性，審核員將尊重客觀事實，用客觀證據(jù)說話，不聽信道聽途說，不提供咨詢，并希望得到受審核方的配合和支持。按照認(rèn)證審核的內(nèi)容，如何進(jìn)行體系要素的審核是一項技術(shù)性很強(qiáng)的工作，要求審核員既具備審核技能，又有相應(yīng)專業(yè)知識。因此，審核員發(fā)表必須事先準(zhǔn)備好審核檢查表，避免忽略任何主要職能和HSE管理活動，并注意從多方面收集事實，做好記錄。所作的記錄包括時間、地點、人物、事實描述、憑證材料、涉及文件、各種標(biāo)識。通?？刹捎?W1H（Why，What，Who，Where，When，How）之類提問方式，它可引導(dǎo)出比“是”或“不”更多的回答內(nèi)容，因而需要更多的回答時間。5．審核活動的控制1）按審核計劃實施審核審核活動的控制首先是針對審核計劃的控制，這是審核組長和審核組成員的共同責(zé)任。審核時，確定有代表性的審核現(xiàn)場應(yīng)考慮下列因素：a）現(xiàn)場內(nèi)部和整體HSE管理體系的審核結(jié)果和報告；b）管理評審的結(jié)果；c）管理體系的成熟性；d）對組織的了解程度；e）現(xiàn)場規(guī)模的差別；f）現(xiàn)場的復(fù)雜性；g）管理體系的復(fù)雜性；h）敏感HSE問題的潛在相互作用；i）不同法律法規(guī)要求；j）分班工作情況；k）工作作業(yè)的差別；l）從事活動的差別；m）職能的重復(fù)性；n）組織人員在各個現(xiàn)場的分布情況；o）危害因素的重要性及相關(guān)影響的程度；p）相關(guān)方的意見。4）注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)HSE管理體系運(yùn)行的有效性應(yīng)是現(xiàn)場審核的重要內(nèi)容之一。1．不符合HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。這也是正確判定不符合意圖。如某一部門現(xiàn)場所的全面失效現(xiàn)象，或者各層次、各部門出現(xiàn)失效。對出現(xiàn)輕微不符合事項的企業(yè)，應(yīng)不影響推薦注冊、但對輕微不符合項，受審核方也要在認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定時間內(nèi)提出整改方案，采取有效措施，并經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟蹤確定符合后，才推薦注冊。因此，在HSE管理體系審核中，除了依據(jù)審核準(zhǔn)則評價HSE管理體系本身外，還要注意運(yùn)用收集到的管理體系實施成效的證據(jù)，來評價體系實施的效果。（3）總結(jié)。審核組長宣布末次會議開始，并代表審核組對受審核方在審核中的配合和支持使審核順利完成表示感謝。①文件審核概述；②審核概述；③審核類型、目的、范圍、依據(jù)、方式；④審核日期、分工、日程安排及審核過程；⑤認(rèn)證機(jī)構(gòu)及審核組成員（姓名、資格、審核工作職務(wù)）；⑥審核發(fā)現(xiàn)；⑦不符合項的統(tǒng)計分析。3．申請受理認(rèn)證機(jī)構(gòu)收到申請材料之日起一個月內(nèi)作出是否受理申請的決定，并制定審核計劃，對申請材料進(jìn)行審查，判斷企業(yè)是否符合認(rèn)證審核的條件。3．制定審核計劃審核組長根據(jù)文件審核以及初訪得到的信息，制定審核計劃，審核組應(yīng)將審核計劃盡早通知受審核方，在實施正式的現(xiàn)場審核前應(yīng)與受審核方就存在的分岐進(jìn)行協(xié)商。主要側(cè)重于審核受審核方HSE管理體系的運(yùn)行機(jī)制和持續(xù)改進(jìn)的績效證據(jù)。依據(jù)不符合項的嚴(yán)重程度，跟蹤方式可采取以下三種方式：（1）現(xiàn)場跟蹤驗證；（2）實施記錄的跟蹤；（3）實施方案的跟蹤。認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)復(fù)審結(jié)果，作出換證或認(rèn)證撤銷的決定。一般說，獲證后第一次監(jiān)督審核從批準(zhǔn)注冊之日起不超過半年。認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)專家組對管理體系文件，現(xiàn)場審核的結(jié)果及核實該企業(yè)有關(guān)近兩年健康、安全與環(huán)境考核指標(biāo)完成情況，決定可否上報HSE管理體系認(rèn)證審核報告。預(yù)審與認(rèn)證審核（正式審核）的過程相似，包括首末次會議以及了解和收集客觀證據(jù)的過程，預(yù)審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)形成“問題清單”，并與受審核方交換意見。專家組由相應(yīng)資格的專家組成：HSE管理體系審核專家、現(xiàn)場管理專家、環(huán)保技術(shù)專家和職業(yè)安全專家。第三篇：HSE管理體系認(rèn)證審核程序HSE管理體系認(rèn)證是依據(jù)審核準(zhǔn)則，由獲得認(rèn)可資格的認(rèn)證機(jī)構(gòu)對受審核方的HSE管理體系實施認(rèn)證及認(rèn)證評定，確認(rèn)受審核方的HSE管理體系的符合性及有效性，并頒發(fā)認(rèn)證證書與認(rèn)證標(biāo)志的過程。應(yīng)匯總的文件記錄包括：（1）認(rèn)證申請書；（2）審核計劃及審核報告；（3）文件審核報告；（4）審核檢查表；（5）不符合報告；（6）不符合報告分布表；（7）糾正措施及驗證報告；（8）首、末次會議簽到表；（9）受審核方的資格及背景材料。審核脹砂提出對糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗證或監(jiān)督審核方式的要求。人員介紹：重點介紹來參加末次會議人員（如上級領(lǐng)導(dǎo)及觀察員）。對一個組織的HSE管理體系的總體評價，可從體系實施的有效性和實施效果兩方面進(jìn)行。3）觀察項 指系統(tǒng)或程序有潛在的不恰當(dāng)，以及具有潛在的風(fēng)險的事項，這些事項有變成不符合的趨勢，只是審核員掌握的證據(jù)暫不足。1）嚴(yán)重不符合出現(xiàn)下情況之一，原則上可構(gòu)成嚴(yán)重不符合項：（1）體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。不能夠以審核員個人的任何意見、觀點作依據(jù)。一方面用以確定受審核方的HSE管理體系符合審核準(zhǔn)則的方面。因這種情況下，審核員一定要頭腦清醒，集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運(yùn)行、有可能造成重大HSE影響的問題抓住。因此，為保證審核的系統(tǒng)性和完整性，需要通過合理的樣本選擇實施審核。2）封閉式提問用簡單的“是”或“否”就可以回答的問題，信息量較小。4．提問技巧為了收集證據(jù)，必須運(yùn)用各種提問技巧。當(dāng)發(fā)現(xiàn)問題時要進(jìn)行深入檢查以確定客觀證據(jù)客觀證據(jù)是指建立在通過觀察、試驗、測量或其他手段所獲事實的基礎(chǔ)上，證明是真實的信息。2）按要素審核這種方式是以要素為中心進(jìn)行的審核。（4）受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)盡量簡短。（4）審核方法及程序介紹：審核組長應(yīng)說明審核的基本方法是抽樣，審核結(jié)果以抽樣檢查為依據(jù)，有一定風(fēng)險和局限性，審核組長應(yīng)介紹審核的程序。2．審核程序認(rèn)證審核按照下列規(guī)定程序進(jìn)行：（1）召開首次會議；（2）現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù)；（3）評審和總結(jié)審核證據(jù)，確定不符合項，提出審核結(jié)果；（4）召開末次會議，宣布審核結(jié)果；（5）編寫審核報告。（2）關(guān)于審核方法：對應(yīng)審核要點列出審核的具體方法，包括抽樣數(shù)。即使有些偏離審核方向時，檢查表也可起到提醒和警示的作用。3．審核工作量計算HSE管理體系審核所涉及的組織類型、規(guī)模等不同，審核工作量的差別是極大的。包括審核工作語言，陪同人員的作用說明，差旅安排要求等。審核員在工作中充分體現(xiàn)以下幾方面的素質(zhì)與能力：（1）很強(qiáng)的邏輯思維能力。（8）審核組成員應(yīng)能協(xié)調(diào)合作。（4）由具備不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的企業(yè)，因其從事的活動和伴隨的危害與影響不同，應(yīng)對所有現(xiàn)場和相關(guān)的危害和影響分別進(jìn)行審核。如機(jī)械制造行業(yè)的企業(yè)，其與產(chǎn)品有關(guān)的活動有設(shè)計、開發(fā)、采購、生產(chǎn)、檢驗、儲存、運(yùn)輸、銷售和服務(wù)等。審核范圍應(yīng)在初訪時進(jìn)行初步確認(rèn)，根據(jù)確定的審核范圍，組成審核組、編寫審核計劃和其他審核工作文件。1．確定審核范圍的目的確定審核范圍的目的表現(xiàn)在以下幾具方面：（1）為審核準(zhǔn)備和實施審核提供依據(jù)。（3）管理者對其管理范圍內(nèi)的投入（如原材料、承包商的活動、服務(wù)）和產(chǎn)出（如產(chǎn)品、服務(wù)、危害因素的控制、事故、職業(yè)病、廢棄物、污染物）承擔(dān)責(zé)任。審核組應(yīng)收集各方面的信息（包括初步接觸了解的情況、受審核方提供的有關(guān)資料、以往審核信息），依據(jù)現(xiàn)場的情況確定每個階段審核的工作量、深度和覆蓋面，以體現(xiàn)審核的層次。通常預(yù)審核組的工作量（人?日）小于認(rèn)證審核組的工作量（人?日）。審核組還可以包括驗證審核員或觀察員。6）保密要求審核組應(yīng)嚴(yán)守受審核方有關(guān)產(chǎn)品、組織、管理和技術(shù)等信息保密的承諾內(nèi)容。5．審核組姓 名 性 別 職務(wù) 聘用單位 注冊資格 組別 專業(yè)類別郭 男 組長 CPAC 審核員 A 建安李 男 組員 CPAC 審核員 B 物探張 男 組員 CPAC 審核員 C 建安劉 女 組員 CPAC 審核員 D 建安曹 男 組員 CPAC 審核員 E 鉆井趙 女 組員 CPAC 實習(xí)審核員 F 建安6．審核日期2001年8月5日至8月8日（8月3日進(jìn)駐），日程安排見審核日程表?，F(xiàn)場審核中需用到的審核工作文件主要有以下幾種：—審核計劃；—審核檢查表；—審核任務(wù)分配表；—審核計劃日程表；—首末次會議簽表；—審核記錄；—不符合報告；—不符合項分布表；—HSE管理體系審核報告。1）編制前的準(zhǔn)備工作在編制之前，要認(rèn)真閱讀受審核方的體系文件，了解受審核部門所從事的活動和體系文件對該部門的各項要求，了解該部門可能存在的危害與影響因素，查閱有關(guān)HSE法律法規(guī)文件要求。通過認(rèn)證審核，審核組對受審組核方的HSE管理體系能否通過現(xiàn)場審核做出結(jié)論。然后，由受審核方介紹與會的各管理層代表。為此，主持者應(yīng)預(yù)先做好準(zhǔn)備，該講的內(nèi)容要講到。不可能也沒有必要把這個部門有關(guān)的所有要素都查到，但不能遺漏主要HSE職能。當(dāng)受審核誤解了問題或答非所問時，審核員應(yīng)客氣地加以引導(dǎo)，而不是粗暴打斷。審核員在這方面應(yīng)注意以下幾點：（1）如現(xiàn)場有安全程序，到現(xiàn)場之前應(yīng)閱讀，并遵照執(zhí)行；（2）現(xiàn)場審核應(yīng)有熟悉現(xiàn)場和工藝人員陪同；（3）如合適，在許可下方可操作安全設(shè)備；（4）不要獨自行動；（5）不要用碰、聞、嘗的方式檢查未知物料；（6）未弄清安全通道前不要進(jìn)入受控區(qū)域；（7）如遇事故，馬上報告。（6）假設(shè)性問題：當(dāng)要了解體系運(yùn)行過程中出現(xiàn)應(yīng)急事件如何處理時，可提出假設(shè)性問題，例如“假如出現(xiàn)火災(zāi)怎么辦？”“如果污水站運(yùn)行時出現(xiàn)停電怎么辦？”（7）驗證性問題：受審核方口頭上介紹了HSE管理動作的良好狀況，審核員可要求其拿出證據(jù)，即“顯示給我看”或“請拿出證據(jù)”。這需要根據(jù)在該部門所應(yīng)花費(fèi)的總時間，掌握每個問題應(yīng)占的時間長短。②適度均衡，樣本不可一個部門太多而另一個部門偏少。對于這些情況，審核員要始終保持冷靜、耐心和禮貌。例如：受審核人員不了解本身的職責(zé)，需更進(jìn)一步核實的是受審者是否履行本人的職責(zé)。在其他情況下，當(dāng)雙方有爭執(zhí)時，審核方則應(yīng)盡量耐心說服受審核方，并強(qiáng)調(diào)審核是針對體系而不是針對個人。（2）對保證所審核范圍的體系而言，是次要的問題。（4）觀點、結(jié)論要從描述的事實中自然流露，不要光寫結(jié)論，不寫事實。1．末次會議的目的（1）向受審核方的最高管理層和負(fù)責(zé)人介紹審核情況；（2）宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論；（3）提出糾正措施的跟蹤驗證要求；（4）介紹獲證后監(jiān)督審核的規(guī)定；（5）宣布結(jié)束現(xiàn)場審核。（7）宣布審核結(jié)論。審核報告由審核組長編寫，或在審核組長的指導(dǎo)下由組成員編寫，審核組長對審核報告的準(zhǔn)確性與完整性負(fù)責(zé)。審核報告由審核組簽名，并提交認(rèn)證機(jī)構(gòu)作為認(rèn)證決定評審的材料。HSE管理體系認(rèn)證審核程序——審核的策劃與準(zhǔn)備（3）________________________________________認(rèn)證機(jī)構(gòu)在接受申請方的認(rèn)證申請后，為保證審核工作的有效性，應(yīng)做好審核前的策劃與準(zhǔn)備工作，主要包括與受審核方確定審核范圍、組建審核組、制定審核計劃、編制審核工作文件等。2．預(yù)審的重點內(nèi)容了解受審核方經(jīng)營的性質(zhì)、規(guī)模、HSE風(fēng)險的特點及復(fù)雜性；了解活動、產(chǎn)品和服務(wù)過程中存在的危害和影響因素；評價企業(yè)的內(nèi)審和管理評審的可信度；考察企業(yè)重大危害因素與HSE方針、目標(biāo)、過程控制、應(yīng)急管理、遵守法律法規(guī)的基本情況。審核報告應(yīng)在審核組長指導(dǎo)下編寫，審核組長對審核報告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。受審核方的認(rèn)證證書有效期滿后，可以提出復(fù)評，申請再次認(rèn)證。有效期滿后，未重新認(rèn)證的企業(yè)不得繼續(xù)使用認(rèn)證證書。認(rèn)證的機(jī)構(gòu)對申請認(rèn)證的企業(yè)進(jìn)行審核時，應(yīng)書面通知集團(tuán)公司HSE認(rèn)證辦公室和該企業(yè)的上級主管部門，上級部門認(rèn)為有必要可派觀察員參與HSE管理體系認(rèn)證的工作。（2）評價和風(fēng)險管理。文件審核主要是為了確定被審核方是否建立了文件化的HSE管理體系，是否滿足HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律、法規(guī)的要求，以及管理手冊及支持文件是否符合要求等。4．合同評審申請受理后，雙方簽訂HSE管理體系認(rèn)證合同。⑦推薦認(rèn)證注冊。（12）末次會議結(jié)束。審核組長（也可以是審核員）宣讀不符合報告，并提醒受審核方是否理解不符合事實，確保受審核方對不符合項的認(rèn)識。但通過HSE管理體系的運(yùn)行，總會在某些方面產(chǎn)生一定的效果。4．不符合報告的編寫編寫不符合報告，是審核員必須掌握的基本技能。（4）企業(yè)違反法律、法規(guī)或其他要求的HSE行為較嚴(yán)重。這樣才有利于發(fā)現(xiàn)受審核方體系中的問題。（3）適用于受審核方的與HSE有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。通過體系運(yùn)行前后各種有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行的比較，來證明體系運(yùn)行的有效性。核查這類現(xiàn)場的管理效果。也可能地遇到原來沒有預(yù)料到的情況。（2）擴(kuò)展