【正文】 ______________________________________組建審核組是審核策劃和準(zhǔn)備的主要工作之一，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對(duì)申請(qǐng)方的HSE管理體系進(jìn)行正式審核前，應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)方的各種考慮因素，組建審核組。審核組成員名單應(yīng)事先提交委托方或受審核方并得到其確認(rèn)。HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——制定審核計(jì)劃（4）________________________________________審核計(jì)劃是確定現(xiàn)場(chǎng)審核的人員、日程安排以及審核路線的文件，通知受審核方（一般應(yīng)至少提前3周審核組長通知被審核方，以便有充分的時(shí)間準(zhǔn)備和提出異議）審核計(jì)劃是指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審核工作的重要依據(jù)。（1）產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)范圍：地面工程建設(shè) 長輸管道施工 一、二類壓容器制造 鍋爐安裝 水利工程 輸變電線路施工 電氣開關(guān)柜制造 砼構(gòu)件預(yù)制。除以上因素外，審核工作（人?日）尚受組織作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)分散程度、審核人員素質(zhì)等因素的影響。5）確保審核的正規(guī)化依據(jù)檢查表提問題，易于使審核保持連續(xù)和系統(tǒng)化，使所提問題有的放矢，且使受審核方感到審核員的審核有針對(duì)性有充分的準(zhǔn)備，體現(xiàn)出審核員的專業(yè)性和正規(guī)性。（3）抓住重點(diǎn)，抽樣應(yīng)有代表性。不同會(huì)議有不同的目的，應(yīng)由不同的人參加，如果要實(shí)現(xiàn)會(huì)議的目標(biāo)，就需要認(rèn)真安排好所有的會(huì)議，包括會(huì)前策劃（目的、參加人、時(shí)間）、會(huì)議控制（時(shí)間、內(nèi)容、氣氛、排除干擾、堅(jiān)持達(dá)到會(huì)議目標(biāo)）。（7）強(qiáng)調(diào)審核的公正性、客觀性：審核的生命在于公正性和客觀性，審核員將尊重客觀事實(shí)，用客觀證據(jù)說話，不聽信道聽途說，不提供咨詢，并希望得到受審核方的配合和支持。按照認(rèn)證審核的內(nèi)容，如何進(jìn)行體系要素的審核是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)的工作，要求審核員既具備審核技能，又有相應(yīng)專業(yè)知識(shí)。因此，審核員發(fā)表必須事先準(zhǔn)備好審核檢查表，避免忽略任何主要職能和HSE管理活動(dòng)，并注意從多方面收集事實(shí)，做好記錄。所作的記錄包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事實(shí)描述、憑證材料、涉及文件、各種標(biāo)識(shí)。通?？刹捎?W1H（Why，What，Who，Where，When，How）之類提問方式，它可引導(dǎo)出比“是”或“不”更多的回答內(nèi)容，因而需要更多的回答時(shí)間。5．審核活動(dòng)的控制1）按審核計(jì)劃實(shí)施審核審核活動(dòng)的控制首先是針對(duì)審核計(jì)劃的控制，這是審核組長和審核組成員的共同責(zé)任。審核時(shí)，確定有代表性的審核現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)考慮下列因素：a）現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)部和整體HSE管理體系的審核結(jié)果和報(bào)告；b）管理評(píng)審的結(jié)果；c）管理體系的成熟性；d）對(duì)組織的了解程度；e）現(xiàn)場(chǎng)規(guī)模的差別；f）現(xiàn)場(chǎng)的復(fù)雜性；g）管理體系的復(fù)雜性；h）敏感HSE問題的潛在相互作用；i）不同法律法規(guī)要求；j）分班工作情況；k）工作作業(yè)的差別；l）從事活動(dòng)的差別；m）職能的重復(fù)性；n）組織人員在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的分布情況；o）危害因素的重要性及相關(guān)影響的程度；p）相關(guān)方的意見。4）注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)HSE管理體系運(yùn)行的有效性應(yīng)是現(xiàn)場(chǎng)審核的重要內(nèi)容之一。1．不符合HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。這也是正確判定不符合意圖。如某一部門現(xiàn)場(chǎng)所的全面失效現(xiàn)象，或者各層次、各部門出現(xiàn)失效。對(duì)出現(xiàn)輕微不符合事項(xiàng)的企業(yè)，應(yīng)不影響推薦注冊(cè)、但對(duì)輕微不符合項(xiàng)，受審核方也要在認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出整改方案，采取有效措施，并經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟蹤確定符合后，才推薦注冊(cè)。因此，在HSE管理體系審核中，除了依據(jù)審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)HSE管理體系本身外，還要注意運(yùn)用收集到的管理體系實(shí)施成效的證據(jù)，來評(píng)價(jià)體系實(shí)施的效果。（3）總結(jié)。審核組長宣布末次會(huì)議開始，并代表審核組對(duì)受審核方在審核中的配合和支持使審核順利完成表示感謝。①文件審核概述；②審核概述；③審核類型、目的、范圍、依據(jù)、方式；④審核日期、分工、日程安排及審核過程；⑤認(rèn)證機(jī)構(gòu)及審核組成員（姓名、資格、審核工作職務(wù)）；⑥審核發(fā)現(xiàn)；⑦不符合項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)分析。3．申請(qǐng)受理認(rèn)證機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)材料之日起一個(gè)月內(nèi)作出是否受理申請(qǐng)的決定，并制定審核計(jì)劃，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，判斷企業(yè)是否符合認(rèn)證審核的條件。3．制定審核計(jì)劃審核組長根據(jù)文件審核以及初訪得到的信息，制定審核計(jì)劃，審核組應(yīng)將審核計(jì)劃盡早通知受審核方，在實(shí)施正式的現(xiàn)場(chǎng)審核前應(yīng)與受審核方就存在的分岐進(jìn)行協(xié)商。主要側(cè)重于審核受審核方HSE管理體系的運(yùn)行機(jī)制和持續(xù)改進(jìn)的績(jī)效證據(jù)。依據(jù)不符合項(xiàng)的嚴(yán)重程度，跟蹤方式可采取以下三種方式：（1）現(xiàn)場(chǎng)跟蹤驗(yàn)證；（2）實(shí)施記錄的跟蹤；（3）實(shí)施方案的跟蹤。認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)復(fù)審結(jié)果，作出換證或認(rèn)證撤銷的決定。一般說，獲證后第一次監(jiān)督審核從批準(zhǔn)注冊(cè)之日起不超過半年。認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)專家組對(duì)管理體系文件，現(xiàn)場(chǎng)審核的結(jié)果及核實(shí)該企業(yè)有關(guān)近兩年健康、安全與環(huán)境考核指標(biāo)完成情況，決定可否上報(bào)HSE管理體系認(rèn)證審核報(bào)告。預(yù)審與認(rèn)證審核（正式審核）的過程相似，包括首末次會(huì)議以及了解和收集客觀證據(jù)的過程，預(yù)審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)形成“問題清單”，并與受審核方交換意見。專家組由相應(yīng)資格的專家組成：HSE管理體系審核專家、現(xiàn)場(chǎng)管理專家、環(huán)保技術(shù)專家和職業(yè)安全專家。第三篇：HSE管理體系認(rèn)證審核程序HSE管理體系認(rèn)證是依據(jù)審核準(zhǔn)則，由獲得認(rèn)可資格的認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)受審核方的HSE管理體系實(shí)施認(rèn)證及認(rèn)證評(píng)定，確認(rèn)受審核方的HSE管理體系的符合性及有效性，并頒發(fā)認(rèn)證證書與認(rèn)證標(biāo)志的過程。應(yīng)匯總的文件記錄包括：（1）認(rèn)證申請(qǐng)書；（2）審核計(jì)劃及審核報(bào)告；（3）文件審核報(bào)告；（4）審核檢查表；（5）不符合報(bào)告；（6）不符合報(bào)告分布表；（7）糾正措施及驗(yàn)證報(bào)告；（8）首、末次會(huì)議簽到表；（9）受審核方的資格及背景材料。審核脹砂提出對(duì)糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗(yàn)證或監(jiān)督審核方式的要求。人員介紹：重點(diǎn)介紹來參加末次會(huì)議人員（如上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及觀察員）。對(duì)一個(gè)組織的HSE管理體系的總體評(píng)價(jià)，可從體系實(shí)施的有效性和實(shí)施效果兩方面進(jìn)行。3）觀察項(xiàng) 指系統(tǒng)或程序有潛在的不恰當(dāng)，以及具有潛在的風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，這些事項(xiàng)有變成不符合的趨勢(shì)，只是審核員掌握的證據(jù)暫不足。1）嚴(yán)重不符合出現(xiàn)下情況之一，原則上可構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng)：（1）體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。不能夠以審核員個(gè)人的任何意見、觀點(diǎn)作依據(jù)。一方面用以確定受審核方的HSE管理體系符合審核準(zhǔn)則的方面。因這種情況下，審核員一定要頭腦清醒，集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運(yùn)行、有可能造成重大HSE影響的問題抓住。因此，為保證審核的系統(tǒng)性和完整性，需要通過合理的樣本選擇實(shí)施審核。2）封閉式提問用簡(jiǎn)單的“是”或“否”就可以回答的問題，信息量較小。4．提問技巧為了收集證據(jù)，必須運(yùn)用各種提問技巧。當(dāng)發(fā)現(xiàn)問題時(shí)要進(jìn)行深入檢查以確定客觀證據(jù)客觀證據(jù)是指建立在通過觀察、試驗(yàn)、測(cè)量或其他手段所獲事實(shí)的基礎(chǔ)上，證明是真實(shí)的信息。2）按要素審核這種方式是以要素為中心進(jìn)行的審核。（4）受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)盡量簡(jiǎn)短。（4）審核方法及程序介紹：審核組長應(yīng)說明審核的基本方法是抽樣，審核結(jié)果以抽樣檢查為依據(jù)，有一定風(fēng)險(xiǎn)和局限性，審核組長應(yīng)介紹審核的程序。2．審核程序認(rèn)證審核按照下列規(guī)定程序進(jìn)行：（1）召開首次會(huì)議；（2）現(xiàn)場(chǎng)審核，收集審核證據(jù)；（3）評(píng)審和總結(jié)審核證據(jù)，確定不符合項(xiàng)，提出審核結(jié)果；（4）召開末次會(huì)議，宣布審核結(jié)果；（5）編寫審核報(bào)告。（2）關(guān)于審核方法：對(duì)應(yīng)審核要點(diǎn)列出審核的具體方法，包括抽樣數(shù)。即使有些偏離審核方向時(shí)，檢查表也可起到提醒和警示的作用。3．審核工作量計(jì)算HSE管理體系審核所涉及的組織類型、規(guī)模等不同，審核工作量的差別是極大的。包括審核工作語言，陪同人員的作用說明，差旅安排要求等。審核員在工作中充分體現(xiàn)以下幾方面的素質(zhì)與能力：（1）很強(qiáng)的邏輯思維能力。（8）審核組成員應(yīng)能協(xié)調(diào)合作。（4）由具備不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的企業(yè)，因其從事的活動(dòng)和伴隨的危害與影響不同，應(yīng)對(duì)所有現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)的危害和影響分別進(jìn)行審核。如機(jī)械制造行業(yè)的企業(yè)，其與產(chǎn)品有關(guān)的活動(dòng)有設(shè)計(jì)、開發(fā)、采購、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、銷售和服務(wù)等。審核范圍應(yīng)在初訪時(shí)進(jìn)行初步確認(rèn)，根據(jù)確定的審核范圍，組成審核組、編寫審核計(jì)劃和其他審核工作文件。1．確定審核范圍的目的確定審核范圍的目的表現(xiàn)在以下幾具方面：（1）為審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核提供依據(jù)。（3）管理者對(duì)其管理范圍內(nèi)的投入（如原材料、承包商的活動(dòng)、服務(wù)）和產(chǎn)出（如產(chǎn)品、服務(wù)、危害因素的控制、事故、職業(yè)病、廢棄物、污染物）承擔(dān)責(zé)任。審核組應(yīng)收集各方面的信息（包括初步接觸了解的情況、受審核方提供的有關(guān)資料、以往審核信息），依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)的情況確定每個(gè)階段審核的工作量、深度和覆蓋面，以體現(xiàn)審核的層次。通常預(yù)審核組的工作量（人?日）小于認(rèn)證審核組的工作量（人?日）。審核組還可以包括驗(yàn)證審核員或觀察員。6）保密要求審核組應(yīng)嚴(yán)守受審核方有關(guān)產(chǎn)品、組織、管理和技術(shù)等信息保密的承諾內(nèi)容。5．審核組姓 名 性 別 職務(wù) 聘用單位 注冊(cè)資格 組別 專業(yè)類別郭 男 組長 CPAC 審核員 A 建安李 男 組員 CPAC 審核員 B 物探張 男 組員 CPAC 審核員 C 建安劉 女 組員 CPAC 審核員 D 建安曹 男 組員 CPAC 審核員 E 鉆井趙 女 組員 CPAC 實(shí)習(xí)審核員 F 建安6．審核日期2001年8月5日至8月8日（8月3日進(jìn)駐），日程安排見審核日程表?，F(xiàn)場(chǎng)審核中需用到的審核工作文件主要有以下幾種：—審核計(jì)劃；—審核檢查表；—審核任務(wù)分配表；—審核計(jì)劃日程表；—首末次會(huì)議簽表；—審核記錄；—不符合報(bào)告；—不符合項(xiàng)分布表；—HSE管理體系審核報(bào)告。1）編制前的準(zhǔn)備工作在編制之前，要認(rèn)真閱讀受審核方的體系文件，了解受審核部門所從事的活動(dòng)和體系文件對(duì)該部門的各項(xiàng)要求，了解該部門可能存在的危害與影響因素，查閱有關(guān)HSE法律法規(guī)文件要求。通過認(rèn)證審核，審核組對(duì)受審組核方的HSE管理體系能否通過現(xiàn)場(chǎng)審核做出結(jié)論。然后，由受審核方介紹與會(huì)的各管理層代表。為此，主持者應(yīng)預(yù)先做好準(zhǔn)備，該講的內(nèi)容要講到。不可能也沒有必要把這個(gè)部門有關(guān)的所有要素都查到，但不能遺漏主要HSE職能。當(dāng)受審核誤解了問題或答非所問時(shí)，審核員應(yīng)客氣地加以引導(dǎo)，而不是粗暴打斷。審核員在這方面應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：（1）如現(xiàn)場(chǎng)有安全程序，到現(xiàn)場(chǎng)之前應(yīng)閱讀，并遵照?qǐng)?zhí)行；（2）現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)有熟悉現(xiàn)場(chǎng)和工藝人員陪同；（3）如合適，在許可下方可操作安全設(shè)備；（4）不要獨(dú)自行動(dòng)；（5）不要用碰、聞、嘗的方式檢查未知物料；（6）未弄清安全通道前不要進(jìn)入受控區(qū)域；（7）如遇事故，馬上報(bào)告。（6）假設(shè)性問題：當(dāng)要了解體系運(yùn)行過程中出現(xiàn)應(yīng)急事件如何處理時(shí)，可提出假設(shè)性問題，例如“假如出現(xiàn)火災(zāi)怎么辦？”“如果污水站運(yùn)行時(shí)出現(xiàn)停電怎么辦？”（7）驗(yàn)證性問題：受審核方口頭上介紹了HSE管理動(dòng)作的良好狀況，審核員可要求其拿出證據(jù)，即“顯示給我看”或“請(qǐng)拿出證據(jù)”。這需要根據(jù)在該部門所應(yīng)花費(fèi)的總時(shí)間，掌握每個(gè)問題應(yīng)占的時(shí)間長短。②適度均衡，樣本不可一個(gè)部門太多而另一個(gè)部門偏少。對(duì)于這些情況，審核員要始終保持冷靜、耐心和禮貌。例如：受審核人員不了解本身的職責(zé)，需更進(jìn)一步核實(shí)的是受審者是否履行本人的職責(zé)。在其他情況下，當(dāng)雙方有爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，審核方則應(yīng)盡量耐心說服受審核方，并強(qiáng)調(diào)審核是針對(duì)體系而不是針對(duì)個(gè)人。（2）對(duì)保證所審核范圍的體系而言，是次要的問題。（4）觀點(diǎn)、結(jié)論要從描述的事實(shí)中自然流露，不要光寫結(jié)論，不寫事實(shí)。1．末次會(huì)議的目的（1）向受審核方的最高管理層和負(fù)責(zé)人介紹審核情況；（2）宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論；（3）提出糾正措施的跟蹤驗(yàn)證要求；（4）介紹獲證后監(jiān)督審核的規(guī)定；（5）宣布結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。（7）宣布審核結(jié)論。審核報(bào)告由審核組長編寫，或在審核組長的指導(dǎo)下由組成員編寫，審核組長對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性與完整性負(fù)責(zé)。審核報(bào)告由審核組簽名，并提交認(rèn)證機(jī)構(gòu)作為認(rèn)證決定評(píng)審的材料。HSE管理體系認(rèn)證審核程序——審核的策劃與準(zhǔn)備（3）________________________________________認(rèn)證機(jī)構(gòu)在接受申請(qǐng)方的認(rèn)證申請(qǐng)后，為保證審核工作的有效性，應(yīng)做好審核前的策劃與準(zhǔn)備工作，主要包括與受審核方確定審核范圍、組建審核組、制定審核計(jì)劃、編制審核工作文件等。2．預(yù)審的重點(diǎn)內(nèi)容了解受審核方經(jīng)營的性質(zhì)、規(guī)模、HSE風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)及復(fù)雜性；了解活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)過程中存在的危害和影響因素；評(píng)價(jià)企業(yè)的內(nèi)審和管理評(píng)審的可信度；考察企業(yè)重大危害因素與HSE方針、目標(biāo)、過程控制、應(yīng)急管理、遵守法律法規(guī)的基本情況。審核報(bào)告應(yīng)在審核組長指導(dǎo)下編寫，審核組長對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。受審核方的認(rèn)證證書有效期滿后，可以提出復(fù)評(píng)，申請(qǐng)?jiān)俅握J(rèn)證。有效期滿后，未重新認(rèn)證的企業(yè)不得繼續(xù)使用認(rèn)證證書。認(rèn)證的機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證的企業(yè)進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)書面通知集團(tuán)公司HSE認(rèn)證辦公室和該企業(yè)的上級(jí)主管部門，上級(jí)部門認(rèn)為有必要可派觀察員參與HSE管理體系認(rèn)證的工作。（2）評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理。文件審核主要是為了確定被審核方是否建立了文件化的HSE管理體系，是否滿足HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律、法規(guī)的要求，以及管理手冊(cè)及支持文件是否符合要求等。4．合同評(píng)審申請(qǐng)受理后，雙方簽訂HSE管理體系認(rèn)證合同。⑦推薦認(rèn)證注冊(cè)。（12）末次會(huì)議結(jié)束。審核組長（也可以是審核員）宣讀不符合報(bào)告，并提醒受審核方是否理解不符合事實(shí)，確保受審核方對(duì)不符合項(xiàng)的認(rèn)識(shí)。但通過HSE管理體系的運(yùn)行，總會(huì)在某些方面產(chǎn)生一定的效果。4．不符合報(bào)告的編寫編寫不符合報(bào)告，是審核員必須掌握的基本技能。（4）企業(yè)違反法律、法規(guī)或其他要求的HSE行為較嚴(yán)重。這樣才有利于發(fā)現(xiàn)受審核方體系中的問題。（3）適用于受審核方的與HSE有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。通過體系運(yùn)行前后各種有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行的比較，來證明體系運(yùn)行的有效性。核查這類現(xiàn)場(chǎng)的管理效果。也可能地遇到原來沒有預(yù)料到的情況。（2）擴(kuò)展